開放創新視角下天津市“雙自”聯動的發展研究

◎文/金 鹿

開放創新視角下天津市“雙自”聯動的發展研究

◎文/金 鹿

本文以開放式創新理論為基礎，分析了“雙自”聯動的內涵，以及“雙自”聯動的三個層次和四方面的內容，構建了基于開放式創新的“雙自”聯動概念模型，并提出了螺旋驅動、共生演化、內外協同和疊加區域先發四個運行機理，并據此模型設計了天津市“雙自”聯動四方面內容在三個層次的不同聯動發展策略。

開放式創新；“雙自”聯動

2014年12月，國務院正式同意支持天津濱海高新技術產業開發區建設天津國家自主創新示范區，《國務院關于同意天津濱海高新技術產業開發區建設國家自主創新示范區的批復》，明確指出天津國家自主創新示范區定位是創新主體集聚區、產業發展先導區、轉型升級引領區、開放創新示范區。同年，中國（天津）自由貿易試驗區批復建設。天津繼上海后，成為同時擁有自主創新示范區和自由貿易試驗區的城市。如何利用兩大戰略機遇，實現自貿區與自創區的制度創新和科技創新的聯動發展，成為地方政府部門與科技管理領域學者的熱點研究問題。自創區建設要義是通過制度創新推動科技創新，自貿區則是通過開放制度設計倒逼改革。目前，關于“雙自”聯動的研究內容與政策文件僅停留在兩個層面。一是明確了“雙自”聯動對區域發展的促進作用；二是在操作層面出臺了一些打破了一些原先制約兩個區域內企業發展的政策障礙。但仍然缺少對于如何推進“雙自”聯動的整體思考。“雙自”聯動的內涵是什么？“雙自”聯動的路徑和模式是什么？如何在天津的“雙自”聯動發展中形成系統化、整體性的工作思路？

由于創新與開放的融合是兩個區域建設的題中之義，因此，本文嘗試利用開放創新

的理論視角對“雙自”聯動進行研究。研究內容主要包括三方面：一是揭示“雙自”聯動的維度與層次、要素與內容；二是建立基于開放創新視角的“雙自”聯動模型；三是根據“雙自”聯動的模型，給出天津市“雙自”聯動過程中，不同層面的聯動模式與聯動策略。

一、“雙自”聯動研究概述

開放創新的概念最早是由加州大學伯克利分校哈斯商學院教授切薩布魯夫（2003）提出的，他認為開放式創新是指企業可以同時利用內部和外部有價值的知識來加快內部創新，并且利用外部的創新來拓展市場。隨著全球化的日益加深、研發成本的劇增與產業生命周期的縮短，開放創新已經成為企業獲取競爭優勢的新的創新范式。在2010年8月，開放式創新也當選麥肯錫公司歸納的全球十大創新趨勢之一。從開放式創新的提出，該理論就受到了學術界的廣泛關注，關于開放式創新的研究也不斷深入。學界關于開放式創新的研究主要涉及開放式創新的內涵與動因，開放式創新模式的劃分、開放式創新的實證研究以及開放式創新模式的管理策略等方面。隨著開放式創新研究的深入，開放式創新研究對象也日益多元化，從最初的高技術大企業擴展到中小企業、從制造業延伸到服務業。在研究層面上也從關注企業拓展到產業和區域層面，維姆.范哈佛貝克（2010）在賽馬德和韋斯特關于開放式創新中組織間關系的研究基礎之上，提出了從價值網絡層面對開放式創新的理解。嚴建援，楊銀廠（2015）提出了區域層面的開放創新體系功能要素框架模型，并提出了內外同效、螺旋驅動、協同推進、循環反饋和資源優化5大區域層面開放創新體系的運行機理。何郁冰（2015）在對國內外關于開放式創新的研究進行分析的基礎上，得出了區域層面開放式創新的研究將成為該理論發展的一個新的研究議題。

2014年12月，上海自貿區擴區，作為上海張江自主創新示范區核心區的張江高科技園納入自貿區范圍，上海張江（集團）有限公司率先提出自創區與自貿區“雙自”聯動概念，開啟了關于自創區與自貿區疊加機遇與優勢的研究。上海學者鄭海鰲（2015）首次對“雙自”聯動的內涵進行了闡釋，他認為“雙自”聯動可以從兩個層面進行理解。從狹義的物理空間視角看，“雙自”聯動可以理解為自貿區與自創區疊加區域的直接聯動，以及非疊加區域的輻射聯動。從廣義上看，“雙自”聯動可以理解為制度創新與科技創新的聯動，高標準投資貿易規則體系與創新轉型的聯動。同時他還給出了促進跨境研發活動便利化等4條“雙自”聯動的具體措施。周曉波（2015）提出了功能協同聯動、金融延展聯動等“雙自”聯動措施。“雙自”聯動是隨著自創區、自貿區建設的新經濟背景下提出的新課題。筆者以“雙自”聯動、“雙區聯動”、“自貿區自創區聯動”為題名在中國知網 （CNKI）查詢，發現經濟管理領域中尚未有國內學者發表相關研究論文。與學術界尚未對“雙自”聯動進行深入研究形成對比的卻是上海、天津等地方政府層面對于“雙自”聯動推動區域創新發展的持續關注。上海市將“雙自”聯動列為上海建設全球科創中心的專題研究內容，浦東新區促進“雙自”聯動方案即將出臺。天津市也舉辦多場關于推進“雙自”聯動的專家研討會議，表明實踐層面對于“雙自”聯動研究的需求不斷升溫。

綜上可看出，目前對于“雙自”聯動的研究還僅限于對于內涵的粗略闡述，以及對于特定區域“雙自”聯動具體政策措施的制定。理論研究缺乏從系統的角度，研究“雙自”聯動的本質內涵、聯動路徑、發展模式等。本文試圖從區域層面開放式創新這一視角對

“雙自”聯動進行深入分析。

二、開放創新視角下“雙自”聯動概模型的構建

（一）“雙自”聯動的基本內涵

“雙自”聯動是指自主創新示范區 （以下簡稱自創區）與自由貿易試驗區（以下簡稱自貿區）的聯動發展，即圍繞自創區以制度創新推動科技創新和自貿區以開放倒逼改革的核心要義，發揮自創區科技創新要素密集、高技術產業資源豐富和自貿區鏈接全球創新要素、對接國際投資貿易標準的優勢；通過自創區科技型企業等創新主體的實際需求拓展自貿區服務貿易開放新領域，自貿區開放的資本市場和全球高端服務資源支撐自創區高技術產業的發展，從而實現微觀主體創新效率提升、區域創新生態系統完善的跨區域創新發展模式。

（二）“雙自”聯動的模型結構

表2 “雙自”聯動內容分析

相對于區域層面的開放創新以及“雙自”聯動的研究尚不成熟。因此，本文在借鑒創新生態系統、跨區域創新體系、開放創新等相關領域文獻研究的基礎上，結合前期對自創區、自貿區建設管理部門、科技服務機構、區域內企業調研，以及科技管理領域、自貿區與國際貿易領域研究專家座談，確定了“雙自”聯動的四方面內容，分別為創新主體、創新要素、創新制度與創新文化。

“雙自”聯動應包括三個層次。第一個層次是自創區與自貿區物理空間重疊區域的直接聯動；第二個層次是自創區與自貿區其他區域的輻射互動；第三個層次是將自創區與自貿區作為一個整體，實現該區域邊界與外部的泛空間化互動發展。

通過自創區、自貿區的創新主體、創新要素、創新制度和創新文化這四方面在自創區與自貿區疊加區域、非直接疊加區域以及超越自創區、自貿區物理邊界的虛擬聯動區域三個層面的互動、協同、反饋、強化將推動自創區與自貿區所在的更大區域創新生態系統逐步完善，從而實現“雙自”聯動的目標。

（三）“雙自”聯動概念模型的運行機理

基于開放創新視角的“雙自”聯動概念模型有四個運行機理：（1）螺旋驅動機理：兩個區域的創新主體通過內部和跨物理邊界的互動，形成了一個由政府-企業-大學科研院所-服務機構相互作用的螺旋狀力量，推動自創區的融合、協同發展。（2）共生演化機理：兩個區域的創新主體、要素、

環境和文化相互聯系、相互影響、相互依賴，逐步形成具有自適應、自調節和自組織功能的體系。自貿區與國際接軌的市場環境將實現自創區產業、創新的全球同步，同時自創區各類創新主體的訴求也將進一步推動自貿區高端服務開放進程；（3）內外協同機理：區域內外兩種資源同樣重要，兩個區域間頻繁的知識溢出、技術轉移、信息交換共享、人才流動不斷打破傳統區域邊界限制，在區域間加快選擇和優化配置；（4）疊加區域先發機理:以自創區與自貿區物理空間重疊區域為“雙自”聯動的率先發展區，進行區域聯動發展對接模式的探索，發揮市場的基礎性作用和政府的支撐性作用，以資本、技術等創新要素為紐帶，推動創新主體的整合、合作，從而促進物理非重疊區域以及更大區域的協作發展。

圖2 開放創新視角下“雙自”聯動的概念模型

三、天津“雙自”聯動發展的對策

（一）加快創新主體聚集

政府、企業、科技服務機構等創新主體在三個層次聯動發展側重點不同。第一，加快自創區與自貿區戰略目標與發展規劃的對接，形成兩個區域的一體化戰略布局；其次，積極推動 “雙創特區”建設，在中心商務區率先形成承接創新創業資源的眾創空間、產業技術研究院等核心載體，形成為創新體系；第三，圍繞自創區高端裝備制造、新能源汽車等主導產業部署一批研發、轉化、生產與市場化集成的重大項目，用自貿區貿易便利化支撐產業的國際化；第四，推動“雙自”聯動區域成為京津冀面向全球的橋頭堡區域，積極推動外資研發機構、國際化組織落戶，引導各個分園鏈接全球創新高地。

（二）優化創新要素配置

一是，推動濱海國際技術轉移中心建設，形成專業化國際技術轉移轉化服務商；二是，推動人才特區建設，吸引海外高層次人才落戶；三是，實現自創區、自貿區政府、海關、統計機構信息互聯互通，搭建統一的信息共享服務平臺，增強跨區域創新主體實際交互能力；四是，搭建一批服務于“雙自”聯動的公共平臺，包括創新研發產業交易平臺、研發設備保稅展示平臺、保稅知識產權交易所、技術產品出口退稅或免稅交易平臺、科技金融對接服務平臺以及集服務海外高技術企業、跨國創業團隊、國際性行業組織等海外創新主體集中咨詢、一站受理、聯動辦理的便捷高效服務平臺。

（三）形成制度聯動機制

一是，形成資金投入協同機制[9]，重點關注自創區主導產業發展和科技創新服務平臺載體建設，籌建自創區與自貿區聯動發展基金，為高技術產業發展提供資金保障；二是，建立跨境研發便利化機制，優化海關監管與檢驗檢疫流程，完善保稅研發政策，支持保稅研發測試服務中心建設，建立全產業鏈保稅監管制度；三是，形成利益共享協同機制，重點圍繞交通、醫療、教育、商務服務配套設施等公共基礎設施，建立共同規劃、投

資監管的利益共享機制；四是，形成聯席會商制度，一方面常態化自創區和自貿區兩個區域各個委辦局間的會商制度，通過互派聯絡員等進行日常信息溝通；另一方面形成兩個區域與天津市政府、京津冀協同領導小組間的信息溝通渠道；五是，建立保稅倉儲運營機制，建立公用型保稅倉庫及特殊產品進出口監管服務平臺；健全保稅倉儲服務政策，支持海關特殊監管區域內外企業設計研發、生產加工、物流和服務業深度融合。

表3 基于“雙自”聯動概念模型的天津“雙自”聯動發展策略梳理

（四）培育開放文化氛圍

開放文化氛圍是隨著“雙自”聯動不斷深化而逐步形成并強化、反作用于創新主體、創新要素以及制度環境。在天津“雙自”聯動發展過程中，第一，應樹立與自貿區“負面清單”管理模式相匹配的“法無禁止即可為”的觀念；第二，通過企業家培訓、政府管理機構與國外相關地區互訪交流等途徑，培養各個創新主體的國際化視野；三是，進一步營造大眾創業萬眾創新的氛圍，以及區域鼓勵創新、包容失敗的價值觀念。

[1]切薩布魯夫.開放創新的新范式[M].陳勁，等譯.北京：科學出版社，2010.

[2]嚴建援，楊應廠.基于區域層面次的開放創新體系研究：行為主體功能要素框架模型，科學學與科學技術管理2015.3 37-45.

[3]何郁冰.國內外開放式創新研究動態與展望[J].科學學與科學技術管理，2015，36（3）:3-12.

[4]鄭海鰲.“雙自”聯動解析[EB/OL].[2015-02-03].http://www. dfdaily.com/html/8757/2015/2/3/ 1234092.shtml.

[5]周曉波.上海自貿區與自創區“雙自”聯動及對天津的其實[EB/OL]. [2015-5-11].http://nkbinhai.nankai.edu.cn/html/bhzl/jyxc/3363.html.

[6]解學梅，曾賽星.創新集群跨區域協同創新網絡研究述評[J].研究與發展管理，2009，21（1）：9-17.

[7]魏建漳.區域開放創新：歐洲EU RIS經驗借鑒[J].開放導報，2014，117（6）：103-106.

[8]高麗娜.跨區域創新合作的內涵、方式及空間特征[J].學術論壇，2012（12）：134-138.

[9]楊亞琴.上海自貿區與張江示范區“雙自”聯動現狀與建議[J].科技發展研究，2015，401（8）.

責任編輯：方學敏

F124.3

A

1006－1255－（2016）10－0020-05

天津市科技發展戰略研究計劃項目《基于自貿區制度創新和“雙區聯動”的國際化技術轉移和跨境研發的對策研究》（15ZLZLZF00880）

金 鹿（1985—），天津市科學學研究所。郵編：300011