基于主成分分析的南京企業技術創新能力評價

吳蘭德

基于主成分分析的南京企業技術創新能力評價

吳蘭德

增強企業創新能力，不斷強化企業在技術創新體系中的主體地位，是“十二五”以來我國重要的創新驅動戰略，也是南京建設國家創新型試點城市的需要。文章使用主成分分析法評價2005-2014年南京企業的技術創新能力，給每年的創新能力進行排序，對南京企業創新能力的建設給出相關政策建議。

技術創新能力；主成分分析；南京

一、問題的提出

《十二五規劃》強調，要繼續增強我國科技創新能力，加快建立以企業為主體的技術創新體系，深化科技體制改革，促進全社會科技資源高效配置和綜合集成。近年來，提升企業技術創新能力一直是討論最多的熱點話題之一。切實增強企業技術創新能力，不斷強化企業在技術創新體系中的主體地位，才能增強企業的國際競爭力，才能實現經濟結構調整、經濟增長方式從資源依賴型向創新驅動型轉變的重大戰略任務。

企業技術創新能力的提升，是國家經濟增長的需要，是建設創新型國家的需要，是企業獲取核心競爭力的需要，也是南京建設國家創新型試點城市的需要。所以我們對近十年南京企業創新能力進行評價，根據結果對南京企業創新能力的建設給出相關政策建議。

二、文獻綜述

國外對企業技術創新能力的研究主要是基于特性的評價，其評價的主要內容包括創新目的、促進或阻礙創新因素分析、創新的新穎性及創新對企業行為的影響。總的來說，國外對技術創新能力結構的代表性觀點有：Larry(1981)從結構的角度給企業技術創新能力下了定義，認為企業技術創新能力是組織能力、適應能力、創新能力和技術與信息的獲得能力的綜合。Barton(1992)指出，企業技術創新能力由掌握技術核心的人、創新管理、技術系統、科技意識等組成，他的觀點突出了企業技術創新能力所滲透的要素。Burgelman和M.A.Maidigue（1995）認為企業技術創新能力是企業組織實施技術創新戰略的綜合性能力,包括資源獲得與配置能力、產業與技術發展預測能力、企業組織結構和創新文化基礎、戰略管理能力。

國內學者對企業技術創新能力的研究主要圍繞企業技術創新體系、技術創新能力評價等等。郭斌、陳勁和毛義華(1997)指出一個完善的企業技術創新體系應包括六個要素，即企業家和企業家精神、戰略、組織結構、研究與開發、資金與人才。吳運建等（1995）、支劍峰（2007）、王昕宇（2009）等用層次分析法、數據包絡法、B-P神經網絡法、綜合指數法、多層灰色評價方法、模糊聚類分析法等對企業技術創新能力進行了評價。

目前的研究主要集中在對企業技術創新能力評價的研究，缺少對影響企業技術創新能力的因素分析的定量研究；有對江蘇省企業技術創新能力的研究，但沒有針對南京企業技術創新能力的專門研究。

二、數據來源及使用的方法

根據已有的文獻可以看出，企業技術創新能力的評價體系一般包括如下五個基本面，即潛在技術創新能力、技術創新活動能力、技術創新產出能力、外部支持創新能力、技術創新管理能力。

其中潛在的技術創新能力主要從人力資源水平和企業技術水平兩方面來考察。影響企業人力資源水平的主要指標有：1.中高級技術職稱人員占總人員的比例；2.科技人員占企業總員工的比例；3.當年參加培訓的人員數量；4.技術人員引進與流出之比；5.R&D人員占科技人員的比例。技術創新活動能力包括企業的研發、制造和營銷能力。其中技術水平和設備的先進性程度我們用國際領先、國內領先等等級來評價。技術創新產出能力主要采用產品收益和技術收益來衡量。外部支持創新能力包括政府部門對規模以上企業的科技活動資金支持、生產力促進中心和技術推廣中心數量、金融機構數量、用于技術開發的銀行貸款額等。

技術創新管理能力則包含創新戰略、創新機制、創新氛圍、創新體系、組織協調能力。這些主要是一些主觀指標。

（一）數據來源

我們根據2006～2015年的南京科技統計年鑒，從潛在的技術創新能力指標里選取：技術成交合同金額（X1），研發人員數量（X2）；從技術創新活動能力指標中選取：科技活動經費支出總額（X3），新產品開發經費支出（X4），研發經費占年銷售收入的比例（X5），全市所有單位專利授權件數（X6），全社會研發經費占國內生產總值的比例（X7），技術購買消化改造經費支出（X8）；從技術創新產出能力中選取高新技術產品出口額占全市出口總值之比（X9）；從外部支持創新能力指標中選取：銀行科技貸款（X10），地方財政科技撥款占財政實際支出的比例（X11）；從技術創新管理能力指標中選取大中型工業企業技術開發機構個數（X12）。一些科技統計年鑒上沒有統計的指標和主觀指標我們并沒有納入分析框架。

（二）使用的方法

由于我們選取了12個指標來衡量技術創新能力，不易準確判斷，所以我們應該采取一個綜合評價的方法。我們使用主成分分析方法對近十年來每年南京市的技術創新情況做統計評價。主成分分析法能夠在最大限度地保留原有信息的基礎上，對高維變量系統進行最佳的綜合與簡化，并且能夠客觀地確定各個指標的權數，避免了主觀隨意性。并且能消除各個指標之間可能存在的多重共線性。從基于高維變量的綜合性變量中選取幾個綜合性變量來反映原指標的信息，對這些選取的綜合性變量進行線性組合成為評價模型，依據各綜合性指標的方差貢獻率確定其權重。我們把這些綜合性指標稱為主成分。

假設一共得到F1，F2，…，Fn這n個主成分，那么我們選取其中方差貢獻率比較高的主成分，如：F1，F2，…，Fm。這樣我們構建的模型為：

其中y為綜合評價指標，βi為各個主成分Fi的方差貢獻率。為了使得找到的主成分更易于解釋，我們采用最大方差旋轉法進行因子旋轉。

在我們選取的12個衡量企業技術創新能力的指標中，所有指標對技術創新能力的影響都是正向的，也就是指標值越高，說明企業的技術創新能力越強。所以在進行主成分分析之前，只需把所有指標值標準化即可。即：

三、結果分析

我們使用SPSS19.0軟件進行主成分分析，結果見式（3）和表1，其中式（3）表示企業技術創新能力可以由F1，F2和F3三個公共因子說明，前面的系數表示各個因子的方差解釋百分比。這三個系數之和為0.9272，說明這三個因子能解釋總方差的百分比達到了92.72%。

我們采用的是最大方差法進行因子旋轉，表1給出了旋轉后的因子負荷矩陣。從表中可以看出，第一因子主要由研發人員數量、科技活動經費支出總額、新產品開發經費支出、全市所有單位專利授權數、技術成交合同金額、大中型工業企業技術開發機構數量、銀行科技貸款和全社會研發經費占國內生產總值的比例決定，它們作用在第一因子上的負荷分別為0.985、0.977、0.972、0.977、0.947、0.905、0.943和0.895；第二因子主要由地方財政科技撥款占財政實際支出的比例和研發經費占年銷售收入的比例決定，它們作用在第二因子上的負荷分別為0.678和0.938；第三因子主要由技術購買消化改造經費支出和高新技術產品出口額占全市出口總值之比決定，它們作用在第三因子上的負荷分別為0.543和0.911。

表1　旋轉后的因子負荷矩陣

根據式（3）和表1，我們計算得到式（4）。它將企業技術創新能力綜合指標表示為我們選取的12個指標的線性函數。

由式（4）可以計算出2005～2014年各個年份南京企業技術創新能力的綜合指標。

圖1　2005～2014年南京企業技術創新能力綜合得分

由圖1可以看到，南京地區企業技術創新能力是逐年提升的，并且2005～2012年技術創新能力提升的速度在不斷增加。但2012年以后提升的速度稍有放緩的趨勢，相比2012年之前有所減弱。

四、政策建議

根據前文對南京市企業技術創新能力評價結果的分析，首先應肯定南京市企業技術創新綜合能力，但是仍然在內外部環境中存在制約因素。我們從企業、政府兩方面提出提升南京企業技術創新能力的具體措施。

（一）企業根據自身發展狀況要求、不斷提高技術創新能力。

1.完善企業內部技術創新制度。企業需要建立完善的內部制度來促進企業技術創新的發展。企業要建立人才的培養、引進、發展保留制度，保證企業技術創新的基礎；建立有針對性的技術創新激勵制度，促進企業家、技術人員、一般員工的技術創新熱情；建立有效的技術研發制度，促進企業技術創新能力的提高。

2.重視引進與培養創新型人才。要打造一支數量充沛、科研水平較高的人才隊伍，南京市企業要利用多種渠道引進人才。有針對性地引進國內外頂尖人才和高水平人才，專門從事企業高新技術的研究工作，不斷調整人員結構，提高員工整體素質。

3.積極開拓與外部的合作。重視企業與企業、企業與高校、企業與中介機構的合作。

（二）政府努力創造有利于企業技術創新的外部環境

1.進一步增加財政科技投入。從我們的分析可以看出，南京對于提升企業創新能力的財政支持還有較大的上升空間。應該加大各級政府的財政投入力度，要把科技投入作為預算保障的重點，并逐步建立起穩定增長的財政科技投入機制，確保財政科技投入的增長幅度明顯高于財政經常性收入的增長幅度。

2.突出創新基礎設施建設。增加區域創新基礎設施的投入與建設，積極改善研發、孵化、生產、人居和文化環境，通過政府職能將市場配置和公共資源配置有機結合，引導創新系統中基礎科技部門的創新活動開展。

3.加強財稅金融的支持。要貫徹落實好國家、省市關于加強技術創新的激勵政策，制定并落實稅收優惠政策，加大對企業技術創新投入的所得稅額抵扣力度。支持企業特別是具有較強技術創新能力的企業，用于高新技術研發和產業化項目。

[1]郭斌，陳勁，毛義華.對我國國有大中型企業技術創新體系與機制的探討[J].管理工程學報，1997，（S1）.

[2]吳運建，吳健中，周良毅.企業技術創新能力測度綜述[J].科學學與科學技術管理，1995，（10）.

[3]支劍峰，和炳全.基于六因素模型的主動創新系統研究[J].科學管理研究，2007，（02）.

[4]王昕宇，華欣.基于企業生命周期的科技型中小企業技術創新模式選擇與對策研究[J].改革與戰略，2009，（01）.

吳蘭德，男，江蘇啟東人，南京大學金陵學院商學院教師，南京大學經濟學院博士研究生，研究方向：技術創新。

F271

A

1008-4428（2016）02-10-03

國家社科基金“科技金融引導區域自主創新能力提升的對策研究”(項目編號：13CJY099).