德國(guó)典型勞動(dòng)保障智庫特征分析研究

華穎　俞賀楠

德國(guó)是目前歐洲最大的市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)引擎，其科研和教育水平也享有國(guó)際盛譽(yù)。在智庫建設(shè)方面，德國(guó)是最早建立智庫的國(guó)家之一。根據(jù)《全球智庫報(bào)告2015》對(duì)智庫的界定和統(tǒng)計(jì)，在全球智庫分布中，德國(guó)以195家智庫排名世界第5位。在歐洲乃至全球諸多國(guó)家中，德國(guó)智庫建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)值得關(guān)注。德國(guó)亦是現(xiàn)代社會(huì)保險(xiǎn)制度的創(chuàng)制國(guó)。在勞動(dòng)和社會(huì)保障領(lǐng)域，中國(guó)在許多方面已經(jīng)或正在師法德國(guó)的經(jīng)驗(yàn)。通過梳理和分析德國(guó)在該領(lǐng)域具有較大影響力的智庫，也必將對(duì)中國(guó)相關(guān)智庫的建設(shè)和發(fā)展有所助益。

德國(guó)的聯(lián)邦制結(jié)構(gòu)，州政府在智庫成立和籌資方面扮演的重要角色，以及德國(guó)重要媒體的地理分布等因素是重要智庫并未全部集中于首都柏林的主要原因。通過研究，筆者總結(jié)歸納出德國(guó)勞動(dòng)保障智庫的基本特征。總體上，德國(guó)的智庫分布較為分散和平均。特別是在勞動(dòng)與就業(yè)、社會(huì)保障等領(lǐng)域，相關(guān)智庫分布于柏林、慕尼黑、紐倫堡、波恩、杜塞爾多夫等城市。

一、學(xué)術(shù)型和倡議型智庫并存

德國(guó)智庫大體上可分為學(xué)術(shù)型智庫和倡議型智庫。學(xué)術(shù)型智庫是數(shù)量最多的智庫類型，占德國(guó)智庫的75%。 學(xué)術(shù)型智庫理論上具有獨(dú)立性和客觀性，按其組織形式可劃分為三類：

一是由政府創(chuàng)建，在公共部門指導(dǎo)原則之內(nèi)獨(dú)立運(yùn)作的政策研究機(jī)構(gòu)。聯(lián)邦政府有40個(gè)部級(jí)研究機(jī)構(gòu)和半獨(dú)立的研究機(jī)構(gòu)，分別與各部委的工作領(lǐng)域相關(guān)，旨在為政策的制定實(shí)施提供科學(xué)支撐。此類智庫包括衛(wèi)生部下設(shè)的羅伯特科赫研究所（Robert Koch Institute），該研究所主攻疾病控制和預(yù)防等公共衛(wèi)生問題；經(jīng)濟(jì)事務(wù)和能源部下設(shè)的聯(lián)邦材料研究和測(cè)試研究所（Bundesanstalt für Materialforschung und -prüfung），該研究所負(fù)責(zé)確保化學(xué)物質(zhì)和材料技術(shù)的安全可靠性。德國(guó)主管勞動(dòng)和社會(huì)保障事務(wù)的部門為德國(guó)聯(lián)邦勞動(dòng)及社會(huì)事務(wù)部（Bundesministerium für Arbeit und Soziales），目前未見該部設(shè)有專門研究機(jī)構(gòu)。屬于該類的還包括作為德聯(lián)邦就業(yè)局特設(shè)機(jī)構(gòu)的德國(guó)就業(yè)研究所（Institut für Arbeitsmarkt- und Berufsforschung，IAB），它是履行法定研究職責(zé)的智庫。聯(lián)邦研究機(jī)構(gòu)由政府全額撥款。2013年，該類智庫共有雇員21400名，其中研究人員超過9400人；2014年的總預(yù)算為18億歐元，其中用于研發(fā)的為9.1億歐元。 地方政府也設(shè)有一些研究機(jī)構(gòu)，主要研究領(lǐng)域?yàn)闄C(jī)械、人文學(xué)科、健康研究和自然科學(xué)。該類研究機(jī)構(gòu)的主要資金來源為地方政府，少量來自商業(yè)活動(dòng)或其他途徑。

二是非大學(xué)的政策研究機(jī)構(gòu)。這些政策研究機(jī)構(gòu)往往強(qiáng)調(diào)自身超黨派、超政治立場(chǎng)的性質(zhì)，注冊(cè)形式多樣。例如，柏林社會(huì)科學(xué)研究中心（Wissenschaftszentrum Berlin für Sozialforschung，WZB），它注冊(cè)為非營(yíng)利的有限責(zé)任公司（gemeinnützige GmbH），出資者為聯(lián)邦政府和柏林政府。再如馬克斯·普朗克學(xué)會(huì)（Max-Planck-Institut，MPI）的研究所。馬普學(xué)會(huì)是非營(yíng)利性的，以私法下的協(xié)會(huì)形式注冊(cè)。

三是隸屬于大學(xué)的應(yīng)用政策研究中心。影響力較大的是慕尼黑大學(xué)應(yīng)用政策研究中心（Centrum fuer angewandte Politikforschung ），該研究中心是德國(guó)最大的、隸屬于大學(xué)的聚焦于歐洲和國(guó)際問題的研究機(jī)構(gòu)。其特殊之處在于注重輿論影響力，并且接受政府、歐盟與私營(yíng)機(jī)構(gòu)等多渠道的資助。在勞動(dòng)科學(xué)領(lǐng)域，如工作、技能和培訓(xùn)研究所（Institut Arbeit und Qualifikation， IAQ），它是杜伊斯堡-埃森系大學(xué)社會(huì)科學(xué)系的一部分。

除了以上三種類型外，德國(guó)還有部分私人智庫，如非營(yíng)利性的貝塔斯曼基金會(huì)（Bertelsmann Stiftung）。該基金會(huì)掌握大量媒體資源，致力于政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、教育、文化和健康領(lǐng)域的研究，主要資金來源于其在貝塔斯曼集團(tuán)的股份收益。在勞動(dòng)和社會(huì)保障領(lǐng)域，有德國(guó)勞動(dòng)研究所（Forschungsinstitut zur Zukunft der Arbeit，IZA），由德國(guó)郵政基金會(huì)資助。營(yíng)利性的德意志銀行研究部門（Deutsche Bank Research）、新社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)研究機(jī)構(gòu)（Initiative Neue Soziale Marktwirtschaft）等。

倡議型智庫參與某些政治活動(dòng)或背書某些社會(huì)利益，主要包括依附于各行業(yè)協(xié)會(huì)的政策研究機(jī)構(gòu)以及政黨智庫。在有著強(qiáng)烈社團(tuán)主義傳統(tǒng)的德國(guó)，雇主協(xié)會(huì)聯(lián)合會(huì)（BDA）、工會(huì)聯(lián)合會(huì)（DGB）無疑是勞動(dòng)和社會(huì)保障領(lǐng)域重要的利益集團(tuán)，這些組織都有相關(guān)的研究機(jī)構(gòu)。如由德國(guó)工會(huì)聯(lián)合會(huì)的漢斯貝克勒基金會(huì)（Hans-B?ckler-Stiftung）設(shè)立的宏觀經(jīng)濟(jì)政策研究所、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)研究所，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)、勞動(dòng)力市場(chǎng)、勞資關(guān)系和集體談判等領(lǐng)域的研究。

政黨智庫一般以政治基金會(huì)的形式存在，如親社會(huì)民主黨的弗里德里?！ぐ鼗饡?huì)（Friedrich-Ebert-Stiftung），親基督教民主黨的康拉德-阿登納基金會(huì)（Konrad-Adenauer-Stiftung）等。政治教育和提供咨詢是政治基金會(huì)的重要職能。政治基金會(huì)的產(chǎn)生與德國(guó)民主政治建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)有關(guān)。近代以來，德國(guó)民主政治的曲折歷史，使其意識(shí)到民主政治教育和廣泛的政治參與在現(xiàn)代國(guó)家建設(shè)過程中的重要性。目前聯(lián)邦議會(huì)中的主要政黨基本上都有一個(gè)親近本黨的基金會(huì)。這六大政治基金會(huì)獨(dú)立于政黨，但作為政黨的智庫，為政黨制定內(nèi)外政策發(fā)揮咨詢和宣傳作用，推廣政黨的價(jià)值觀和綱領(lǐng)主張，表現(xiàn)不俗。政黨基金會(huì)的經(jīng)費(fèi)主要來源于聯(lián)邦和州政府撥款，少數(shù)來自私人捐贈(zèng)。

二、資金來源多元，以公共資金為主導(dǎo)以保持獨(dú)立性

德國(guó)智庫資金來源多元化，包括聯(lián)邦和州政府撥款、私人資助、社會(huì)組織資助、歐盟等機(jī)構(gòu)等，這使得德國(guó)的智庫能較為多樣化和自由地運(yùn)作。傳統(tǒng)上，主要的經(jīng)費(fèi)來源是聯(lián)邦和州政府撥款。較高的公共撥款比例旨在使智庫盡可能地與私人利益劃清界限，保持獨(dú)立性和公益性。這一特點(diǎn)與不接受國(guó)家資助以保證獨(dú)立性的美國(guó)智庫大相徑庭。德國(guó)聯(lián)邦和州政府，一般各承擔(dān)各州學(xué)術(shù)型智庫預(yù)算支出的一半，如馬普學(xué)會(huì)下設(shè)的研究機(jī)構(gòu)。政黨基金會(huì)的資金同樣大部分來自聯(lián)邦和州的公共財(cái)政撥款。由于德國(guó)不允許直接通過政黨系統(tǒng)從事教育科研活動(dòng)，數(shù)目龐大的公共基金流入這些政黨基金會(huì)。

如今，也出現(xiàn)了一些大量接受私人資金的學(xué)術(shù)型智庫。如慕尼黑大學(xué)應(yīng)用政策研究中心（Centrum fuer angewandte Politikforschung）的主要私人資助方是貝塔斯曼基金會(huì)。該研究中心是德國(guó)最大的、隸屬于大學(xué)的關(guān)于歐洲和國(guó)際問題的研究機(jī)構(gòu)。

三、研究人員在智庫與大學(xué)間流動(dòng)比較通暢

以歐洲標(biāo)準(zhǔn)來看，德國(guó)的智庫平均規(guī)模較大。在56家已知詳細(xì)雇員數(shù)目的機(jī)構(gòu)中，15家雇員數(shù)在51至100人間，13家超過100人，28家少于50人。學(xué)術(shù)型智庫的用人標(biāo)準(zhǔn)與科研機(jī)構(gòu)基本一致，大部分的高級(jí)雇員具有博士學(xué)位，主要專業(yè)是經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、國(guó)際關(guān)系，自然和應(yīng)用科學(xué)。智庫中的高級(jí)職位通常相當(dāng)于大學(xué)中的中級(jí)或高級(jí)教授職位。

智庫研究人員在行政體制內(nèi)外自由流動(dòng)的“旋轉(zhuǎn)門”現(xiàn)象在德國(guó)較為罕見，常見的是人員在智庫與大學(xué)間的流動(dòng)。在德國(guó)的議會(huì)民主制下，政府官員由職業(yè)公務(wù)員擔(dān)任，很少通過政治任命。通常的變通方式是在政府首腦辦公室內(nèi)設(shè)立特別顧問，以及由外部專家組成的政策小組；或是設(shè)立非正式、臨時(shí)的顧問機(jī)構(gòu)。在這些顧問咨詢機(jī)構(gòu)中，智庫研究人員并不占有優(yōu)勢(shì)，他們需要與其他專家、利益集團(tuán)的代表競(jìng)爭(zhēng)和合作。

四、學(xué)術(shù)型智庫的協(xié)會(huì)化運(yùn)作特色

德國(guó)一流的非大學(xué)研究機(jī)構(gòu)大多屬于馬克斯·普朗克學(xué)會(huì)、萊布尼茲學(xué)會(huì)、弗勞恩霍夫應(yīng)用研究促進(jìn)協(xié)會(huì)（Fraunhofer-Gesellschaft ）和亥姆霍茲聯(lián)合會(huì)（Helmholtz-Gemeinschaft）這幾大學(xué)術(shù)聯(lián)合體之一。經(jīng)濟(jì)和人文社科領(lǐng)域的研究機(jī)構(gòu)，主要屬于前兩者。研究機(jī)構(gòu)協(xié)會(huì)化的運(yùn)作方式是德國(guó)一大特色。

馬克斯·普朗克學(xué)會(huì)，全稱為馬克斯·普朗克科學(xué)促進(jìn)協(xié)會(huì)（Max-Planck-Gesellschaft zur F?rderung der Wissenschaften e.V.，簡(jiǎn)稱MPG），為德國(guó)的一流科學(xué)研究機(jī)構(gòu)的聯(lián)合體，其前身是1911年成立的威廉皇帝科學(xué)促進(jìn)會(huì)。自1948年成立起，學(xué)會(huì)有不少于18名研究員獲得諾貝爾獎(jiǎng)，每年有超過15000篇文章在國(guó)際一流科學(xué)期刊上發(fā)表。馬普學(xué)會(huì)是非營(yíng)利性法人機(jī)構(gòu)，以私法下的協(xié)會(huì)形式注冊(cè)。最高的決策機(jī)關(guān)是其評(píng)議會(huì)（Senate），其職能包括選舉主席和管理委員會(huì)；成立、撤銷或改建研究所；決定采納新的科研方向；任命科學(xué)委員會(huì)委員、研究所所長(zhǎng)和研究組（室）主任；決定收支和其他財(cái)政經(jīng)費(fèi)的開支；決定研究所章程。評(píng)議會(huì)由中央、地方、科學(xué)界和輿論界等代表組成。

目前（至2015年1月）學(xué)會(huì)下屬83個(gè)研究所，涵蓋自然科學(xué)、生命科學(xué)、社會(huì)科學(xué)和人文等研究領(lǐng)域，其中有5個(gè)位于德國(guó)境外。馬普學(xué)會(huì)共有17284名雇員，其中5664名科研人員，占總雇員的32.7%。此外，還有4718名青年和訪問學(xué)者。共計(jì)22002人在馬普協(xié)會(huì)工作，與前一年相比增加了1.7%。女性雇員的比例為44.6%；其中科研人員中女性占比19.4%，非科研人員中女性雇員占比55.4%。外籍雇員占所有雇員的比例為20.5%。 科研人員中，39.6%的為外國(guó)國(guó)籍。 2015年，馬普學(xué)會(huì)的年度預(yù)算約為21億歐元，其中來自聯(lián)邦和州政府的各占41%，來自歐盟等第三方資助的占18%。

萊布尼茲學(xué)會(huì)（Leibniz-Gemeinschaft）是德國(guó)主要的學(xué)術(shù)型智庫聯(lián)合會(huì)，成員包括89所研究領(lǐng)域涵括人文社科、經(jīng)濟(jì)、生命科學(xué)、數(shù)學(xué)、自然科學(xué)、機(jī)械、環(huán)境等的一流非高校研究機(jī)構(gòu)。其中至少有十余家機(jī)構(gòu)從事應(yīng)用政策研究。其中德國(guó)經(jīng)濟(jì)研究所（DIW）、漢堡世界經(jīng)濟(jì)研究所（HWWI）、基爾世界經(jīng)濟(jì)研究所（IFW）等6大經(jīng)濟(jì)研究所，以及柏林社會(huì)研究科學(xué)中心（WZB）都是為決策者提供咨詢服務(wù)的知名智庫機(jī)構(gòu)。該學(xué)會(huì)下的研究機(jī)構(gòu)在法律地位、財(cái)務(wù)、研究項(xiàng)目上都是獨(dú)立自主的，同時(shí)接受常規(guī)的外部評(píng)估。學(xué)會(huì)的研究機(jī)構(gòu)與140個(gè)國(guó)家有3900項(xiàng)正式的國(guó)際合作項(xiàng)目（2014年）。2015年，學(xué)會(huì)的研究人員共計(jì)9200名，年度預(yù)算約16億歐元。預(yù)算資金中來自聯(lián)邦和州政府的各占39%，第三方資助的占23%。

（作者簡(jiǎn)介：華穎，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院人口與勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)研究所助理研究員，博士；俞賀楠，中國(guó)勞動(dòng)保障科學(xué)研究院助理研究員，博士）