農地屬性、流轉可能性函數及流轉影響因素模型

成學真,黃華一

(蘭州大學經濟學院,蘭州730030)

農地屬性、流轉可能性函數及流轉影響因素模型

成學真,黃華一

(蘭州大學經濟學院,蘭州730030)

農地流轉需要從農民、政府和企業三維視角入手,將三者納入同一個分析框架。文章在構建農民及政府的農地流轉意愿函數的基礎上,構建農地流轉可能性函數以及農村土地流轉影響因素模型,分析了農地流轉的制約因素。研究發現:(1)農地流轉受農民從農地流轉中獲得的流轉收入ic、農民在農地流轉后與農地流轉前外出務工收入之差△iw、農地的區位因素sl、企業在農地經營中的資本投入量k等四個變量的影響。(2)提高△iw較提高ic對農地流轉的影響更顯著;提高市場融資的可獲得性較改善區位因素對農地流轉影響更顯著。(3)農地流轉是經濟社會發展及市場經濟體制完善的結果,最終受制于農民的就業率、市場的容量及活躍程度、融資的可獲得性等外部因素影響。

農地流轉;全要素分析;意愿函數;影響因素模型

0 引言

農村土地的流轉問題是實現農地規模化經營及農業產業化發展的核心問題,也是推進我國農地制度改革的關鍵環節。實現農地在保障各方利益基礎上的有效流轉,不僅有利于全面解決“三農”問題,破解“二元經濟”難題,也必將促進非農部門的經濟增長和整體福利水平的提升。但現實中,農村土地流轉舉步維艱,個別地方開展的流轉嘗試,雖然取得了良好效果(張曙光,2010),形成了一定的工作經驗,但依然無法在更廣泛的區域內推進,影響農地流轉的因素長期掣肘我國農地流轉的進程。

對這些因素,學界的研究觀點主要集中在如下幾個方面。一是農地產權制度缺陷,限制了農地的流轉。二是市場經濟發育程度不足,農民的非農就業機會少而且非農就業收入水平較低,影響了農民流轉土地的積極性。三是中介組織不足,影響農地資源在更廣闊空間的配置。四是落后的社會保障體系制約了農地的正常流轉。五是農戶自身的因素如家庭人口數、非農人口比例、農民受教育程度等也顯著影響農地流轉。

仔細分析發現,這些研究都是從影響農地流轉的獨立方面入手開展了系統而深入的研究,缺乏將參與農地流轉的農戶、企業以及政府等行為主體納入同一個分析框架進行分析研究,一些內生的影響因素外生化,增加了研究分析的難度。同時,由于研究相對分散,也無法有效分析影響因素的輕重緩急,無法有效指導實踐。

本文試圖從我國農村土地特定的屬性入手,通過分析農民、政府和企業這三個行為主體參與農地流轉過程中的經濟行為,在一定的假設條件下,構建農地流轉的可能性函數,推導出農村土地流轉影響因素模型,并進而分析影響農地流轉的具體因素。

1 研究假設

為了研究方便,需要對相關條件做如下約束界定。

第一,農地一經開發,其肥沃程度、平整度等基礎質量m0就已確定,農地后續的改良即質量提升得益于農民或企業在土地上的資本投入,而且資本投入與土地質量改良呈線性正相關關系,即m=m0+δk,所以,土地質量m是資本投入k的函數。

第二,政府對農地流轉效率的評價來源于企業和農民在單位土地面積上的經濟產值之差。經濟產值差值為正,則政府支持土地流轉,經濟產值差值為負,則政府反對土地流轉。由此,政府對土地流轉的意愿也可以表達為企業和農民在單位土地面積上所獲得的經濟效益差的函數。

第三,農民及政府都是理性人。當農民從農地流轉后所獲得的收益大于農地流轉前自耕自作所能獲得的收益,并且在未來的收益穩定、且可預期的情況下,農民愿意將農地流轉出去。同時,政府會權衡流轉前后土地的經濟效益,如果流轉后,農地相對集中并實現了規模效益,企業的經濟效益上升,則政府更愿意支持農地流轉;如果農地流轉以后,單位土地面積所生產的經濟效益下降,則政府反對農地的流轉。

第四,政府作為社會管理機構,其目標是保護公眾利益、促進社會和諧、維護公平正義。政府知悉土地對農民的重要性并致力于維護農民的權益不受侵害。政府尊重農民的土地流轉意愿,當農民因為土地流轉使得收益下降進而拒絕土地流轉時,政府最終的決策以農民利益為主,放棄對農地的強流硬轉。農民也支持國家土地政策,對政府反對流轉的農地,能夠服從整體利益,放棄流轉。

第五,政府和農民都會對土地流轉收益進行獨立地評估。農民及政府對影響各自農地流轉意愿的流轉收益來源于各自的評估結果。當農民無法獨立完成土地流轉收益的評估時,有足夠多的獨立于政府和企業的第三方評估機構完成對農民的評估輔導或代理評估,最終的評估結果是可采信的。

2 農地流轉意愿函數構建

2.1 農民的農地流轉意愿函數構建

根據對農地職能屬性的分析,農民對農地流轉意愿取決于流轉前后農民所獲得的社會保障變化情況,用F(·)表示農民的農地流轉意愿函數,用s表示農民在農地流轉前后所能享受的社會保障變化情況,量化為農民所能獲得的貨幣收入,則農民的農地流轉意愿函數可以表示為F(·)=f(s)。其中,F(·)＞0表示農民愿意將所承包的土地流轉出去,農民從農地流轉中獲得較流轉前更高的貨幣收入,農地的流轉提高了農民的社會保障水平;F(·)＜0表示農民不支持土地流轉,農地流轉后農民的貨幣收入較農地流轉前不升反降;F(·)=0表示農民從農地流轉中所獲得的收益等于農民自耕自作而獲得的貨幣收入,農民的農地流轉意愿處于臨界狀態。

所以,分析函數F(·)的結構,重點就是要分析s的構成。

在農地流轉以前,農民的收入主要包括三個方面的內容,即農民自耕自作所能獲得的農業生產收益Rf;農民可以從政府手中獲得的轉移支付it;以及農民可以利用農閑時間外出務工,所能獲得的勞動收入iw1。所以,在農地流轉前,農民所獲得的貨幣化收入可以表示為:

其中,Rf可以用函數描述為:

其中,P表示農民生產的不同產品的市場價格矩陣, m表示農地原始的肥沃程度、平整度、基礎設施情況等因素,統稱為土地質量矩陣,根據假設,土地質量是資本投入的函數。k表示單位土地面積上的資本投入數量矩陣,sl表示農地的區位因素,區位因素對農業生產最直觀的影響因素是農地與中心城市的距離,決定了農作物的生產布局,杜能的農業圈理論就是對這個因素的解釋。Qf(m，k，sl)表示在不同的土地質量、區位因素以及單位土地面積上不同的資本投入情況下,土地上所能生產的產品的種類和數量矩陣,t0表示農民耕種農產品,單位土地面積可以獲得的國家種糧補貼數額,Cf表示農民耕種單位土地面積所需要花費的成本,包括種子、農具等。由于歷史原因,我國農民的土地占有相當零散,而且土地規模有限,資本投入無法在零散而小面積上發揮較好的作用,農民在土地上的資本投入也有限。現規定農民在自己經營的小規模土地上投入的資本量為1,在土地規模經營情況下,企業在土地上的資本投入為農民在農地上資本投入的k倍。這樣,式(2)就可以寫成:

農地流轉以后,農民的貨幣收入來源有如下三個方面,即農地的流轉收入,用ic表示,政府發放的轉移支付收入it,以及農民從土地上解放出來參與社會勞動所獲得的勞動收入iw2,則農民在農地流轉后所能獲得的貨幣收入可以表示為:

農地流轉前后,農民能夠獲得的轉移支付it是國家政策既定,不會因為農地流轉而發生變化,所以流轉前后農民所能夠獲得的政府轉移支付it相同。但對于外出務工收入的量,農地流轉前后會有所不同,這種不同來源于兩個方面。一方面,在農地流轉以前,農民僅能夠利用農閑時間外出打工,獲得勞動收入,外出打工僅是農業生產的副業。從投資與收益對等原則出發,農民不可能也不愿意為了獲得某項工作,而投入一定的資金專門進行專業培訓,所以農民所從事的工作要求較低,所獲得的收入有限。但農地流轉以后,農民有相對完整的工作時間,為了能夠在某個領域長期工作,站穩腳跟,保持工作的穩定性,農民將會參加相應的業務培訓,進而提高業務技能,農民的勞動收入將會上升。另一方面,在日常的用工中,企業普遍會在工資結構中加入工齡工資項,目的是保持人員的穩定性。在農地流轉以前,由于農業生產的間隙時間有限而且相對零散,農民的工作時間有限,不可能保持在一個企業中長期工作,企業支付給農民的工齡工資遠小于能夠長期持續在企業工作的人員的工齡工資。但農地流轉以后,農民有相對集中的工作時間,可以獲取較高的工齡工資。因此農地流轉以后,農民的外出務工收入與流轉前農民的外出務工收入存在一定的差異△iw,即△iw=iw2-iw1。

所以,對農民來說,是否愿意將農地流轉出去的決定因素是兩種情況的貨幣收入的差額,即:

則:

將式(3)代入,即得農民的土地流轉意愿函數:

2.2 政府的農地流轉意愿函數構建

根據假設,政府的流轉意愿取決于農地流轉前后的收益之差。用G(·)表示政府農地流轉意愿函數,用Rc表示企業承接流轉農地所能獲得的收益。其中,G(·)＞0表示政府支持特定地塊的農地流轉,農地的流轉實現了規模效益,農地的效率得以提升;G(·)＜0表示政府反對農地的流轉,農地流轉可能違反了國家政策,觸犯了國家法律規定,或者是農地的流轉使得其生產效能下降,流轉后的收益小于流轉前的收益;G(·)=0表示政府對農地流轉的意愿處于臨界狀態,流轉前后農地的收益相同。

其中,Rc可以表示為:

根據假設,方程可以簡化為:

P表示企業生產的產品的市場價格矩陣,Qc表示單位土地面積上所能生產的產品種類及產品數量矩陣,m、k、sl、t0與討論農民土地流轉意愿函數時相同,不再贅述。t表示企業為獲取農地使用權除向農民支付單位面積土地流轉費用ic以外需要承擔的其他費用,如向政府繳納的土地占用費用等;Cc表示企業耕種單位土地面積所需要花費的成本,包括種子、農具等。則政府的農地流轉意愿函數G(·)可以表示為:

2.3 農地流轉可能性函數的構建

鑒于農地流轉是參與流轉的農民、政府、企業的意愿博弈的結果,農地流轉的可能性函數就是農民對農地的流轉意愿函數F(·)與政府對農地的流轉意愿函數G(·)的復合函數。當F(·)＞0且G(·)＞0時,表示農民及政府均對農地流轉予以支持,企業也能夠從承接流轉土地中獲得收益,農地的流轉在農民、政府、企業間能夠達成一致,農地的流轉成為可能;F(·)＞0而G(·)＜0或者F(·)＜0而G(·)＞0,表示要么是政府認為農地流轉降低了農地的使用效率,政府不支持農地流轉,要么就是農民認為農地流轉侵害了自身權益,減少了自己的貨幣收入水平,反對農地的流轉,這兩種情況,都會使得農地流轉受到限制,農地將不會被流轉;而當G(·)=0或者F(·)=0,表示農民或者政府對農地的流轉意愿處于臨界狀態,可能會因為一些因素滿足了一方的需求而深入推進,也可能因為無法滿足相應的要求而被擱置;當G(·)＜0且F(·)＜0時,表示農民和政府雙方均反對農地流轉,在這種情況下,農地肯定不會被流轉。

根據F(·)與G(·)的這種關系,可以將農地流轉的可能性函數U表示為:

3 農地流轉影響因素的理論模型構建

根據對農地流轉的可能性分析,影響農地流轉意愿的因素均包含在函數F(·)及函數G(·)中。但這種函數形式并不能明確反映哪些因素的變化會引起農地流轉的可能性變化,以及變動的程度如何,所以需要對函數進行規范處理,以反映要素變動與農地流轉可能性變動之間的具體關系。

根據U=F(·)G(·),將式(7)及式(9)代入,得:

對式(12)求全微分,得:

式(17)中,P是農民生產的各種商品的價格矩陣,由于農作物的差異性較小,農作物的市場價格相對穩定,P一般為既定,則dP=0。t0表示單位土地面積可以獲得的國家種糧補貼數額,是一個外生的既定常量,則dt0=0。作為農民生產糧食的成本Cf,在未進行較大的技術改造的情況下,是相對穩定的,所以dCf也為0。sl表示的區位因素,因為包含較多的可變因素,則dsl不為0;ic是企業支付給農民的土地流轉費用,決定農民的流轉意愿,已經開展了土地流轉地區的經驗證明,企業支付給農民的土地流轉費用會根據流轉協議規定,逐年有所調整,所以ic為可變量,dic不為0。所以,式(17)可以簡化為:

相應地,對式(13)求全微分,得:

與討論df(ψ)相同,式(19)中,P、m、t0為既定,其導數均為0,t、Cc、Cf在一定時間段內也相對穩定,不會隨著時間的變化而發生劇烈的變化,導數也為0。k是企業在單位土地面積上所投入的資本,企業會根據生產需要及時予以調整,所以,dk不為0。則式(19)可以簡化為:

將式(18)及式(20)代入式(16)得:

因為U=f(ψ)g(ξ),上式兩邊同乘以f(ψ)g(ξ),得:

式(21)即是農地流轉后繼續作為農業用地的影響因素模型,在該模型中,變量ic、△iw、sl、k的變化引起函數U的變化,即ic、△iw、sl、k是影響函數U變化的因素。

農地流轉影響因素模型僅僅揭示了影響農地流轉的四個變量,并不能反映各個變量自身的變化及其制約因素,也無法反映各個變量對農地流轉的影響程度,因此,需要對農地流轉的影響因素做進一步的分析。

4 土地流轉的影響因素分析

4.1 影響ic、△iw、sl及k的因素分析

根據農地流轉影響因素模型,ic表示農民放棄土地的經營權而獲取的收益,反映的是農民期望從企業獲取的土地流轉收益與企業愿意支付的土地流轉費用的相互均衡,是農民與企業討價還價的結果。作為農民來說,ic的最低標準為s2≥s1,即農民在土地流轉后所能獲得的貨幣收入至少要等于農民在土地流轉前所能獲得的貨幣收入,根據式(1)和式(4)可得,即ic≥Rf-△iw。對于企業而言,企業愿意支付的最大的ic受到企業收益的約束,即Rc≥0為基本條件,以式(10)為例,即ic≤PQc(sl，k)-t-Cc。所以,ic同時受到△iw、sl、k以及m、t0、t、Cf、Cc等因素的影響,是這些變量的函數,可以表示為ic=L(△iw，sl，k，m，t0，t，Cf，Cc),當然,ic還要受到農民與企業的議價能力的限制。

△iw反映的是農民在農地流轉前后,外出務工的收入之差,這種差異主要來源于三個方面,一是工作時間的持續性,對能夠長期在一個企業工作的員工,企業一般會給其支付較高的工資;二是農民的技術狀況以及受教育、接受再教育的能力,農民的技術水平高,或者農民受教育以及接受再教育的能力強,則農民在工作實踐中,能夠通過培訓提高自身的工作能力和水平,為企業創造更多價值,相應地可以獲取較高的工資收益;三是市場的發育程度,即市場中是否有足夠多的就業機會向農民開放,農民是否能夠在市場中方便地找到工作,并獲取合理的收益,這是農民能夠放棄農地的經營權而不至于影響其正常生活的基礎。對于離土不離鄉的農民來說,承接土地流轉的企業的經濟效益同樣會影響到農民的務工收入,所以,影響企業收益的因素同樣會影響到△iw。因此,可以通過為農民提供較為有效的培訓,以及構建較為公平、活躍的勞動力用工市場,創造較多的就業機會等,改善農民外出務工收入水平,從而對農地的流轉產生積極影響。

sl表示區位因素,在一個區域中,有些區位因素是相對穩定的,如區域內的自然資源稟賦、生產場所距離市場的遠近等,有些區位因素是可以隨著區域經濟發展和產業結構的調整而相應調整的,是區域經濟發展的伴生產物,不以人的意志為轉移,如區域內的分工以及專業化水平、人力和技術情況等。但部分因素如制度等,可以由外部力量比如行業協會、政府等制定,會隨著發展的需要進行調整,并產生一定的外部效應。對農村土地而言,制度因素主要包括農村土地的產權制度、政府對農村土地流轉的制度規定、以及影響企業參與農地流轉的制度規定等,這些制度屬于區位因素的重要內容,這些制度的變遷會對農地的流轉產生影響。

k反映的是企業在生產經營過程中能夠投入的資本量。這個量由兩方面的因素限制,一是企業自身所擁有的資金情況,在自身所擁有的資金量比較大的情況下,企業對土地的資金投入由自身來滿足。二是外部融資的難易程度。通常情況下,企業在自有資金不足以實現對土地的投入的情況下,企業必須通過直接融資或間接融資的方式獲取資金支持,完成對土地一定量的資金投入,滿足要素之間協調配合的比例要求。所以,k同時受到外部融資的可獲得性的影響。而外部融資的可獲得性取決于外部金融供給以及企業自身獲取外部融資的條件,所以,優化外部融資環境,落實金融對實體經濟的支持政策,加強企業自身的信用建設,完善社會信用體系的功能,都是實現企業及時獲取社會融資的必要條件。

4.2 各個變量對農地流轉影響程度分析

影響農地流轉的四個因素,對農地流轉可能性的影響程度并不一致,有些因素影響強烈,有些因素的影響相對較弱。

4.2.1 ic及△iw的變化對土地流轉可能性的影響

ic及△iw是影響農民流轉土地的重要因素,影響著農民土地流轉的意愿,但這兩個因素的變化,對農地流轉可能性的影響程度卻不同。

4.2.2 sl及k的變化對農地流轉可能性的影響

5 結論

(1)農地流轉受到農民從土地流轉中收到的流轉收入ic、農民在土地流轉后與土地流轉前外出務工收入之差△iw、農地的區位因素sl、企業在農地經營中的資本投入量k這四個變量的影響,這四個變量的增加或者改善,有助于農地最終實現流轉。

(2)對農民而言,改善農民的市場就業環境、拓寬就業渠道、提供符合市場需求的業務培訓進而提高農民的勞務收入,較單純提高土地的流轉補償費用更有利于促進農民參與土地流轉。

(3)區位因素與市場融資的可獲得性相比而言,改善區域的融資環境較改善區位因素更能夠促成土地流轉。

(4)影響土地流轉的根本因素不在農村也不在農民,而在于表面上與土地流轉關系不密切的勞動力市場建設、勞動力教育培訓機制、市場融資的可獲得性等因素。“三農”問題的解決有待于市場經濟體制的進一步完善以及市場的進一步活躍。

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(責任編輯/亦民)

F601.3

A

1002-6487(2016)20-0052-05

成學真(1954—),女,山西文水人,碩士,教授,研究方向:金融學。黃華一(1974—),男,甘肅慶陽人,博士研究生,研究方向:區域經濟。