基于反饋控制的雷達裝備采辦費用風險管理策略

豐驍，劉慶華，劉根，董岳

（1.空軍預警學院，湖北武漢430019；2.94201部隊，山東濟南250002）

企業管理

基于反饋控制的雷達裝備采辦費用風險管理策略

豐驍1，2，劉慶華1，劉根1，董岳2

（1.空軍預警學院，湖北武漢430019；2.94201部隊，山東濟南250002）

雷達裝備采辦費用風險管理在全壽命周期費用中是一個重要而復雜的過程，分析了雷達裝備費用風險的來源和特點，采用反饋控制的綜合集成方法，構建了一個適合雷達裝備采辦費用的反饋控制模型，有效降低費用風險，動態的實現了采辦費用的風險管理。

費用風險；綜合集成；雷達裝備采辦；反饋控制

武器裝備采辦是指開發、獲取和使用高新技術武器裝備的全過程。它包括確定需求、設計、研制、試驗、生產、部署、保障、改進、更新和最后退役處置等活動[1-2]。費用風險是指由不確定性事件的出現，項目費用突破預算的可能性及超支的幅度。通常用超支的幅度或是費用增加量大小即發生的概率表示[3-4]。隨著國防的建設和構建大國空天預警的需要，雷達裝備管理體制的全面調整，信息化、綜合化、自動化程度的快速提高，高風險、高費用、高對抗性等特點的凸顯，在全系統、全壽命、全費用中采辦和費用風險勢必相伴而生。使得雷達裝備采辦過程中的不確定因素增加，采辦費用風險發生概率也不斷地提高。雷達裝備項目管理的復雜性、綜合系統性、系統的可靠性等迫切的要求在其發展成長的過程中實行采辦費用風險的管理研究。本文對雷達裝備采辦費用風險進行辨識分析其特點，綜合集成的構建一個適合雷達裝備反饋控制的動態管理模型，形成策略，降低風險，減少費用，提高采辦效率。

1 雷達裝備采辦費用風險的辨識

雷達裝備采辦費用風險主要取決于：（1）作戰任務要求的明確性，這是指軍方采購時對比如連續開機時長、不同高度下探測威力、MTBF（平均故障間隔時間）、MTTR（平均維修間隔時間）等要求的明確性。（2）技術風險的影響，這指的是雷達采用了大量高新技術，復雜成度可以稱得上是復雜巨系統，如高級磁控管技術的采用直接影響到總費用。（3）進度風險的影響指軍方提前使雷達服役，勢必要加緊研制所造成的費用影響。（4）費用估算準確性的影響。由于復雜程度和技術含量提高，估算準確性難度也相應提高，使最終結果和預測值產生偏差。（5）采辦項目合同類別的影響。不同采辦項目合同類別，使用方承擔的費用風險大小是不一樣的，例如固定價格合同和成本補償合同。（6）合同報價的狀況看合同報價與其它競標單位的報價估算費用是否基本相符。綜上所述，對于雷達裝備研制方和軍方使用者而言費用風險是有所區別的。

2 雷達裝備采辦費用風險的特點分析

根據雷達裝備費用分解結構將費用分解為論證費（CL）、研制費（CY）、購置費（CG）、使用維修費（CS）、退役處置費（CT）[5]，）如圖1所示。

圖1 雷達裝備壽命周期費用分解圖

雷達裝備采辦費用風險有以下幾個特點:風險的客觀性和普遍性；風險發生的偶然性和必然性；風險的多層次性和多樣性；風險的關聯性和傳遞性；風險的可管理性。這些特點對采辦費用風險方法選擇和模型建立有直接影響。

2.1 雷達裝備采辦費用風險的客觀性和普遍性

雷達裝備的采辦既要考慮到部隊的實際需要又要考慮到生產廠家的實際能力，風險大小的描述由將來可能發生不好事件的概率和不好事件產生的后果來決定[6]。雷達裝備的種類繁多，不管是陸基雷達、空基雷達還是天基雷達，火控雷達還是警戒雷達，也不論是有源相控陣體制、無源體制還是脈沖壓縮體制，采辦費用風險都會一直存在這些雷達裝備當中。在采辦的整個過程中，不管采辦人員如何認識、如何記載、如何理解它，風險都是無時無刻客觀普遍存在的，并且不會隨采辦人員的意愿而改變。采辦的風險可以認為是一種中性詞匯，高低取決于采辦人員的處理方法和策略。

2.2 雷達裝備采辦費用風險發生的偶然性和必然性

偶然性和必然性是指采辦某一個過程中某一風險發生的偶然性和大量風險發生的必然性。雷達裝備采辦的費用風險過程中，多種因素會影響最終費用，這些多種因素發生是隨機的偶然的，但是最后造成費用上漲是必然的。大量的統計資料表明，在其它多種風險因素的共同作用結果下，費用風險存在著顯著的變化規律。

2.3 雷達裝備采辦費用風險的多層次性和多樣性

針對費用風險的多層次性和多樣性，進行分級是很有必要的。采辦中風險因素數量繁多但對于雷達裝備，把相關采辦指標進行改進、刪減和具體化、精細化，降低費用風險的總要求，確定如下劃分方法如圖2所示。

圖2 雷達裝備采辦費用風險分級分類結構

2.4 雷達裝備采辦費用風險的關聯性與傳遞性

雷達裝備采辦風險因素之間，風險因素和風險后果之間存在著明顯的相互影響關系[7]。有些風險會得到抑制，有些風險會派生出其他新的風險。某些風險因素產生的不確定性及影響會放大其他風險因素產生的不確定性和影響，進而改變風險后果的大小。雷達裝備采辦時某一風險因素變化導致費用風險因素和風險后果變化，稱之為雷達裝備采辦費用風險傳遞。而同一種風險因素通過不同路徑也會產生不同的費用風險變化影響。例如由于管理不到位造成的管理風險，可以直接作用于費用風險結果，也可以先傳遞給技術風險（例如技術不能達到指標），再由技術風險作用于費用風險結果，導致費用升高。圖3進一步說明了某型陸基雷達采辦時幾個因素對費用風險后果影響的關聯性。

圖3 某型陸基雷達風險因素對費用后果的傳遞關聯分析

如圖風險傳遞轉移中可利用馬爾科夫隨機過程把每次傳遞大小看成一次隨機量，為隨時間變化的隨機過程。X（t）＝｛1，2，…｝表示時刻幾個風險因子的大小。假定相互獨立，僅與前一種狀態有關。Pij＝P為t0時刻的風險轉移到時刻的風險轉移概率，反應傳遞動態變化過程。然后求出i×j的風險矩陣Pij，n步轉移為P（n）=（P（1））n，s（n）=s（0）×P（n），s（0）為初始狀態風險大小，s（n）為n步后風險大小。由馬爾科夫鏈的性質可知存在穩態分布會存在一個平衡點在t→∞時，此時的傳遞就會趨于穩定[8]。這樣的規律能用概率統計等方法分析風險發生的概率，從而加強對風險的管理監控。

2.5 雷達裝備采辦費用風險的可管理性

從采辦的實施過程來看，許多風險都在采辦的實施過程中由預測風險變為現實風險。無論是機會還是威脅，都在采辦實施過程中見分曉[9]。雷達裝備采辦中的費用風險是有規律的，這種規律是可以為人們所認識和掌握的，從而使得人們有可能按照科學的風險管理理論和方法，采取具體有效的應對措施來減少風險，使風險得到有效的控制，促使裝備采辦的成功。

3 反饋控制的綜合集成費用管理策略

3.1 反饋控制綜合集成方法

傳統的解決方法是采用單一的定性或是定量的分析方法，聯系結合不緊密，這樣的弊端是，定量方法對于灰色模型或是不算明確的對象，試圖更精確地描述發生的概率和費用增加量意義不大，僅定性方法會使由低層級風險到更高層次風險評估聚合過程遇到更難克服的風險。

本文將兩者結合，在不同的分析階段采用不同的結合手段，按照雷達裝備費用分解結構采用綜合集成的手段從上而下的路線，從整體到部分，例如在研制費的樣機管理費中，由個分系統和個試驗樣機組成，就先計算個分系統費用再計算個試驗樣機費用。當一個階段費用影響因素起促進作用時，不確定性上升，會對費用增長產生正反饋，反之產生負反饋。這樣的好處是綜合運用定性定量的優勢，分塊進行費用風險估算，人網結合，點面結合的辦法實現了反饋和信息綜合集成，形成了定性到定量綜合集成，把研制方和使用方等結合起來，使宏觀和微觀統一，整體和部分統一，整體和中心的統一，從而全面地把握了采辦費用風險。

3.2 雷達裝備采辦費用綜合風險模型

武器裝備采辦風險管理，是指辨識和度量武器裝備采辦過程中的風險，選擇、擬定并實施采辦風險處理方案的一種有組織的手段[10-11]。雷達裝備采辦風險是一個過程而不單單是一個事件組成的。本文結合了SEI（System Engineering Institute），歐洲航天局（ESA）及DoD（Department of Defense）等關于費用風險管理過程的劃分，結合我國雷達裝備采辦費用風險現狀，給出五個組成部分：采辦費用風險規劃、采辦費用風險辨識、采辦費用風險分析、采辦費用風險處理和采辦費用風險監控。

由于雷達裝備采辦費用風險管理是一個開放、復雜的過程，而且具有很多特點，尤其是具有種類多樣性、多層次性和之間的相互影響，這就決定了應采用從定性到定量、定性到定量相結合的反饋控制綜合集成方法進行雷達裝備費用風險管理，才能夠處理平衡好各類風險，從而使損失減小到最低程度，達到預期的采購目標。根據雷達裝備費用風險的特點和反饋控制綜合集成方法思想的原理，構建了如下雷達裝備采辦風險管理帶控制與反饋模型，如圖4所示。

圖4 雷達裝備采辦費用綜合風險管理反饋控制模型

在這個反饋控制模型中，基于之前劃分的風險管理體系結構，將管理分為五個階段：采辦風險規劃、采辦風險辨識、采辦風險分析、采辦風險處理和采辦風險監控。實線代表正反饋，虛線代表負反饋。持續的反饋一直實時作用于整個采辦過程中，可以前后傳遞也可以上下傳遞，當出現不理想的反饋信息時，及時做出控制改變管理策略。

與通常理解的通用武器采辦風險等串聯線性模型相比，帶控制與反饋機制的雷達裝備采辦費用風險模型有三個方面特點。第一，它不僅僅有機融合了已有生產廠家研究所的雷達型號案例信息，雷達的采辦相關文檔，雷達的采辦策略，而且能夠結合雷達領域專家的意見和具體型號采辦費用風險分解結構，對整個雷達體系采辦，例如大型復雜的陸基雷達采辦費用過程提供了戰略層次的風險管理結構模型，從而為達到雷達裝備采辦層定性、定量和定性到定量綜合化集成化提供了可能。第二，此模型避免了常見串聯模型存在的信息孤立、不能有效發揮專家優勢、不能充分利用信息化處理信息等技術上的不足和缺點。第三，本模型在建立的時候充分考慮到了持續信息反饋的機制，因為信息的傳遞作用到下一部分勢必會產生回饋，如果能及時地考慮到這些反饋并及時的收集加以處理，將不好的影響降到最低，則能動態的實現對雷達裝備的持續管理。

（1）費用風險規劃，是確定有組織的綜合性的風險管理途徑的持續過程。在這一過程中，就是要找到一套方法和策略，用于識別跟蹤費用風險，擬定解決方案。主要考慮的問題是：①管理的策略是否適合及可行。②管理的策略和方法手段能否符合目標要求。結合模型中的正反饋和負反饋，及時做出調整，特別還需檢查現計劃是否與已做出的計劃相沖突，如果發生沖突，則通過反饋調節改變決策，從而選擇出適合與行動的風險規避策略。選好的風險策略要錄入費用風險管理計劃和費用風險規避策略之中，為以后決策提供方便。

（2）費用風險辨識，是風險管理中的基礎和十分重要的組成部分。①關注風險的來源確定風險發生的條件。②還應確定風險事件風險因子對采辦帶來的消極成度的大小。

（3）費用風險分析，是一個連續不間斷的評價過程。主要是進行查找原因的定性分析，定量分析，定性定量分析，衡量雷達裝備在費用風險發生可能性及后果的嚴重程度，得出風險分析的等級圖。最終是為了說明采用哪種方法最好，采用哪種方法最合理。還要進行風險影響因素的關聯性分析，找出這些因素對要求費用的變化的影響和敏感度之間的關系，同過反饋進一步來完善。

（4）費用風險處理，是在之前完成風險分類和分析的活動上開展的，通過了解各種要求，限制條件之間的關系，相關技術領域等，目的適用于緩解費用風險，降低費用風險概率，主要措施是風險預防、風險隔離、風險減輕、風險轉移、風險接受、風險回避、風險后備和風險權變。

（5）費用風險監控，可以利用基線法追蹤和判斷風險，建立定期的報告制度實時跟蹤風險，采用建模減少技術風險，利用實驗與鑒定手段發現和消除風險。技術風險在整個雷達裝備采辦費用風險過程中占據了相當大的比重，這里通過建模和仿真手段，漸進式策略是目前降低雷達技術風險的主要合理手段。

4 結束語

雷達裝備費用風險采辦是一個相當復雜的過程，存在與裝備全壽命周期當中，能否利用反饋綜合集成的方法進行有效、系統、全面地管理識別采辦中的各種費用風險并且擺脫傳統單一的采辦模式，對雷達裝備的采辦具有積極意義。針對雷達裝備的費用風險因素的定性定量綜合分析和模型的建立，動態的實施了采辦反饋的管理，有效地監管了信息，有助于相關單位在采辦決策時進行科學化合理化參考，減少采辦的風險，對于進一步精細化的分析反饋內容是今后進一步的研究重點方向。

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The Acquisition Cost Risk Management Strategy of Radar Equipment Based on Feedback Control

FENG Xiao1，2，LIU Qing-hua1，LIU Gen1，DONG Yue2
（1.Air Force Early Warning Academy，Wuhan Hubei 430019，China；2.No.94201 Unit，the PLA，Jinan Shandong 250002，China）

The acquisition cost risk management of radar equipment in the life cycle cost is an important and complicated process，this paper analyzed the radar equipment cost risk source，characteristics，uses the feedback control of comprehensive integrated method，construct a feedback control model for radar equipment procurement costs，effectively reduce the cost of risk，the dynamic risk management of the implementation of the acquisition costs.

cost risk；comprehensive integrated method；acquisition of radar equipment；feedback of control

E07

B

1672-545X（2016）09-0175-04

2016-06-08

豐驍（1990-），男，山東曲阜人，碩士研究生，主要從事軍事裝備管理與保障方面研究。