我國社會轉(zhuǎn)型期企業(yè)法律風(fēng)險預(yù)警機制及對策

一、我國社會轉(zhuǎn)型期企業(yè)法律風(fēng)險的含義、特征、分類及形成的原因：

1.企業(yè)法律風(fēng)險的含義、特征及分類

企業(yè)法律風(fēng)險指的的企業(yè)在經(jīng)營活動中通過使用不合法的方式獲取利益從而導(dǎo)致的財產(chǎn)的損失以及對法律的藐視所需要對后果承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任的可能性。企業(yè)法律風(fēng)險不僅會造成企業(yè)財產(chǎn)或者非財產(chǎn)的損失，并會導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任，甚至?xí)|犯刑法，會直接導(dǎo)致企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人收到法律的制裁。在我國社會轉(zhuǎn)型期，企業(yè)法律風(fēng)險主要表現(xiàn)出廣泛性、復(fù)雜性、不確定性、雙重性、嚴(yán)重性、多樣性等特征，因此企業(yè)在經(jīng)營過程中將會遇到各種各樣的法律風(fēng)險，根據(jù)各種不同的因素可將企業(yè)法律風(fēng)險進行分類，主要可以分為七種類型，其一，根據(jù)企業(yè)所屬行業(yè)的不同分為農(nóng)林牧企業(yè)法律風(fēng)險、建筑企業(yè)法律風(fēng)險、交通企業(yè)法律風(fēng)險、服務(wù)企業(yè)法律風(fēng)險等等，其二、根據(jù)其產(chǎn)生原因分為環(huán)境性法律風(fēng)險、和操作性法律風(fēng)險、內(nèi)部法律風(fēng)險，其三，根據(jù)企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r可以分為企業(yè)發(fā)展期法律風(fēng)險、企業(yè)起飛期法律風(fēng)險、企業(yè)成長期法律風(fēng)險、以及企業(yè)成熟期法律風(fēng)險等等。另外還可以根據(jù)涉及法律部門、其帶來的后果分為其他幾種類型。

2.企業(yè)法律風(fēng)險形成的原因

風(fēng)險形成的原因主要是根據(jù)企業(yè)法律類型決定的，其原因之一，不同行業(yè)的企業(yè)法律風(fēng)險是不同的，比如服務(wù)類的企業(yè)法律風(fēng)險是由于在服務(wù)的不滿意造成客戶投訴而帶來的法律風(fēng)險，而建筑行業(yè)由于工作的環(huán)境比較艱苦，因此會導(dǎo)致安全事故的發(fā)生從而發(fā)生法律糾紛，導(dǎo)致企業(yè)需要承擔(dān)相關(guān)的法律責(zé)任。原因之二，根據(jù)企業(yè)所處的階段不同，企業(yè)的發(fā)展期、起飛期、成長期、成熟期整個的管理直接和經(jīng)營業(yè)務(wù)都是不一樣的，直接導(dǎo)致法律風(fēng)險的不同。另外還有環(huán)境性法律風(fēng)險和操作性法律風(fēng)險對于企業(yè)法律風(fēng)險的形成也是有一定的影響，比如國家法律部門的工作不到位，直接導(dǎo)致了企業(yè)的非法經(jīng)營率大大增加。

二、企業(yè)法律風(fēng)險預(yù)警機制的構(gòu)建及功能

1.企業(yè)法律風(fēng)險預(yù)警機制的構(gòu)建

企業(yè)法律風(fēng)險預(yù)警機制的構(gòu)建對于企業(yè)法律風(fēng)險的預(yù)警有很大的作用，主要是通過對企業(yè)法律風(fēng)險預(yù)警機制的構(gòu)建來完成企業(yè)的法律風(fēng)險識別、企業(yè)法律風(fēng)險評價、企業(yè)法律風(fēng)險警示的工作，可以為企業(yè)管理者在進行企業(yè)法律風(fēng)險探討提供咨詢和服務(wù)平臺并實現(xiàn)企業(yè)各部門之間的企業(yè)法律風(fēng)險相關(guān)的溝通作用，企業(yè)法律風(fēng)險預(yù)警機制的構(gòu)建對于企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展是有重要意義的，因此在這方面應(yīng)該加以重視。企業(yè)法律風(fēng)險預(yù)警機制的構(gòu)建應(yīng)該遵循以下原則：其一，系統(tǒng)性原則。由于企業(yè)法律風(fēng)險預(yù)警機制需要處理企業(yè)的法律風(fēng)險識別、風(fēng)險評價、風(fēng)險警示等等各種工作，并且沒有工作環(huán)節(jié)又有一定的先后順序，企業(yè)法律風(fēng)險預(yù)警機制構(gòu)建的系統(tǒng)性是必要的。其二，靈敏性原則。這主要是由于企業(yè)的法律風(fēng)險的不確定性和多樣性，復(fù)雜性之間決定了企業(yè)法律風(fēng)險預(yù)警機制的靈敏性。

2.企業(yè)法律風(fēng)險預(yù)警機制的功能

企業(yè)法律風(fēng)險預(yù)警機制的功能主要有監(jiān)管功能、評估功能、判斷功能和警示功能。監(jiān)管功能：主要是對于企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營的行為是否合理和外部環(huán)境是否合法等信息進行收集，并通過整理判斷出可能存在的企業(yè)法律風(fēng)險。評估功能：通過收集相關(guān)的資料和可能存在的企業(yè)法律風(fēng)險進行進一步的評估工作，比如存在的法律風(fēng)險對于企業(yè)會造成多大、怎樣的影響。判斷功能：即指的是根據(jù)監(jiān)管和評估的結(jié)果對企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營的行為和外部環(huán)境確定法律行為是否合法，并找出根源。警示功能：主要是通過對企業(yè)可能存在的法律風(fēng)險以及所帶來的影響直接提交給企業(yè)法律風(fēng)險管理者，從而做出有效的應(yīng)對措施。

三、企業(yè)法律風(fēng)險對策研究

企業(yè)法律風(fēng)險的對策主要包括企業(yè)法律風(fēng)險接受、回避和選擇。

1.企業(yè)法律風(fēng)險接受

企業(yè)法律風(fēng)險接受指在面對法律風(fēng)險時采取法律風(fēng)險轉(zhuǎn)移、分散、降低、承擔(dān)。企業(yè)法律風(fēng)險轉(zhuǎn)移：企業(yè)在面對法律風(fēng)險時將可能帶來的后果損失通過合理合法的手段轉(zhuǎn)移到其他相關(guān)部門承擔(dān)，比如轉(zhuǎn)移給保險公司或者其他合法的途徑。企業(yè)法律風(fēng)險分散：根據(jù)法律風(fēng)險可能帶來的嚴(yán)重?fù)p失從而通過分散法律風(fēng)險的方式盡可能的降低損失。企業(yè)法律風(fēng)險降低：主要是通過對企業(yè)外部環(huán)境和內(nèi)部經(jīng)營行為的改變從而降低法律風(fēng)險所造成的影響的大小，或者降低企業(yè)法律風(fēng)險因素的發(fā)生率。企業(yè)法律風(fēng)險承擔(dān)：指企業(yè)綜合各方面的因素比如對法律風(fēng)險的轉(zhuǎn)移、分散的成本太高從而決定自身承擔(dān)企業(yè)法律風(fēng)險造成的損失。

2.企業(yè)法律風(fēng)險回避

企業(yè)法律風(fēng)險回避指的是在檢測出可能存在的法律風(fēng)險時，通過企業(yè)自身的能力做出一定的對法律風(fēng)險的制止和中斷，包括企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營的不合法行為的改變，通過這種調(diào)整企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營行為的方式回避企業(yè)未來可以能遇到的法律風(fēng)險。企業(yè)法律風(fēng)險回避的基礎(chǔ)是企業(yè)管理者對于企業(yè)的可能存在的法律風(fēng)險和法律風(fēng)險因素有正確的認(rèn)識、識別、判斷和評估。

3.企業(yè)法律風(fēng)險選擇

企業(yè)法律風(fēng)險選擇可以根據(jù)企業(yè)法律風(fēng)險的特征，即多樣性、廣泛性、雙重性和復(fù)雜性，并且企業(yè)的法律行為也是多種多樣的，不同的法律行為所帶來的法律風(fēng)險造成的損失和影響也是不同的，因此可以通過對不同企業(yè)法律行為所造成的損失和影響進行權(quán)衡和選擇，從而選擇出造成企業(yè)損失或影響最小的一種企業(yè)法律行為。

小結(jié)：總而言之，企業(yè)法律風(fēng)險預(yù)警機制的構(gòu)建對于企業(yè)的生存和可持續(xù)發(fā)展具有重要的意義，其構(gòu)建應(yīng)該建立在系統(tǒng)性、靈敏性和動態(tài)性原則之上從而發(fā)揮充分的作用使企業(yè)幫助企業(yè)正確的識別、判斷和預(yù)防法律風(fēng)險。

（作者單位：陜西科技大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院）