從具體案例看機械領域專利創造性的答復技巧

朱順利 張永生

摘要：創造性的判斷包括對對比文件的技術特征的事實認定，它是創造性的判斷基礎，在運用“三步法”進行創造性判斷時，現有技術與公知常識的結合是最為常用的證據組合模式。文章結合具體案例，對于在創造性判斷中，由于區別技術特征被認定為公知常識而導致審查員認為現有技術中存在技術啟示的情形進行了探討，以期為OA答復提供啟發。

關鍵詞：創造性；公知常識；塔吊附墻裝置；支撐梁；機械專利 文獻標識碼：A

中圖分類號：D923 文章編號：1009-2374（2016）29-0183-02 DOI：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2016.29.085

1 案例介紹

第一，專利號：201410099184.1；申請日：2014年3月17日；發明名稱：塔吊附墻裝置的支撐梁。

第二，本申請涉及的四篇對比文件為：（1）對比文件1：CN202529755U，授權公告日為2012年11月14日；（2）對比文件2：CN203210443U，授權公告日為2013年9月25日；（3）對比文件3：CN201258449Y，授權公告日為2009年6月17日；（4）對比文件4：CN201460223U，授權公告日為2010年5月12日。

第三，授權專利（以下簡稱“本專利”）的權利要求書包括1個獨立權利要求和7個從屬權利要求。本專利獨立權利要求1請求保護一種塔吊附墻裝置的支撐梁，該獨立權利要求1具體如下：

塔吊附墻裝置的支撐梁，其特征在于：所述支撐梁包括至少兩節梁體，相鄰兩梁體之間設有用于調節兩梁體距離的長度調節機構；所述長度調節機構包括與所述相鄰兩梁體螺紋連接的調節桿，所述調節桿的兩端套設有與調節桿為螺紋連接且使調節桿并緊在梁體上的鎖緊螺母；調節桿的兩端設有外螺紋，梁體端部設有讓調節桿插入的內螺紋孔；調節桿上設有讓扳桿插入的插孔，插孔位于調節桿兩端所設的鎖緊螺母之間。

下面結合本專利的說明書的記載，對塔吊附墻裝置的支撐梁的結構進行具體說明：

本專利請求保護的一種塔吊附墻裝置，包括預埋件、附墻框架和支撐梁。預埋件為直接安裝在建筑物的墻體上，附墻框架是用于套在塔吊的塔身上，支撐梁的一端與預埋件連接，另一端與附墻框架連接，支撐梁起支撐固定的作用，可以在水平面內設置多根。支撐梁包括至少兩節梁體，相鄰兩梁體之間設有用于調節兩梁體距離的長度調節機構，從而可以實現支撐梁整體長度可調，使支撐梁的長度符合要求，確保支撐梁可以被重復使用。支撐梁上的長度調節機構包括與相鄰兩梁體螺紋連接的調節桿。支撐梁只設有兩節梁體，分別為與預埋件連接的第一梁體和與附墻框架連接的第二梁體，第一梁體和第二梁體相對的端部設有螺紋孔，用于與調節桿連接，相應的調節桿的兩端桿身上設有與螺紋孔的內螺紋外螺紋，且兩處外螺紋的旋向相反，以確保調節桿在轉動過程中，兩端的第一梁體和第二梁體能夠相向移動或者相背離移動，以達到調節支撐梁長度的目的。采用螺紋旋轉調節的方式，具有調節準確度好、精確高和調節方便的優點。而為了確保調節桿在梁體上得到固定，在調節桿的兩端還各設有與調節桿螺紋連接的鎖緊螺母，旋動鎖緊螺母，使各鎖緊螺母分別朝向與之相鄰的第一梁體或第二梁體移動，最終使調節桿與第一梁體和第二梁體并緊，實現調節桿固定，確保支撐桿在支撐過程中長度保持不變，從而可以確保塔吊得到穩固支撐，不致發生傾倒。

第四，針對本專利，審查員于2015年5月27日發出了第一次審查意見通知書，該通知書中指出，本專利的權利要求1-3不具備專利法第22條第2款規定的新穎性，權利要求4-8不具備專利法第22條第3款規定的創造性；申請人于2015年10月8日就審查員發出的第一次審查意見通知書進行了答復。

第五，針對本專利，審查員于2016年1月13日發出了第二次審查意見通知書，該通知書中指出，本專利的權利要求1、3、5-8不具備專利法第22條第3款規定的創造性，權利要求2和4不符合專利法第26條第4款的規定，審查員在二通中指出：調節桿兩端設置鎖緊螺母，從而避免調節桿相對于調節物件的轉動而產生長度變化，是本領域技術人員的常規設置，并檢索出對比文件2、3和4作為證據來證明，從而認為在對比文件1的基礎上結合本領域的常規設置得到權利要求1請求保護的技術方案，對于本領域技術人員而言是顯而易見的，因而權利要求1請求保護的技術方案不具備創造性。

2 案例分析

2.1 一通答復要點

申請人在答復第一次審查意見通知書中，將說明書中的部分內容補充到權利要求1中，作為修改后的權利要求1，修改后的權利要求1與對比文件1的區別技術特征為：長度調節機構包括與相鄰兩梁體螺紋連接的調節桿，調節桿的兩端套設有與調節桿為螺紋連接且使調節桿并緊在梁體上的鎖緊螺母。

申請人并在答復時表達了如下觀點：對比文件1未公開上述區別技術特征，上述區別技術特征正是本申請的發明點所在。在第一次審查意見通知書中，審查員認為調節桿上采用鎖緊螺母來對螺紋連接進一步進行加固是屬于本領域的公知常識，申請人不同意審查員的意見，理由是：一方面，審查員沒有給出其他對比文件以證明上述區別技術特征屬于本領域的公知常識，審查員僅憑主觀臆斷認為上述區別技術特征屬于本領域的公知常識，令申請人無法接受；另一方面，本申請的鎖緊螺母是設置在調節桿的兩端，用于使調節桿并緊在兩側的梁體上，從而避免調節桿與相連接的梁體之間自動發生相對轉動，提高調節桿固定可靠性，本領域的公知常識并未公開上述區別技術特征。因此，申請人認為，修改后的權利要求1的技術方案與對比文件1以及本領域公知常識或者其結合相比，具有突出的實質性特點和顯著的進步，具備專利法第22條條第3款規定的創造性。

2.2 二通答復要點

申請人在答復第二次審查意見通知書中，將說明書中的部分內容補充到權利要求1中，作為修改后的權利要求1，修改后的權利要求1與對比文件1的區別技術特征為：長度調節機構包括與相鄰兩梁體螺紋連接的調節桿，調節桿的兩端套設有與調節桿為螺紋連接且使調節桿并緊在梁體上的鎖緊螺母；調節桿的兩端設有外螺紋，梁體端部設有讓調節桿插入的內螺紋孔；調節桿上設有讓扳桿插入的插孔，插孔位于調節桿兩端所設的鎖緊螺母之間。

申請人在答復時，并對對比文件2、3和4中公開的技術方案進行了仔細分析，分析結果如下：

第一，對比文件2（CN203210443U）公開了一種膨化機切割裝置的調節結構，這種調節結構采用了長度可調的調節桿，調節桿包括調節螺套、左螺紋調節螺桿和右螺紋調節螺桿。根據該專利文獻說明書中的記載，左螺紋調節螺桿和右螺紋調節螺桿分別與調節螺套的兩端螺紋連接，調節螺套的兩端還分別設有鎖緊螺母，但是對于左螺紋調節螺桿和右螺紋調節螺桿如何與調節螺套實現螺紋連接的方式并未明確說明，調節螺套是通過在兩端設置內螺紋孔分別與左螺紋調節螺桿和右螺紋調節螺桿實現螺紋連接，還是在兩端通過分別設置一個鎖緊螺母與左螺紋調節螺桿和右螺紋調節螺桿實現螺紋連接？因此，申請人認為對比文件2中公開的調節螺套兩端設置鎖緊螺母所起的作用與本申請中“調節桿的兩端設置鎖緊螺母”所起到的作用并不相同。

第二，對比文件3（CN201258449Y）公開了一種螺桿調節機構，該機構包括左旋螺桿、右旋螺桿和鋼筒，在鋼筒的兩端分別固定設置一個左旋螺母和右旋螺母，左旋螺桿插入左旋螺母中實現螺紋連接，右旋螺桿插入右旋螺母中實現螺紋連接，同時在右旋螺桿上套設一個右旋鎖緊螺母。因此，申請人認為對比文件3中僅公開了在鋼筒的一端設置鎖緊螺母，并未公開本申請的“調節桿的兩端設置鎖緊螺母”這一區別技術特征。

第三，對比文件4（CN201460223U）公開了一種金屬方管加強支撐結構，包括調節螺桿和與調節螺桿為螺紋連接的鎖臂，在調節螺桿上只套設一個調節螺母，起到鎖緊效果。因此，申請人認為對比文件4中僅公開了在調節螺桿上設置一個螺母，并未公開本申請的“調節桿的兩端設置鎖緊螺母”這一區別技術特征。

通過上述對對文件2、對比文件3和對比文件4的分析，申請人在答復時表達了如下觀點：在第二次審查意見通知書中，審查員認為調節桿的兩端設置鎖緊螺母來對螺紋連接進一步進行加固是屬于本領域的公知常識，申請人不同意審查員的意見，申請人認為上述區別技術特征不屬于本領域的公知常識，本領域的公知常識中也未公開上述區別技術特征，更沒有給出將上述區別技術特征與對比文件1結合的技術啟示。理由是：一方面，本申請中，在調節桿的兩端分別設有鎖緊螺母，用于使調節桿并緊在兩側的梁體上，從而避免調節桿與相連接的梁體之間自動發生相對轉動，提高調節桿固定可靠性；另一方面，雖然審查員給出了其他三篇對比文件以證明調節桿的兩端設置鎖緊螺母屬于本領域的公知常識，但審查員給出的其他三篇對比文件并未公開“調節桿的兩端設置鎖緊螺母”這一區別技術特征，現有技術中不存在技術啟示。因此，申請人認為，修改后的權利要求1的技術方案與對比文件1以及本領域公知常識或者其結合相比，具有突出的實質性特點和顯著的進步，具備專利法第22條條第3款規定的創造性。

3 結語

就本專利來說，雖然在調節桿上設置的鎖緊螺母與調節桿的螺紋連接方式屬于公知常識，但是通過在調節桿的兩端均設置鎖緊螺母，兩端的鎖緊螺母用于使調節桿并緊在兩側的梁體上，從而避免調節桿與相連接的梁體之間自動發生相對轉動，提高調節桿固定可靠性。審查員在審查意見通知書中使用公知常識評價本專利的創造性的結論不正確，專利代理人在進行OA答復時，要對本專利與對比文件的發明目的及技術方案都必須要全面分析和把握，又要確保審查員對公知常識進行舉證的對比文件是否能夠證明區別技術特征為公知常識，還要明確審查員是否提供了公知常識的文獻證據。由于筆者水平有限，觀點難免偏頗，歡迎與讀者交流互勉。

作者簡介：朱順利（1987-），男，安徽東至人，蕪湖安匯知識產權代理有限公司專利助理工程師，研究方向：知識產權。

（責任編輯：周 瓊）