地區專利評價指標與專利影響力分析
——以杭州為例

地區專利評價指標與專利影響力分析
——以杭州為例

在萬眾創新的政策背景下，本文首先構建了地區專利評價指標。以杭州為例，從專利生產影響力、專利學術影響力、專利國際影響力、專利技術影響力四個指標入手考察其2006年至2015年期間專利影響力情況。并提出了適用杭州專利發展的對策，以供商榷。

一個地區的專利發明與轉化對大眾創業和萬眾創新起著舉足輕重的作用。專利是技術創新的法律表達，其申請與產出是一個城市技術創新能力的重要表征與指標，專利的申請和產出從很大程度體現了一個地區的創新能力、特別是科技創新活力，也是提高城市核心競爭力的重要手段和路徑。專利影響力直接反饋了一個城市專利創新實效，是評價其技術創新質量的重要指標。本文所指的專利影響力包括了專利生產影響力、專利學術影響力、專利技術影響力、專利國際影響力四個方面，其中，專利生產影響力通過專利轉化率和生產許可率體現，專利學術影響力通過專利被引次數體現，專利技術影響力通過同族專利量體現，專利國際影響力通過授權國際專利量體現。

地區專利評定指標

對一個地區專利創新能力評判需要從政策特別是專利技術活力、潛力、實力、影響力等維度進行系統評價。為此，構建了地區專利技術創新評價的三級指標。其一級指標包括了專利政策、專利活力、專利潛力、專利實力和專利影響力等五個方面。專利政策可以調查一個地區民眾和企業專利申請環境的優劣。其二級指標從體制和獎勵措施兩方面著手，體制下的三級指標則包括專利指導思想和申請體制，獎勵措施三級指標包括行政管理部門獎勵和單位企業等的獎勵。

專利活力是一個地區民眾和企業單位技術創新意識的反映。其二級指標從專利申請量、授權專利量和有效專利量入手，三級指標分別都從專利三種類型，即發明專利、新型實用專利和外觀設計專利三個角度統計，評價標準以各類型專利的擁有量與城市人口數及GDP之比進行評估。

專利潛力是一個地區民眾和企業單位等技術創新能力大小的一個主要評價指標，特別是發明專利的申請年增長率直接反映了該城市創新強度。其二級指標從專利申請量年增長率、授權專利量年增長率、有效專利量年增長率三個方面設置，三者三級指標均從專利三種類型，即發明專利、新型實用專利和外觀設計專利三個角度統計，評價標準根據計算出的年增長率，分為高中低三個層次打分。

專利實力是一個地區民眾和企業單位等技術創新質量的關鍵評價指標。其二級指標從專利授權量、有效專利授權增長率、專利維持度三個角度打分。專利授權量三級指標直接為發明專利授權量打分，有效專利授權增長率三級指標為有效發明專利授權增長率打分。專利維持度三級指標從專利三種類型，即發明專利、新型實用專利和外觀設計專利三個角度統計，分別考察三種類型有效授權專利數和總授權專利數的比例。

專利影響力直接反饋了一個地區專利創新實效，是評價其技術創新質量的重要指標。其二級指標包括了國際專利申請量、同族專利申請量、專利轉讓量三個方面。三種二級指標下設三級指標，均從專利三種類型，即發明專利、新型實用專利和外觀設計專利三個角度統計，各類型分別與一地區總體國際專利授權量比較，分為高中低三個層次打分。以上分值設置中，專利活力、專利潛力、專利實力、專利影響力的權重都偏向發明專利，更有助于我們對地區專利創新活動

的有效評估。本課題研究具體評價標準體系見表1。

表1　地區專利技術創新評價標準體系

表2　2006年至2010年杭州授權公告發明專利轉化、生產許可統計表

研究方法

本文主要采用網絡調查法，通過網上文獻和數據庫文獻的查閱來獲得相關專利數據信息。各類有效授權專利研究中涉及專利法律狀態的許多細節數據只有從國家知識產權局專利檢索及分析系統（http：//www.pss-system.gov.cn）獲得，所以有效授權專利數據全部采自國家知識產權局專利檢索及分析系統，特此說明。

在研究對象選擇上，由于上述指標大多都需要對每條專利進行逐一調研，工作量巨大，因此，在本次調研中，除國際專利指標外，其他指標僅從最關鍵的發明專利展開。其次，在研究時間范圍設定上，由于2011年至2015年授權公告發明專利期均在五年內，不便于了解專利轉化與生產許可情況，同時也為了前后研究的一致性，所以將同族專利量、專利轉讓量、生產許可量、被引次數等的研究時間范圍設定在了2006年至2010年，而國際專利的時間范圍設定在2006年至2015年。

杭州專利影響力調研

專利生產影響力

通過對2006年至2010年杭州市授權公告的發明專利進行逐一跟進調研，統計出了這5年間授權發明專利的專利轉讓與生產許可情況，具體數據見表2。

（1）發明專利的轉讓率不高，經濟價值不大。2006年至2010年的5年間杭州市發明專利授權總量達9071件，實現轉化的僅1392件，只占總量的15.35%。即使2006年已經授權10年的853件發明專利中，也只有153件實現了轉化，轉化率僅17.94%。由于發明專利一半以上申請人為大專院校，過低的轉化率就意味著這些發明專利僅僅被作為科研成果而束之高閣，沒有產生相應的經濟價值。

（2）發明專利的生產許可量過低，專利影響力十分有限。2006年的授權發明專利中僅僅94件有生產許可，占比只有11%；2010年的2854件授權發明專利中，也僅有135件有生產許可，占比更是小于5%。專利的轉化率特別是生產許可率低，說明大多數專利影響力特別是經濟影響力偏低。

專利學術影響力和技術影響力

通過對2006年至2010年杭州市授權公告的發明專利進行逐一跟進調研，統計出了這5年間授權發明專利的同族專利申請量與被引次數情況，具體數據見表3。

（1）杭州發明專利的學術影響力較高。專利學術影響力主要從被引次數來分析。通常認為一件專利文獻被引用的次數越多，有可能專利的價值越高。2006年杭州授權公告的發明專利至今已經十年，其被引次數達到了634.94%，超過其本身數量的六倍。5年間授權發明專利的平均被引率也高達405.65%。

（2）杭州發明專利對相關發明的影響力較大。發明專利技術對其他相關發明的影響力則從同族專利數進行分析。一般認為，一件專利的同族專利數量越多，其對相關專利技術的重要性越大，被重視的程度越高。杭州發明專利技術同族專利比例在2006年至2010年期間基本保持在百分之兩百的水平，說明專利技術重要性在這幾年均保持較高水平且波動不大。

表3　2006年至2010年杭州授權公告發明專利被引和同族專利統計表

圖1　杭州2006年至2015年國際授權公告專利量趨勢圖

專利國際影響力

進入國家知識產權局的外國及港澳臺專利檢索，在公告日欄輸入調查年代，申請人欄分別輸入關鍵詞杭州和浙江，再對浙江的申請人進行甄別，篩選出杭州申請人；兩項合計就可以得到杭州市國際專利申請量。

（1）近十年杭州市授權國際專利的國別和地區較少。根據統計，2006年至2015年，杭州市授權國際專利主要集中在日本，也有部分申請人申請了臺灣專利。

表4　2006年至2010年杭州國際授權公告專利量統計表

（2）近十年杭州授權國際專利量較小。近10年杭州國際專利授權公告量僅204件，其中，申請日本專利173件，臺灣專利31件。

（3）杭州國際專利授權呈快速增長勢頭。杭州授權國際專利申總量雖然較小，但2013年以來明顯加快，2006年至2012年的7年間僅授權87件，而2013年至2015年的3年間就授權了117件，速度明顯加快。

（4）與國內專利申請人機構屬性特點不同，國際專利申請人以企業為主。在204件國際專利中，來自大專院校的僅3所共計32件，僅占總量的15.69%，說明國際專利申請更體現市場與生產導向。

提高杭州專利影響力策略

推進大眾創業，萬眾創新是新常態下我國經濟社會發展的新動力與新途徑，是調結構、穩增長、轉方式、促升級、擴就業的重要舉措。這個觀點已經在全社會形成廣泛共識。而發展專利技術并促進專利轉化和生產許可，則是促進萬眾創新的重要因素。

（1）通過對大專院校和科研院所宣傳和獎勵提高杭州專利國際申報量。目前杭州國際專利申請主力軍是企業，大專院校和科研院所的申請人明顯偏少，市政府、大專院校和科研院所應制定和完善申請國外專利申請的獎勵措施，采用政府搭臺，院校和研究所唱戲的方法促進國外專利的申請。

（2）通過國外專利申請培訓宣傳等措施拓展杭州專利國際申請種類。杭州國際專利申請類別單一，大部分是日本專利和臺灣專利，缺少美、歐洲以及其他國家專利的申請。

（3）通過提升杭州和國家知識產權局專利檢索系統使用率來維持并提高杭州專利的學術影響力。雖然杭州專利平均學術影響力較高，也從側面反映了這些專利的價值較大，但是，專利學術影響力分布不夠均勻。比如，有些專利被引次數很高，而有些專利即使已經被投入生產運用了，被引次數卻是零次。所以，對專利檢索系統的使用和宣傳是提高專利文獻學術影響力的舉措之一。

（4）探索幫扶專利申請、盤活授權專利的網上與網下平臺。對想申請、正在申請的專利給予技術指導和市場分析；對已經獲得授權的專利設法盤活，促進轉讓和轉化。這樣，才能從根本上提升專利影響力，使專利走上良性發展之路。

（5）加大對授權專利生產實施過程的資金支持、場地支持和技術支持。專利生產實施遠比專利申請困難，可能缺資金、原材料、場地，也有可能遇到技術問題，如果能在這些環節給予支持，才能更好地將專利技術轉化為生產力。

（6）加大對專利技術持續研發的扶持力度。目前，大多數專利還沒有開始生產、走向市場就主動失效了。由此可見一個專利從授權到真正走向生產、走向市場是多么艱難，需要有持續研發能力才行。為此，政府應該培育一批創新孵化企業，通過創新孵化企業的幫扶，使授權專利增強持續研發能力，完成生產實施前的最后一公里。

10.3969/j.issn.1001- 8972.2016.15.042