基于模糊層次分析法的建設項目風險分析

戚恒亮　賈其蘇　康振強　何東艷

（1.河南科技大學機電工程學院，河南　洛陽　471023；2.中信重工機械股份有限公司，河南　洛陽　471003）

基于模糊層次分析法的建設項目風險分析

戚恒亮1賈其蘇2康振強1何東艷1

（1.河南科技大學機電工程學院，河南洛陽471023；2.中信重工機械股份有限公司，河南洛陽471003）

從項目施工過程存在的風險因素出發，采用模糊層次分析法（FAHP）作為理論分析工具，構建項目建設在可行性研究過程中的風險分析模糊綜合評判模型，對擬建項目在可行性研究階段的風險進行定量分析與定性評估，增強可行性研究階段風險評價的可信度，對可行性研究階段風險分析與評價過程進行相應的完善與提高。

建設項目；模糊層次分析；可行性研究；風險分析

在項目建設的前期可行性研究過程中，需要考慮到項目實施中存在的各種風險，這些風險直接影響著后期項目實施的順利進行，進而可能給投資者帶來巨大的潛在損失。例如，市場調查資料的真實性與可靠性，投資估算方法的正確性，項目投資前期各方面考慮的周全性等。由于這些風險產生的根源、種類和性質都不盡相同，在項目投資決策時，無法對其進行統一的量綱化處理，并且很多因素在于定性評價，很難用相應的數學模式進行準確描述。但可以采用現有的專家系統或者與其相似的經驗，并輔助于相應的評價語言對其特性和影響結果進行表述，這樣就在項目決策時對項目風險的分析與評價提供了可能。

在項目的可行性研究階段，從投資者的角度來看，其最關心的問題在于該項目能否順利完成施工并獲得盈利，因此投資者需要分析諸如市場行情、市場潛力、政局穩定性、政策延續性與法律完善性等各種不可知、不確定和不穩定因素。對這些可能導致損失的確定與不確定性的風險性因素進行識別、分析、評估、預測和有效的處置，以最低的風險成本為項目的順利實施提供最大的安全保障［1］。這就需要運用定性、定量以及定性與定量相結合的方法，對在可行性研究階段項目投資、決策和實施過程中投資者可能面臨的各種風險進行分析和評價。

本文采用模糊層次分析法（FAHP）對上述問題進行了相應的研究，模糊層次分析法是一種集定性分析和定量分析的系統分析法，其將模糊綜合評價法與AHP（層次分析法）相結合，通過構建有序的遞階層次模型，運用模糊綜合評價對項目建設中的各種潛在風險進行綜合性評價，最終得出簡潔、可靠的數學結果［2］。

1　項目情況

本文主要是利用簡化的模糊層次分析法，對某高校的實驗室建設項目在可行性研究階段進行風險分析與評價。

案例：某高校實驗室建設工程，建筑面積約1 500m2，單層鋼筋混凝土廠房，排架結構，該工程于2012年8月開始規劃建設，10月開始招標，屬于銀團貸款投資，學校批準投資建設該工程，工期要求高，工程技術難度大，設備、材料和勞動力等價格上漲快。學校考慮到在批準的投資估算范圍內該項目存在的風險較大，故對該項目在可行性研究階段進行風險分析與評估，以保證學校在投資估算范圍內制定合理的投資決策。

2　可行性研究階段風險識別

可行性研究階段風險是指在項目投資決策前，從工程、技術、經濟、財務和生產等各個方面對擬建項目進行調查和研究，以論證項目建設的必要性，說明其在技術、經濟、市場等各項可能性過程中出現的不確定性因素，以及該因素對項目所帶來的影響，并且進一步探討由此所產生影響的機會事件的不確定性和相應損失的可能性。

投資決策前，通過調查研究，建立如表1所示的有序的遞階層次模型作為投資決策前風險評價模型。

3　模糊層次分析法評價過程

3.1建立綜合評價的遞階層次模型

在大量實例研究的基礎上，通過對項目可行性研究階段可能存在的風險進行理論分析，并結合其他項目經驗，建立起的綜合評價遞階層次模型見表1。

3.2構造兩兩比較的判斷矩陣

本文采用0.1～0.9五標度法，作為判斷矩陣中元素的判斷尺度，詳見表2［3］。

3.3權重計算

采用專家評價法并結合已有相關項目經驗根據，對各項潛在的風險因素的重要性進行兩兩比較并打分，從而得到第二層次和第三層次的判斷矩陣。

根據公式［4］：

得：r1=0.5+0.9+0.7=2.1，r2=0.9，r3=1.5。

根據公式［5］：

得：w1=（2.1+3/2-1）/［3×（3-1）］=0.434，j=1，w2=0.233，w3=0.333。

判斷矩陣A排序向量：WA=（0.434，0.233，0.333）。

表1　綜合評價的遞階層次模型

表2　0.1～0.9五標度法判斷矩陣

根據式（1）每行求和，r1=1.7，r2=2.9，r3=2.1，r4=1.3。根據式（2），w1=0.225、w2=0.325、w3=0.258、w4=0.192，判斷矩陣B1排序向量：WB1=（0.225，0.325，0.258，0.192）。

根據式（1）每行求和，r1=1.5，r2=2.1，r3=0.9。根據式（2），w1=0.333、w2=0.433、w3=0.234，判斷矩陣B2排序向量：WB2=（0.333，0.433，0.234）。

根據式（1）每行求和，r1=1.5，r2=1.2，r3=1.8。根據式（2），w1=0.333、w2=0.283、w3=0.384，判斷矩陣B3排序向量：WB3=（0.333，0.283，0.384）。

3.4模糊綜合評價

由表1可知，投資者所面臨的風險來源主要有三大類，具體細化有10項，為了能準確描述項目風險，為擬建項目投資決策提供科學的理論依據，采用模糊綜合評價法對其參數進行模糊評判處理。

3.4.1建立風險的因素集、權重集及風險評價集。根據表1分層次建立：①風險因素集u=（u1，u2，u3，……，un）；②權重集詳見權重計算；③風險評價集v=（大，較大，一般，較小，小）。

3.4.2建立綜合評判矩陣。本文采用專家評分法對各項風險因素的定性指標進行定量評判。本次調查咨詢對象主要是某高校建筑工程方面的專家及該校基建處規劃科、預算科及管理部門專業人員。本次調查表共發放100份，有效收回100份，評判結果見表3。通過模糊統計的方法可將評判表中定量指標標準模糊處理，可得第三層次評價矩陣。

①第二層次模糊評判：

可得第二層次模糊評價矩陣：

②第一層次模糊評判：

結果分析見表4。

4　結論

由表4可見該工程風險較大，所以投資者在項目投資決策前，尤其是可行性研究階段，應該采取以下措施防范和降低風險。

①對項目的擬建方案進行多方面評估分析，盡可能提出多種擬建方案，對各種方案制定初步估算，確保該方案在功能、技術和財務上的可行性［6］。

②對于設備、材料和勞動力等可能面臨的價格上漲風險，可以借用合同或協議等有效的風險轉移手段積極應對。

表3　評判結果表

③選擇正確科學的估算方法，制定相應的評估標準，變定性分析為定量分析，做到決策以數據為依據，防止估算錯誤。

本文在對擬建項目可行性研究階段風險分析的基礎上，采用模糊層次分析法，制定了項目風險綜合評價的遞階層次模型，綜合考慮了建設項目在可行性研究階段各方面的潛在風險因素，計算簡單，使用方便，具有較高的實用性和可操作性，解決了工程風險決策時難以用數學模型準確描述，只可用語言進行定性表述的問題。另外，本文對各風險因素權重的計算方法作了適當的改進，改變了原方法中權重計算過程中受專家主觀影響較大、準確度不高的問題，權重計算相對客觀公正，從而提高了前期調查和專家評分法在可行性研究階段風險評價中的實用性和評價結果的準確性［7］。

本研究的目的在于提高投資者在投資決策前的風險分析與管理意識，完善可行性研究階段風險分析評價過程，采用可行性研究階段風險分析的定性分析和定量分析有機結合的方法，利用模糊層次分析法對各項風險進行定量分析，增加了風險分析評價方法的實用性，具有一定的參考價值。

［1］陳偉珂.工程項目風險管理［M］.北京：人民交通出版社，2008：43-50.

［2］張琦，孫智宏.基于模糊層次分析法的工程施工風險分析與評估數學模型的建立［J］.科技信息（科學·教研），2007 （19）：21-22.

［3］張吉軍.模糊層次分析法（FAHP）［J］.模糊系統與數學，2000（2）：80-88.

［4］中國建設監理協會.建設工程監理概論［M］.北京：知識產權出版社，2003：60-62.

［5］閆燕香.新時期建設工程質量風險管理模式的探討［J］.山西建筑，2008（35）：206-207.

［6］Jia G，Ni X，Chen Z，et al.Measuring the maturity of risk management in large-scale construction projects［J］.Automation in Construction，2013（1）：56-66.

［7］賴少武，李悅.基于模糊層次分析法的工程施工風險分析與評估數學模型的建立［J］.黑龍江工程學院學報（自然科學版），2007（3）：11-13.

Risk Analysis of Construction Project Based on the Fuzzy Analytic Hierarchy Process

Qi Hengliang1Jia Qisu2Kang Zhenqiang1He Dongyan1
（1.School of Mechatronic Engineering，Henan University of Science and Technology，Luoyang Henan 471023；2.CITIC Heavy Industries Co.Ltd.，Luoyang Henan 471003）

The paper was to set up the fuzzy comprehensive evaluation model for the risk analysis of the feasibility study stage based on the theory of fuzzy analytic hierarchy process，and proceed on risk analysis and assessment of the feasibility study stage about the proposed project，which enhances the credibility of risk assessment process during the feasibility study stage，and improves the risk analysis and evaluation process of the feasibility study.

construction project；FAHP；feasibility study；risk analysis

TU12

A

1003-5168（2016）05-0107-04

2016-04-15

國家科技支撐計劃項（2011BAF09B01-06）；河南省自然科學基金項目（152300410083）。

戚恒亮（1991-），男，碩士，研究方向：項目管理，冷鏈物流運輸研究。