需求導向下加速浙江科技成果轉移轉化的對策建議

摘 要：科技成果的轉移轉化是推動科技進步和社會經濟發展的重要動力，但在現實中創新創業者卻遇到信息不對稱、融資難、服務不到位、入市門檻高等困難。以浙江省為研究視域，剖析創新創業者遇到的體制機制障礙與問題，并借鑒海外解決成果轉化與創業問題的成功經驗與做法，提出健全成果轉化與產業化體制機制的對策建議。

關鍵詞：科技成果 轉移轉化 困難 對策

中圖分類號：F062.3 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2016）03-158-02

科技成果的轉移轉化，既是涉及多方的科技創新過程，也是企業或科技人員創新創業的過程。調研發現，浙江省企業的技術來源主要有三種：一是自有技術，即企業自主研發或科技人員自行開發的；二是與高校院所合作研究開發；三是外購技術，通過技術市場或私人渠道，直接購買海內外的技術和成果。從需求方的角度出發，研究并突破當前影響浙江省科技成果轉化和產業化中存在的體制機制障礙，對于激發科研人員創新創業活力、加速科技成果轉化產業化，有著十分重大的意義。本文通過剖析當前浙江省企業在創新創業和成果轉化方面遇到的體制機制障礙與問題，并借鑒海外的成功經驗和做法，提出加快科技成果轉移轉化的對策建議。

一、創新創業者遇到的體制機制問題

（一）產學研信息溝通的“孤島型”問題

浙江創新創業和成果轉化中的信息交流不暢、不對稱現象依然存在。一是跨部門科技成果信息溝通渠道不暢。目前，浙江省高校、企業在各自系統內的溝通循環比較通暢，但跨部門的外循環就不那么暢通，高校往往對企業內部技術需求并不了解，企業也缺乏了解高校科研院所最新的科技成果。二是網上技術市場尚未得到有效利用。在調研中發現，對于浙江省已建立的網上技術市場，不少市縣的初創型企業并沒有充分利用，有的甚至根本不了解。企業仍然依賴熟人介紹或找自己曾經合作過的高校院所等傳統方式獲取信息和開展合作，很少利用網上技術市場尋找技術來源與合作方。三是企業與高校之間合作的信任度不高。企業對高校研究機構的技術心存疑慮，擔心所購買的技術能否真正投入生產。據對獲得2014年網上技術市場成交產業化項目經費補助的125項科技成果的調查統計，只有28項是通過技術轉讓獲得，其它97項都是合作開發。

（二）科技型初創企業的“融資難”問題

一項科技成果的成功轉化需要經歷研發、小試、中試和產業化等階段，科技型初創企業屬于成長性企業，各個階段都需要充足的資金支持，加之初創時期，企業無資產、無銷售、無利潤，因此，發展中遇到的最大困難就是“融資難”。一是研發、小試階段得到天使和種子資金難。由于浙江省各地的天使投資基金和種子資金規模偏小，加上技術研發中存在著巨大的風險性，往往很難得到天使基金或種子資金的支持，很多創新設想由于缺乏研發資金而夭折。二是中試階段引入風險投資難。中試是成果產業化的關鍵階段，這時企業需要大量的建設和流動資金，用于購買生產設備、原材料和生產性試驗等。由于多數風投機構對于仍處于中試階段、尚存在技術與市場雙重風險的高新項目興趣不大，初創企業很難得到風投機構的投資。三是產業化階段要得到銀行貸款難。大規模生產階段在建設廠房和生產設備、招募員工、開拓市場等方面存在較大資金需求，而多數商業銀行都以企業規模、資金實力或資信作為發放貸款的標準，加之科技銀行的數量又很少，使得科技型初創企業很難獲得銀行的貸款。此外，現雖有知識產權質押貸款，但企業通過專利權質押等渠道獲得的資金難以滿足成果轉化的需求。

（三）轉化與創業服務的“碎片化”問題

浙江省科技成果轉化與創業服務基本呈“碎片化”狀態。一是創業孵化服務功能弱小。不少孵化器重引進企業，輕孵化能力建設，提供的服務仍還停留在簡單的物業、政策輔導上，并沒有為在孵企業提供企業管理、人才培養、創業指導等方面的服務，也沒有與創新創業主體在技術研發、成果轉化產業化等方面形成良性互動。少數孵化器沒有設立種子資金，投融資服務能力有待提高。二是科技中介服務系統聯動弱。浙江省科技中介服務業態發展呈不平衡狀態，科技中介服務機構布局相對分散且總體規模偏小。科技中介服務系統也缺乏有效合作和聯動機制，相互配合較差，沒有形成服務合力。如科技孵化器和區域創新服務中心除杭州、寧波少數幾家具有一定規模外，大多規模較小，服務種類單一，業務范圍狹窄。專利中介機構在知識產權的價值評估、專利技術信息的開發與運用等方面發展緩慢，也缺乏既懂技術又懂市場的專利經紀人隊伍。沒有形成成熟有效的科技中介服務協作系統。

（四）創新產品入市“門檻多”問題

創業企業能否成長的一個關鍵因素是開發的新產品能否順利進入市場。但是浙江省創新政策的導向作用并未得到完全發揮，創新產品進入市場的門檻較多。一是進入采購目錄難。政府采購政策往往缺乏實際可操作性的手段，很多具有較高市場前景的自主品牌產品在報批手續復雜等多種因素下很難被納入政府采購目錄。二是招投標資質高。即便進入了政府采購目錄，在進入市場前的招投標環節自主創新產品也面臨重重困難。在招投標過程中，招標人對投標企業的資質要求過高，資質名目過于繁多，不少招標人還要求投標企業在該領域有業績積累，使創新產品面臨“入市無門”的困境。三是審批周期長。浙江省創新產品也存在審批時間過長的問題，如一些創新藥的審批手續繁瑣，從申請到獲批要耗費很長時間，不僅增加成本，更會貽誤商機，挫傷企業創新積極性。

二、海外解決科技成果轉化與創業問題的成功經驗

（一）高度繁榮的風險投資，破解創新創業融資難題

強大的風投資本支持是海外科技成果轉化和成功創業的重要保障，解決了初創企業融資的后顧之憂。例如美國硅谷，在1977年至2007年間，其風險資本的投資額從5.24億美元增加到了294億美元，增長了56倍；硅谷已經集中了超過200家的風投公司，數量占到了全美國的1/2，吸引的風險資金也占到了全美國的1/3，如蘋果、英特爾、微軟等一些著名企業最初都是靠風險投資發展起來的。在以色列，1992年就已經出資1億美元設立了YOZMA政府風險基金，與國內外投資者合作建立了10家風險投資公司，引導國內外風投機構對本國的初創高新項目進行投資，吸引國際資本近50億美元。以色列還是全世界人均高技術風投基金擁有量最高的國家，在2013年，以色列662家高科技企業中有395家獲得了17億美元的風險投資，占到了科技企業投資總額的74%。

（二）高效的創新創業孵化服務，提高孵化成功率

以色列具有健全、成熟的創新創業孵化體系，保證了其具有領先世界的孵化成功率，其孵化器的孵化成功率高于50%，居世界首位。一是具有嚴格的數量控制和項目篩選機制。以色列對孵化器實施總量控制，全國僅設立建立26家孵化器，創辦新的孵化器必須采取與原有孵化器合并的方式。創新創業項目在入駐孵化器前要經過三個階段的嚴格篩選，每年平均每個孵化器收到約200～300個項目申請，但最終能通過篩選并入駐的僅有5～7個，通過率5%左右。二是孵化器運營獲得政府強有力的資金支持。對于創辦的孵化器，政府每年向孵化器提供20萬美元以內的運行經費，最多可提供在孵企業85%的運作經費（每年最高可達30萬美元），剩余的15%由孵化器尋找投資，并不需要創業者出資。三是具有兼顧各方的利益分配機制。凡進入以色列孵化器的高新技術項目，盡管政府資助了85%資金，創業者不出資，但兩年后畢業時的股權分配是：創業者占股權的50%、孵化器占20%、投資者占20%、職工占10%，孵化器20%的股份中，3%給孵化器經理。

（三）完善的成果轉化中介組織系統，助推科技成果轉化

在我國臺灣新竹工業園駐有大量的中介服務機構，包括同業公會、律師、會計師事務所、管理顧問公司、銀行金融機構等，在資金、人才、技術、信息等各種創新要素方面為園區企業服務，在幫助協調企業間、企業與政府間的關系，建立信用機制以及擴散技術等方面發揮重要作用。如我國臺灣的電力電子制造協會在促進企業技術提升等方面發揮了關鍵作用，專門為工業園區的集成電路和半導體企業提供專業性服務。還有我國臺灣的工業技術研究院，采取自辦衍生公司的方式，把一些具有開創性的重大技術成果帶入產業界。美國的斯坦福大學設立專門的科技成果轉移轉化辦公室（簡稱OTL），對學校師生的發明成果進行商業潛力評估，挑選一批先進可用的科技成果推廣到硅谷的高科技公司，以促進專利技術的轉移轉化。

三、健全成果轉化與產業化體制機制的對策建議

（一）建立長效的信息交流對接機制

圍繞產學研合作，深入探索孵化機構、高校院所與企業之間的交流溝通機制，各級政府可定期組織開展科技成果供求信息對接活動，支持孵化機構與高校院所、中介機構等建立合作關系，支持有能力的初創企業與高校院所加強技術合作，開展協同服務與創新。完善網上技術市場的運行模式，更好發揮信息交流與共享平臺的作用，讓高校院所與企業都快速掌握對方的需求狀況，了解到最新的科技成果、運用實效及市場潛力等信息。加快技術轉移轉化中介機構建設，鼓勵高校、科研院所、重點實驗室、企業等設立技術轉移轉化機構，同時，加強對技術轉移工作人員的培訓，發展一批滿足專利技術市場需求的技術轉移專業人員，從而提升技術轉移轉化的能力，以更好地實現產學研合作和信息交流對接。同時，積極做好網上技術市場的宣傳發動工作，廣泛深入宣傳網上技術市場的作用和成效，提高網上技術市場的知名度和利用率。

（二）構建與創新驅動發展相適應的科技投融資體系

大力推進科技與金融結合，圍繞創新鏈布局和完善資金鏈，著力構建有效支撐創新驅動發展的科技投融資體系。加強指導和支持，深入推進杭溫湖甬國家科技金融結合試點工作，鼓勵各市結合縣市和高新區特點，探索開展科技金融服務體系試驗區建設，重點培育發展一批科技金融專營服務機構，開發一批科技金融產品，建立科技金融聯動服務機制。大力發展種子基金、天使投資、風險投資、產業投資等“創新資本”，大幅提高創投資金規模，積極推動金融機構與孵化器、技術市場的有效結合，每年安排一定資金用于支持初創企業的技術創新和成果轉化，共同孵化和培育初創科技型企業成長。大力發展科技創新類產品的擔保和保險業務，加強對知識產權質押貸款中的相關問題研究，規范無形資產價值評估，穩步推進知識產權質押貸款。

（三）建立協同配套的創業服務體系

鼓勵孵化機構利用技術、資金、市場等優勢，建立以專業技術服務、創業指導服務、技術轉移服務、天使投資服務和市場拓展服務等為特色的孵化服務機制，形成各具特色的孵化服務模式，建立健全科技金融、科技中介等各類服務平臺，為在孵企業提供市場運營、技術轉移、科技咨詢等專業服務。堅持以服務科技型中小企業為重點，完善服務門類，推動有條件的中介機構充實服務項目、創新服務方式、優化服務手段、提高服務質量，為完成孵化階段的高成長性科技型中小企業提供發展空間、戰略規劃和資金、技術、人才、市場等深層服務，充分滿足畢業企業對于空間、管理、服務、合作等方面個性化發展需求。同時，鼓勵孵化機構與高新園區之間的合作，省內和省際孵化機構之間的合作，形成資源互補、協同配套的服務網絡。

（四）開辟重大創新高新產品“綠色通道”

地方科技主管部門要會同相關部門做好創新高新產品認定工作，建立完善自主創新產品認證制度，研究認定標準和市場準入政策，定期公布創新產品目錄。實行重大創新高新技術產品“綠色通道”，降低產品進入市場的門檻，減少審批程序，在招投標中，優先考慮重大創新高新技術產品，并明確招投標資質等級下限，嚴格限制多種資質要求。根據國家制定的《自主創新產品目錄》，財政部門將列入目錄的高新技術企業、科研機構的重大創新高新產品，納入政府采購優先購買范圍，在政府采購目錄中予以標明，引導采購人在政府采購中考慮優先購買。建立科學合理的基本藥物目錄遴選調整管理機制和供應保障體系，對于未納入政府醫保體系的創新藥品，要及時滾動納入醫保目錄。

[基金項目：浙江省科技計劃項目“促進高校科技成果轉化的體制機制研究”（2014C35091）；浙江省重點軟科學研究項目“深入實施創新驅動發展戰略，加快推進創新型省份建設的研究”（2013C25107）。]

參考文獻：

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（作者單位：紹興文理學院元培學院 浙江紹興 312000）

（作者簡介：葉靈杰，碩士，研究實習員，研究方向：公共管理、教育管理。）

（責編：賈偉）