我國工業區際轉移對區域技術效率的影響研究

摘 要：人們對產業轉移的研究開展較早，但是較少有人研究產業轉移對轉出地和承接地技術效率的影響。文章以工業總產值占全國比重的變化來代表相對產業轉移，以1990—2011年中國30個省份的數據為研究對象，考察產業轉移對地區技術效率的影響。研究結果表明：技術效率從高到低依次為：東部、東北、中部和西部地區。處于東部和中部地區的省份，其工業產值占全國比重的上升會使其技術效率惡化，但是位于西部地區省份的效率水平會隨著比重的上升而提高。

關鍵詞：區際轉移 產業轉移 隨機前沿生產函數 技術效率

中圖分類號：F127 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2016）03-018-03

一、引言

馬歇爾最先關注到產業集聚這一經濟現象，并提出了“內部經濟”和“外部經濟”兩個重要概念。廠商的集中能促進專業化投入和服務的發展，有利于勞動力市場的共享，有助于知識外溢，馬歇爾認為這三點使得集中在一起的廠商比單個孤立的廠商更有效率。處在該集聚區域的企業比其他企業更有競爭力，從而推動更多企業涌向集聚區，在這種累積循環機制作用下，產業將長期鎖定在某個區域。改革開放以來，東部沿海地區由于優越的地理位置和導向性的政策實現了跨越式發展，東中西部地區經濟發展和收入差距持續擴大，例如，沿海地區集中了將近80%以上的工業總產值、出口、FDI（梁琦，2004）。

隨著東部沿海地區經濟的飛速發展，對勞動力、資本、土地、原材料的需求越來越大，普遍遇到了勞動力成本、土地成本上升等問題，勞動密集型產業的比較利益降低，競爭力受到了很大影響{1}，引起效率的下降。相反的是西部地區在勞動力成本、土地成本方面具有很大的優勢，并不存在東部地區所面臨的集聚不經濟現象且西部地區的工業化進程明顯落后于東部地區。因此可以考慮將東部地區已經失去比較利益的一些產業、企業轉移到西部地區，一方面促進西部地區的工業化進程，隨著工業化進程的提高，西部地區的效率也會逐步提升；另一方面使得東部地區集聚不經濟的現象得到緩解，從而提升效率，這樣通過產業轉移實現了地區間公平與效率的兼顧。效率可以被看作是一定投入與相應產出之間的轉換關系，如果較少的投入得到了更高的產出，這種投入產出活動就是有效率的{2}。這種投入產出活動的效率是屬于技術效率，而隨機前沿方法提供了一個測度技術效率的強有力工具，本文擬采用隨機前沿方法，測算由于產業轉移所引起的效率變化，不僅定性更可以定量地看出產業轉移在協調地區經濟發展中的作用。

二、相關文獻回顧

產業轉移指的是產業、企業在區際間的遷移，產業轉移最終實現的是生產要素在地域上的重新組合。關于產業轉移的研究最早可以追溯到1935年日本經濟學家赤松要{3}提出的“雁行產業發展形態說”。小島清在“雁行模式”基礎上進一步提出了“邊際產業擴張論”，主張發達國家或地區應根據比較優勢原則，首先轉移出已經出現比較劣勢的產業{4}。對產業轉移理論做出貢獻的還有弗農{5}提出的產品生命周期理論。

以上研究的視角主要集中在發達國家與欠發達國家之間，蔡昉認為，產業轉移既可以在國際間，也可以在同一國度的不同區域間有序進行{6}，我國地區之間的經濟發展存在著很大的差距，這為通過產業轉移縮小差距提供了可能性。范劍勇（2004）研究了長三角一體化、地區專業化與制造業空間轉移之間的關系，發現一體化的增強明顯加快了產業的空間轉移，從而促進了地區間的專業化水平{7}。周江洪（2009）認為產業轉移是推力、拉力和阻力交互影響的結果，要想促進產業轉移就必須要增大產業轉出地的推力、增強承接地的拉力以及縮減制約產業轉移的阻力{8}。馮根福（2010）研究表明我國東中西部地區間只是發生了相對的產業轉移且不顯著，絕對的產業轉移還沒有發生{9}。孫久文（2012）研究發現已經發生轉移的大多是資源依賴型和資本密集型產業，勞動報酬上漲并未推動勞動密集型產業發生相對產業轉移{10}。劉紅光（2014）驗證了我國區域間產業的階段性特征，東部地區向西部地區轉移的僅僅是低端產業，而高端產業仍集中在東部地區，在東部地區內部也存在著由長三角向京津冀魯轉移的趨勢{11}。

上述研究是基于產業轉移的趨勢、機理以及成因，而下面一些則是針對產業轉移效應進行實證研究。李偉慶（2012）以安徽地區為例，研究了產業轉移對于承接地自主創新能力的影響。承接地通過模仿、競爭和合作等途徑可以產生技術研發溢出，提高自主創新能力{12}。關愛萍（2013）以西部地區為例得出了類似的結論，產業轉移對西部地區技術創新存在正向空間溢出效應{13}。張公嵬、梁琦（2010）研究發現產業轉移所引起的資源的空間配置效應使我國區域之間的全要素生產率特別是技術進步表現出明顯的不同{14}。謝呈陽（2014）以江蘇省1500家企業的微觀數據作為研究對象，測算出要素資源的空間錯配所造成的經濟效率的損失達到10%至41%{15}。

從現有成果來看，對產業轉移的研究主要集中在產業轉移的趨勢、機理以及成因，在實證方面主要研究的是產業轉移對承接地創新的溢出效應。研究產業轉移對轉出地、承接地技術效率的影響是比較少的，而效率是構成地區競爭力的重要因素。中國各地區的技術效率總體水平如何，地區之間差異是怎么樣的？產業轉移對效率是否產生影響，這些都是本文要解決的問題。

三、模型設定

本文的研究對象是中國分省份1990—2011年間的GDP、資本存量、就業人員數據，采用的方法是隨機前沿分析，因為隨機前沿生產函數不僅考慮了技術無效率的影響，更可以把不同省份、不同時期的隨機擾動項考慮進去，因而更加貼近現實情況。借鑒Battese和Coelli（1992）的模型設定方法，本文采用超越對數形式的隨機前沿生產函數：

lnYit=β0+β1lnKit+β2lnLit+β3■ln2Kit+β4ln2Lit+β5■lnKit*lnLit+β6t+β7t2+β8t*lnKit+β9t*lnLit+vit-uit （1） 下標i表示的是省份，為保證數據的連貫性，四川、重慶合為一個省份四川，因此全國共劃分為30個省份。其中東部地區有：京、津、冀、滬、蘇、浙、閩、魯、粵、瓊；東北地區有：遼、吉、黑；中部地區有：晉、皖、贛、豫、鄂、湘；西部地區有川、貴、云、藏、陜、甘、青、寧、疆、桂、蒙。引入地區虛擬變量

D11東部地區0其他地區

D21中部地區0其他地區

D31西部地區0其他地區

D1、D2和D3都為0，則代表是東北地區。

t為時間趨勢變量，1990年記為1，1991年記為2，以此類推。Y、K、L分別表示的每個省份的GDP、資本存量和就業人員。vit為經濟系統中不可控的隨機干擾項，服從正態分布N（0，σv2）并且獨立于uit。誤差uit表示的是由于技術無效率的影響帶來的產出損失，假定uit隨時間變化，uit服從：

uit=uiexp[-η（t-T）] （2）

其中ui服從非負的截斷正態分布N+（μ，σu2），μ≥0，η大于0表明技術效率在逐步改善，小于0的話說明技術效率在逐年惡化。

方差參數γ=■，如果γ趨近于0表示誤差主要來自于隨機擾動項vit，不存在技術無效率項，因此采用普通最小二乘法就可以估計方程（1）中的參數。如果γ趨近于1則說明技術無效率的波動是造成實際產出與最大產出差異的主要原因，方程（1）隨機前沿模型的設定是正確的。

采用JLMS方法可以幫助我們把表示技術無效率的uit從vit -uit中分離出來。

TEit=exp（-uit） （3）

技術效率TE等于實際產出除以潛在最大產出，工業的區際轉移會對區域的技術效率產生影響，用某一省份的工業總產值占全國比重即Wit的變化來表示相對產業轉移，如果比重上升則說明該省份承接了其他地區的工業產業轉移，下降則說明該省份是轉出區。

TEit=α0+α1D1+α2D2+α3D3+α4D1*Wit+α5D2*Wit+α6D3* Wit+α7Wit+εit （4）

Wit=wit*100 （5）

εit為隨機干擾項，服從正態分布N（0，σε2）。

方程（4）引入了地區虛擬變量與Wit的交互項，以東北地區為基準組，相較于東北地區，如果α4大于0表示工業比重Wit的上升可以促進東部地區技術效率的提升，相反α4小于0，則表明對該地區的技術效率有抑制作用。同理，α5、α6對中部、西部地區技術效率有類似的影響。

四、數據說明

各省份GDP（億元）數據均來源于《新中國60年統計資料匯編》、《中國統計年鑒》（2006—2012），且以1990年為基期折算而來。資本存量的估計參考張軍（2004）中的方法，其中折舊率統一為9.16%{16}。在以1952年不變價的基礎上，采用固定資本形成價格指數將資本存量數據折算成以1990年為基期。1990—2008年的勞動就業人員數據來自于《新中國60年統計資料匯編》，2009—2011年的數據來自于《中國統計年鑒》。工業占全國的比重是按當年價格進行計算，數據來源于歷年《中國統計年鑒》。

五、回歸結果分析

利用stata12中的frontier程序中運用極大似然估計方法可以得出方程（1）中的所有參數，方程（4）中的所有參數亦可以用stata12的OLS估計方法得出，方程（1）的估計結果見表1。

從估計結果來看，除了β9沒有通過顯著性檢驗，其余變量均通過顯著性檢驗，擬合程度比較理想。γ為0.9959，這說明殘差項的變動主要是由技術無效率引起的，隨機前沿生產函數模型設定是合理的。

1.要素產出彈性及規模效應分析。資本、勞動力的產出彈性分別為0.1747和1.0129，資本增加1個百分點會帶來產出0.1747個百分點的增長，勞動增長1個百分點會帶來產出1.0129個百分點的增長。資本勞動力產出彈性之和為1.1876，所以存在著明顯的規模報酬遞增特性。方程（1）右式中t、t2的系數β6、β7均為正值，這表明經濟體中存在著明顯的技術進步。

2.各地區技術效率及趨勢分析。當stata運行完frontier程序之后，會自動幫我們求出每個橫截面每一時期的技術效率值。各地區技術效率見表2。

從表2中可以看出，中國各地區的技術效率比較低，東部地區最高但也僅為0.5433，這說明各地區在生產過程中存在著很大的效率損失，實際產出只有潛在最大產出的一半左右。西部地區的技術效率是全國最低，僅為東部地區的1/2，東北地區低于東部地區但高于中部地區。從表2中及圖1中還可以看出各地區的技術效率是在不斷下降的，各地區的技術效率均存在著不同程度的惡化，這從表1中η為負也可以看出。

關于影響的技術效率因素上文已有闡述，我們認為以工業總產值占全國比重的變化為代表的產業轉移是技術效率的重要影響因素。方程（4）的估計結果見表3。

從估計結果來看，除了а2不顯著，а1、а5在5%的顯著性水平下通過檢驗，а3、а4、а6和а7在1%的顯著性水平下通過檢驗，且調整R2位0.8089，該模型的擬合效果很好。

東部和中部地區與Wit的交互項系數分別為a4=-0.0471、a5=-0.0253，西部地區與Wit的交互項系數為a6=0.0329。東部和中部地區的系數為負，表明Wit每增加1即某省工業總產值占全國比重上升1個百分點，如果這個省份處于東部、中部地區，其技術效率相應下降4.71和2.53個百分點。西部地區的系數大于0，即如果這個省是處于西部地區，那么Wit上升1個百分點會使其技術效率提升3.29個百分點。

六、主要結論

從以上分析可以看出，我國各地區中均存在著不同程度的技術無效率現象，且呈現出不斷惡化的趨勢，技術效率由高到低依次為東部、東北、中部和西部地區。東部地區最高但也僅為54.33%，實際產出與潛在最大水平的差距還很大，如果能進一步的提升效率，在不增加投入要素的情況下產出將會有進一步的增長。

以工業總產值占全國比重的變化為代表的相對產業轉移對技術效率的變化有著很好的解釋作用。如果東部和中部地區占全國工業總產值比重繼續上升則會加速這些地區技術效率的惡化，相反如果西部地區承接東部、中部地區的工業轉移，不僅可以促進西部地區的工業化進程，更可以提升西部地區的技術效率，而東中部地區的效率也會得到相應改善。工業的區際產業轉移優化了資源的配置，從整體上提高了中國經濟的效率，因此須從省級、國家層面上制定相應的措施來推動工業的區際轉移。

注釋：

{1}陳建軍.中國現階段產業區域轉移的實證研究——結合浙江105家企業的問卷調查報告的分析[J].管理世界，2002，（6）：64-74.

{2}朱有為，徐康寧.中國高技術產業研發效率的實證研究[J]. 中國工業經濟， 2007 （11）： 38-45.

{3}Akamatsu K. A historical pattern of economic growth in developing countries [J]. The Developing Economies， 1962， 1（s1）： 3-25.

{4}Kojima K.Direct Foreign Investment： A Japanese Model of Multi-National Business Operations [M]. Routledge， 2010.

{5}Vernon R. International investment and international trade in the product cycle [J]. The quarterly journal of economics， 1966： 190-207.

{6}蔡昉.堅持在結構調整中擴大就業[J].求是，2009（5）.

{7}范劍勇.長三角一體化、地區專業化與制造業空間轉移[J].管理世界，2004，（11）：77-84.

{8}周江洪，陳翥.論區際產業轉移力構成要素與形成機理[J].中央財經大學學報，2009（2）：66-70.

{9}馮根福，劉志勇，蔣文定.我國東中西部地區間工業產業轉移的趨勢、特征及形成原因分析[J].當代經濟科學，2010，32（2）：1-10.

{10}孫久文，彭薇.勞動報酬上漲背景下的地區間產業轉移研究[J].中國人民大學學報，2012，（4）：63-71.

{11}劉紅光，王云平，季璐.中國區域間產業轉移特征，機理與模式研究[J].經濟地理，2014，34（1）：102-107

{12}李偉慶.區際產業轉移與承接地自主創新：機理分析與實證研究[J].科技管理研究，2012，32（10）：20-24.

{13}關愛萍，魏立強.區際產業轉移技術創新溢出效應的空間計量分析——基于西部地區的實證研究[J].經濟問題探索， 2013，（9）：77-83.

{14}張公嵬，梁琦.產業轉移與資源的空間配置效應研究[J].產業經濟評論，2010，09（3）.

{15}謝呈陽，周海波，胡漢輝.產業轉移中要素資源的空間錯配與經濟效率損失：基于江蘇傳統企業調查數據的研究[J].中國工業經濟，2014（12）：130-142.

{16}張軍，吳桂英，張吉鵬.中國省際物質資本存量估算：1952-2000[J].經濟研究，2004，（10）：35-44.

（作者單位：西北師范大學 甘肅蘭州 730070）

[作者簡介：王帥（1990—），西北師范大學經濟學院在讀碩士研究生，研究方向為區域經濟學]

（責編：若佳）