大學出版社學術出版能力綜合評價指標體系構建與應用

□文|曾繁文

大學出版社學術出版能力
綜合評價指標體系構建與應用

□文|曾繁文

大學出版社肩負著學術出版的重任，在經營性大學出版社完成轉企改制后，如何保證大學出版組織的學術性，建立針對大學出版社學術出版能力的綜合評價體系有助于大學出版社堅守學術出版本位，推動大學學術出版能力的提升。文章嘗試按照全面、不交叉和易取得原則，選取指標并建立一套指標體系，并將此指標體系加以實踐應用，根據評價結果給出體系應用建議，旨在為大學出版社提升綜合學術出版能力練好內功和強化外功提供了具體的實施路徑。

學術出版能力 學術出版物

大學出版社的出版宗旨是學術出版，即出版既具有學術思想價值又具有創新價值的高水平作品，其讀者對象為高校師生以及研究領域的少量專業人士。［1］所以，衡量一個大學出版社機構水平主要應該立足于它的學術出版能力。

一、問題的提出和研究價值

大學出版社學術出版能力評價指標體系建設對規范和引導大學學術出版的開展具有顯而易見的作用。事實上，大學出版社學術出版能力評價體系是個綜合評價系統，出版流程的每個節點都直接影響大學出版社的學術出版綜合競爭力，主要包括作者資源質量、編輯加工能力、學術出版物學術水準等三個息息相關的環節。

作者作為大學出版社學術出版的生命線，對學術出版質量起著無可替代的作用。當前大學出版社轉企改制后，所屬大學的學術著作作者資源是完全社會共享的，如何利用好龐大的學者資源庫顯得尤為重要。目前，對作者的評價實踐通常是分析其在期刊發表的論文數量，質量上主要從其論文被引用次數和頻次進行考慮，評價指標單一，并不能綜合反映學者的真實學術水準。

大學出版社肩負著學術出版的文化使命，優質的學術出版機構擁有專業的學術編輯和豐富的發行渠道，為學術出版奠定了不可替代的作用。對大學出版機構的評價，一方面可以引導大學出版社重回學術本位，另一方面通過品牌效應，進一步聚集優質作者資源和增強讀者黏度，形成大學出版社學術出版的良性循環。

學術出版物是大學出版社學術出版能力的終極體現，是大學出版社文化使命實現的載體。對學術出版物的評價，一方面可以進一步規范學術出版，為遏制學術腐敗奠定基礎；另一方面可以推動學術出版的傳播力，讓優質的學術著作為更多人所獲知和認可。

二、評價指標體系模型

要想全面、系統、準確地評價大學出版社學術出版能力，必須在相關理論指導下，將一系列相互聯系的指標進行系統組合，形成評價指標體系理論模型，為評價指標體系的構建提供分析框架。目前多數對出版社出版能力評價的研究存在一定的弊端，主要集中于評價出版社的發展業績，甚至以短期業績為主，從結果端片面反映出版社的出版能力，而忽略了對可持續發展能力的評價，對出版社的資源、制度、影響力等反映出版社核心競爭力的指標不夠重視。因此需要加強對出版社作者資源、編輯能力、發行能力、出版制度、市場影響力等反映出版社核心競爭力因素的評價。

本文在借鑒已有的出版社評價指標體系的基礎上，參考邁克爾·波特的鉆石模型（評價一般企業競爭力的經典模型）、［2］芮佳莉娜·羅瑪的金字塔模型（評價文化企業影響因素的經典模型）等相關理論模型，彌補現有研究在資源、制度、影響力等方面的評價存在的不足，提出了大學出版社學術出版能力綜合評價模型（詳見圖1）。本模型主要是從資源、能力、制度、市場四個方面因素來構造的，資源因素指的是大學出版社的資源投入情況，核心資源是指出版社作者資源質量；能力因素是指出版社編輯、發行等方面的能力；制度因素是指出版社制定的相關經營管理制度，這里選取了起核心作用的學術評審制度；市場因素是指出版社和學術出版物的市場規模和影響力以及同行評價。資源、能力、制度、市場四類因素相互聯系、共同作用，存在著循環推動的關系：市場因素中出版社市場規模和影響力通過產業鏈作用可以反饋為資源的投入，形成新的出版要素，并能夠增強出版社學術編輯和發行能力，影響下一階段的市場表現，這種循環推動使得大學出版社學術出版實現可持續發展，效率不斷提高，能力不斷增強。

圖1 大學出版社學術出版能力綜合評價模型

根據模型構建思路，結合指標選擇的全面、不交叉和易取得原則。在對大學出版社學術出版能力綜合評價指標的選取上，應保證指標選擇盡可能地全面反映大學出版機構的學術出版能力，針對出版流程的三個環節做到不重復，還要保障數據采集的可行和有效。

鑒于此，研究收集了32家大學出版社學術出版的選題單和16家圖書館（包括大學圖書館和其他類圖書館）的圖書文獻資源評價指標。從作者、出版機構和出版物的角度，對上述共48份資料涉及的關鍵詞進行統計分析，對出現頻次較高的因子進行了抽取，最后抽取出一級指標7個、二級指標34個。

三、評價指標體系構建

基于前述的調研結果，結合研究者實踐經驗，作者嘗試制定了大學出版社學術出版能力綜合評價指標體系（見表1）。為了讓該指標體系更具科學性，研究者選取大學出版社管理者、知名教授、政府管理者共10人分兩輪進行了討論。其中第一輪邀請5名專家通過郵件發送方式進行了咨詢，第二輪邀請了5名專家召開了現場指標討論會。最終確定每一項評價指標的評價權重、標準及要求。

表1 大學出版社學術出版能力綜合評價指標體系評分要求

根據綜合評價總分數，對大學出版社學術出版綜合能力的評價結果按照由優到劣分為：AAA、AA、A，BBB、BB、B，C三類七個評級，對應相應的企業評價結論，詳見表2。

表2 大學出版社學術出版綜合評價指標體系評級標準

表3 某大學出版社學術出版能力綜合評價表

四、評價指標體系應用案例

根據構建的指標體系，作者選取某家在出版界具有較高知名度且發展較為成熟的國家一級大學出版社分六個階段進行了測評。

第一階段：前期溝通階段，與被評估對象就評價目的、測評內容、評價方式等方面進行溝通。

第二階段：信息收集階段，被評估對象進行數據采集。

第三階段：信息處理階段，對企業提交的信息數據進行歸納、整理和分析。

第四階段：初步評價階段，根據評價標準和要求，聘請業界專家團隊，對定性和定量分析資料結合起來進行判斷和綜合評價，提出評價的初步結果。根據評價需要，可以對被評估對象開展深入調研，補充相關信息，以確保評價結果的準確性。

第五階段：確定評級階段，形成完整的綜合評價報告。

第六階段：反饋跟蹤階段，將綜合評價報告提交給被評估對象，與其就評價過程和結果進行交流溝通并提出建議。

該大學出版機構的測評結果如表3所示。

續 表

根據前述測評標準，該大學出版社得分為560分，綜合評級為A。說明該大學出版社具備較好的學術出版水準，企業發展態勢良好，具有一定的學術品牌。

五、評價結果的應用建議

上述案例選擇的大學出版社在國內具有較好的代表性，通過對該出版社的測評，其發展的優勢和存在的問題皆具有很強的共性，測評結果對大學出版社群體的發展具有一定的借鑒價值。

1.完善學術出版的“同行評議制度”

在測評中，該大學出版社建立了比較完善的內部選題評審制度，但是同行評議基本沒有實行，這也反映了當前大學出版社的整體實情。同行評議在一些國外的知名大學出版社應用較多，學術選題先由同行專業出具深度報告，再交由專家組成的學術委員會終審通過方能出版。中國的大學出版社學術出版目前絕大部分還停留在社內的選題委員會討論通過，出于成本、時效等考慮，除非類似國家出版工程的大型學術叢書，鮮有大學出版社組織同行和校內專家進行評審。隨著大學出版社作者資源的豐富以及網絡工具的發達，大學出版社應該轉變觀念，一方面可以充分利用好所屬高校以及不同研究領域的專家資源，通過網絡手段，以較低的成本實施同行評議和專家委員會審核制度；另一方面可以通過線下評審，聚集作者人氣，將評審變為學科領域專家的聚會，不拘一格創新評審形式，強化學術圈交流，在吸引更多專家支持的同時，也獲取新的學術著作選題信息。

2.充分利用網絡學術圈加強學術著作的推廣

在測評中發現該大學出版社學術著作營銷渠道還比較單一。學術著作由于其具有的學科特性，往往在一定領域的學術圈中銷售或者被借閱。當前我國大學出版社學術著作的推廣還基本停留在傳統書店渠道和圖書館渠道，對網絡手段尤其是社交平臺利用還不充分，事實上這些平臺是未來學術著作推廣的重要陣地。網絡學術圈快速聚集、大容量快速分享的特點可以讓學術著作在對應的學術圈中快速得到認可。諸如豆瓣網的各種學術小組、學術論壇；各種基于微博、微信等社交平臺的群體，都成為學術思想和著作有效的傳播平臺。在可以預見的未來，隨著更多網絡社交工具的出現，社區文化的流行為學術著作創新營銷模式提供了更多可能。

3.建立更加規范的學術著作寫作和出版標準體系

上文中例舉的大學出版社已經具備了較好的學術出版基礎，源于其制定了較好的學術出版規范和流程。但是國內對學術著作規范性對學術研究的重要性認識還遠遠不夠。我國現有的相關學術著作寫作、編輯相應規范主要包括《中華人民共和國科學技術報告、學位論文和學術論文的編寫格式》 （《GB/ T7713》）、指導參考文獻著錄的《中華人民共和國文后參考文獻著錄規則》（《GB/T 7714》）以及《關于進一步加強學術著作出版規范的通知》。［4］但是其可操作性和指導性還不夠，因而盡快編寫具有適合國內特色并能與國際接軌的學術著作編寫規范是當務之急。規范既要注重對學術著作內容規范做明確化，包括研究方法的規范，邏輯結構的規范，引文、注釋和參考文獻以及索引的標準化，明確抄襲、引用行為的界定，同時也要兼顧不同學科及研究領域著作形式有所區別，讓編寫規范的制定需要符合行業特征，避免一刀切。學術專業編輯在這其中需要承擔更多的職責，出版社需要不斷強化培訓，編輯既要自身熟諳規范，還需要通過和作者的交流中不斷引導作者寫作規范能力的提升。

（作者單位：中國人民大學文學院）

注釋：

［1］張近樂.從美國的大學出版看學術出版精神［J］.科技與出版，2007（08）

［2］邁克爾·波特著，陳麗芳譯.競爭戰略［M］.北京：中信出版社，2014

［3］關于規范性指標也可以設定為定量指標，方法是：對大學出版社的學術出版物依據相關學術出版規范進行抽樣檢查，記錄其合格率

［4］國家新聞出版廣電總局.關于進一步加強學術著作出版規范的通知［EB/OL］.2012-12-10：http：//www.gov.en/zwgk/2012-09/2'Vcontent_ 2231969.htm。