以科研為導向的學術型研究生激勵機制構建探索

宋妍+張明

摘 要：科研創新能力培養是學術型研究生教育的一貫理念和固有任務。本文以科研為導向進行學術型研究生培養機制設計，從課程教學、課題參與、論文寫作等教育環節提出貫穿研究生教育始終的針對性對策建議，以實現提升學術型研究生科研績效和教育質量的人才培養目的。

關鍵詞：學術型研究生；科研導向；激勵機制設計

學術型研究生科研績效現狀及其對培養質量的影響

研究生教育是一國競爭力和創新力的基石，其重要特征在于為培養高層次創新型人才所實行的教學與科研相結合的方式。學術型研究生作為高校培養的高層次人才，是高校創新群體的重要組成部分，是我國建設創新型國家的重要人才來源，是國家科技創新的開拓者和承擔者。對于學術型研究生而言，把研究生教育和有組織地參與科研項目、撰寫研究成果聯系起來，提升科研績效，能夠在很大程度上提高研究生教育的質量和水平。袁本濤（2014）等[1]詳細分析了2011年-2012年ESI熱點論文中中國學者參與的論文作者情況，發現在以中國學者為第一作者發表的210篇論文中，在校研究生參與撰寫的論文占76.19%，在校研究生為第一作者的論文占52.86%。研究生科研績效水平最直接的反映窗口—撰寫并發表學術論文的數量和質量。高層次創新型人才教育是我國未來經濟社會發展所需科技精英培養的前提和基礎。

據悉，中國博士質量分析課題組對全國博士質量的調查結果顯示：除人文學科外，其他學科有20%以上的博士生在讀期間沒有參與任何課題研究[2]。研究生教育質量報告編研組對萬余名在校研究生進行的滿意度調查顯示：研究生更加認可科研訓練對于提升自身學習能力和學術素養的作用，在這兩個方面選擇“很大”或“較大”的比例分別為78.4%和74.5%，但表示參與科研項目的學術含量“很高”或“較高”的比例只有59%[3]。趙世奎（2014）等[4]對包括南京大學、河海大學、南京農業大學、南京財經大學等在內的8家單位學術型研究生進行調研，覆蓋了36.3%的學術型博士研究生和63.7%的學術型碩士研究生。調查結果顯示：分別有40%和72%以上的博士研究生和碩士研究生沒有參與任何科研項目。如果只包括參與的縱向科研項目，這一結果更加不容樂觀。從科研訓練的強度和性質來看，人文社會科學、管理學研究生在科研項目中更多承擔的是數據錄入、資料查閱等輔助性工作，獨立承擔部分科研工作或者在導師指導下承擔部分科研工作的比例僅占55.6%。

傳授理論知識和參與科研訓練相結合是學術型研究生教育的重要內容，特別是通過參與科學研究獲得研究訓練，研究生的科研水平能夠得到顯著提高，培養質量也能夠得到重要支撐。教育部、國家發展改革委、財政部發布《關于深化研究生教育改革的意見》（教研[2013]1號）指出，要“重視對研究生進行系統科研訓練，要求并支持研究生更多參與前沿性、高水平的科研工作，以高水平科學研究支撐高水平研究生培養”。因此，本文重點分析以科研為導向的研究生培養機制設計，從課程教學、課題參與、論文寫作等方面提出針對性的對策建議，實現提升學術型研究生科研績效和教育質量的人才培養目的。

學術型研究生以科研為導向的激勵機制設計

1.以科研為導向的學術型研究生課程教學機制設計

課程教學是保證學生綜合能力得以提升的前提和基礎。從早期德國研究生教育施行的“洪堡”理念到現代大學研究生教育施行的“專業式”教育模式，將教學與科研相統一，因此增強研究生科研創新能力是研究生教育的一貫理念和固有任務。

與本科生階段的專業基礎知識學習不同，研究生階段的課程學習是“專業知識的深化和運用”，通過課程學習能夠為研究生從事科學研究工作提供源頭活水和不竭動力。因此，學術型研究生的課程教學體系應當從選課制度、課程設置、授課方式及教學氛圍等方面與科研創新能力培養緊密結合起來，打破當前學術型研究生教育過程中普遍存在的教學與科研相脫節的現象。

首先，在研究生入學伊始，導師應當根據學生的學識背景、興趣和專業，與學生共同商討后，科學制定培養計劃，明確其未來的研究方向；并在選課階段，充分考慮學科研究的前沿性、交叉性、方法論等因素，為學生提供預選課清單，協助學生完成以研究方向為核心內容的課程安排。其次，學校和學院要根據研究生的專業提供較為寬泛的課程選擇，并嚴格制定選課要求、試聽、修課要求等規范，保證學生選課權益實現的同時，用制度約束學生的不規范行為。這樣，研究生從入學起就可以將課程學習與科學研究加以銜接。在此基礎上，任課教師更多采用以案例教學法、小組討論法、研究性教學法等為主的教學法，以問題為導向設置教學內容和模塊，加強研究生的問題意識訓練，使研究生直接參與到近似于科學研究的問題情境中，很好地將課程學習與科研能力培養結合起來。在課程學習中，學生也可以根據從事研究所需要的專業知識向任課教師提出要求，教師可以根據學生的要求來安排學習內容和學習形式，提高研究生課程教學的研究性、前沿性和創新性。最后，無論導師還是授課教師，都應當加強研究生的合作意識培養，使研究生在自由、活躍、互動的氛圍中形成“敢問、會問、解問”的研究態度和秉性，夯實其批判思維能力和獨立科研能力的培養。

2.以科研為導向的學術型研究生課題參與機制設計

除了在課程教學過程中傳授理論知識，參與課題研究也是研究生教育的一項重要內容。研究生教育通過把高校具有比較優勢的教育資源與科研院所、企事業單位具有比較優勢的科技資源相結合，緊密圍繞關系國家及區域發展的重大課題和科研項目，依托大科學裝置和大型交叉學科創新平臺，使得“教學與科研相統一”的原有狹隘范疇擴展到了新的邊界。這種可稱之為 “協作式”的、新的研究生教育模式是當前及未來研究生教育最重要的人才培養形式[5]，有助于研究生在科研實踐過程中訓練其科研思維方式，拓寬其科研思路，最終提高其科研創新能力。

我國大部分研究生導師都會組織自己的學生參與到其課題中來，但這種實踐活動的參與僅僅是導師自發性的，是局部學生的參與。要使研究生參與課題研究制度化，需要各研究生教育合作方、高校和研究生導師等多方面努力，為研究生提供科研機會，共同實施研究生教育活動，使學術型研究生不僅僅是操作型應用人才，更是能獨攬一方，具有創新思想和較高學術造詣的理論研究人才。endprint

首先，政府應當發揮引領與協調作用，從體制層面來引導高校、科研機構、企事業單位等研究生教育合作方實現研究生教育深度合作，以有效的行政舉措和完善的體制機制設計保障有限的科教資源得到最大限度的利用。其次，研究生培養單位要充分利用和依托國家科研平臺和大科學裝置等各類科研資源，積極構建科研創新與教育創新相結合的組織機構，為研究生提供參與課題研究機會的同時，研究生也可以申請獨立承擔課題。從獨立科研能力、研究方法訓練、立足學科前沿開闊視野等方面來看，參與縱向或高水平科研項目對提高研究生培養質量優勢更為明顯[4]。因此，導師在指導研究生參與課題活動時，應當讓研究生更多地參與課題核心工作，錘煉研究生的創造能力，增強其對科研的理解和認知。最后，考慮到現階段我國學術型研究生的科研能力尚處于培養階段，無論是參與導師承擔的課題還是研究生獨立主持的“科研創新計劃項目”、企業或其他單位委托的科研課題，導師應當“傳道、授業、解惑”，關注研究生的學術興趣及感受，完善指導方法，在發揮個人指導的基礎上，集合學科整體團隊力量，資源共享、優勢互補，形成廣泛的學術交流條件和研究氛圍，提升研究生指導效果。研究生作為業務骨干參與完成實際的科研課題，也應當在科研實踐過程中不斷追求科研進步，真正在實踐中使自身的科研能力獲得培養和提高。

3.以科研為導向的學術型研究生論文寫作機制設計

科研論文作為對外展示學術研究成果的媒介，承載了研究者的科研水平和實力。高校通過規定研究生在讀期間發表一定數量的學術論文，其本意也是通過撰寫論文來提高研究生的科研能力和學術水平。但是，僅從數量上進行約束是無法實現這一目的的。學校、研究生導師和學生本身應當避免功利性追求，以推動科研發展為己任，不斷提高科研水平，使科研創新邁上新臺階。

首先，研究生培養單位應當將發表學術論文的質量納入學術型研究生的考核標準，規定以研究生主持或參與的研究課題為導向，發表1篇～3篇CSSCI期刊論文或SCI、SSCI、EI等期刊論文，論文內容要對應學位論文的部分章節，且在學位論文中的分布情況要標示清楚，可以借助“軟件”檢測通過以后提交學位委員會審定。其次，研究生導師應當對發表學術論文的途徑、創新性、專業性等方面予以指導，針對學術論文的寫作和發表進行方法指引；研究方向相似的研究生可以組建學習研究團隊，對已發表或待發表的論文作經驗交流和學術探討。這樣做的好處是：一方面，可以使研究生在所研究領域取得較快進步；另一方面，有助于加強研究生的學術規范教育，營造良好的學術氛圍和學術環境，提高研究生的學術素養。最后，研究生本身也應當樹立科研自信、端正科研態度，正確面對發表論文的壓力，努力挑戰自我，發掘自身的潛能，化壓力為動力，增強學習的主動性和自覺性；正確認識自身論文寫作中存在的不足與發表要求間的差距，不斷修正和完善論文，提高學術論文及學位論文的寫作質量，在科研產出的過程中追求卓越，取得進步。

學術型研究生科研績效和培養質量提升的對策建議

科研創新能力是評價學術型研究生教育質量的公認指標，而科研績效反映了研究生在一定時期內的投入與產出：投入包括政府、高校、導師、研究生本身的人力、物力、時間等資源的投入與管理，產出是研究生在一定時期內所完成的科研成果，最直接的反映，即學術論文的數量、質量及科研創新能力培養方面的完成情況。本文根據教學與科研相結合的廣義教育原則，提出課程教學、課題參與和論文寫作等教育環節均圍繞科研展開，形成“提升科研績效和培養質量”貫穿研究生教育始終的學術型研究生激勵機制。各研究生教育相關方可以從以下方面著力提升學術型研究生的科研績效和培養質量。

一是充分認識學術型研究生的培養目的，為研究生教育發展大力提供資金、政策和平臺。政府、高校、科研機構、企事業單位等研究生教育合作方要為研究生培養提供超前、開放的教育環境。例如：開設具有前瞻性的課程，為研究生專業知識學習提供寬泛的課程選擇；制定嚴格且靈活的修課制度，約束研究生的不規范行為，提高課程的教學效果；加強產學研深度合作，為研究生跟蹤世界學術前沿提供科研實踐支撐等。

二是圍繞學術型研究生的研究方向，組建科研團隊，充分發揮研究生導師（團隊）的指導作用。研究生培養單位要積極構建科研創新與教育創新相結合的組織機構，為研究生參與科研訓練提供科研機會和科研獎勵。例如：鼓勵研究生參與并獨立承擔具有較高水平的科研項目；制度化科研團隊的學習活動，使研究生交流科研經驗、論文發表途徑和寫作技巧等實現常態化；強化研究生導師團隊的業務能力和指導動力等。

三是以科研績效為導向，重視學術型研究生的論文發表質量。改變“是否有”論文與研究生學位論文掛鉤的單一考核機制，將高質量學術論文作為學位論文的重要構成，明確相應的監督、檢測機制，促使研究生認真進行課程學習和高水平課題申請與研究，提高學術研究能力；營造良好的學術氛圍和學術環境，幫助研究生樹立科研自信、端正科研態度，提高科研創新能力。

本文系中國礦業大學研究生教育教學改革研究與實踐課題“礦業大學學術型研究生科研績效測度及科研能力提升策略研究”基金項目

參考文獻：

[1]袁本濤，王傳毅，胡軒，馮柳青. 我國在校研究生對國際高水平學術論文發表的貢獻有多大？—基于ESI熱點論文的實證分析（2011-2012）[J]. 學位與研究生教育，2014（2）： 57-61.

[2]中國博士質量分析課題組. 中國博士質量報告[M]. 北京：北京大學出版社，2010.

[3]研究生教育質量報告編研組. 中國研究生教育質量年度報告（2013）[M]. 北京：中國科學技術出版社，2014.

[4]趙世奎，張帥，沈文欽. 研究生參與科研現狀及其對培養質量的影響—基于部分高校和科研單位的調查分析[J]. 學位與研究生教育，2014（4）： 49-53.

[5]萬明，李金龍，裴旭. 論研究生教育應遵循的幾個原則[J]. 研究生教育研究，2015（4）： 40-43.

（作者單位：中國礦業大學管理學院）

[責任編輯：陳 栓]endprint