南海爭端與中美戰略博弈研究

［韓］金碩洙

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南海爭端與中美戰略博弈研究

［韓］金碩洙*作者為韓國首爾教育大學講師。

摘要：本文通過分析南海爭端中權力政治的影響，以此來研究美國和中國在南海的戰略博弈。主要涉及的國家一邊是美國和其他主權聲索國，如越南、菲律賓，而另一邊是中國。中美兩國戰略博弈的結果是利益集團的兩極化和軍事力量的增強?？紤]到經濟獨立，區域化趨勢等因素，公然的軍事沖突目前看來可能性不大。然而，復雜的軍事力量，不同利益集團的利益沖突，使南海成為充滿矛盾的區域。本文揭示了一些政策影響，并嘗試為權力政治可能導致的情況建立一個研究框架。

關鍵字：中國；美國；越南；菲律賓；權力政治

一、引言

本文的研究目的為分析中美在南海的戰略博弈。中美兩國是南海地區所謂的新舊霸權國家，并在該地區展開激烈的戰略博弈和影響力競爭。中國與南海問題相關國家都主張相應的主權權利和海洋權利。①???， （2010）， 「???? ??? ????： ???? ??????? ??? ????」，『????』， ?10? ?4?（?? 40?）， p. 281.澳大利亞海軍戰略家巴特曼稱“南海是海洋安全的軟肋”。許多南海問題當事國對聯合國海洋法公約做出有利于自身的解釋，并積極介入南海問題，這些國家主張積極限制、管理海軍活動。②Sam Bateman， （2011）， “Solving the ‘Wicked Problem’ of Maritime Security： Are Regional Forums Up o the Task?”， Contemporary Southeast Asia， Vol. 33：1 （April）， p. 2.南海權利主張國可能采取3種戰略措施來應對中國的威脅：一是通過增強自身的海空軍軍事力量與中國競爭；二是引入美國等域外大國，謀求力量平衡；三是采取東盟協調，開展雙邊、多邊談判，簽署地區協議等措施。南海爭端最壞的局面是中國、美國以及其他的南海問題當事國之間形成兩極對抗、軍事對抗。這種局面將影響最具發展活力的東南亞與美國、中國、日本、澳大利亞、印度、韓國等域外大國的經濟聯系和區域化發展。然而，隨著中國海軍力量的快速發展，東南亞國家軍事力量的增強，美國、澳大利亞、印度、日本等域外勢力的介入，還存在軍事沖突的可能性。

根據上述脈絡，本文將分析美國、中國以及其他南海問題當事國的政策，以此來闡明事態的發展方向。權力政治作為南海問題最重要的變量，使得南海問題難以在近期得到和平解決。因此，需要提出下列問題：中美兩國會在南海問題上采取權力政治嗎？其他域外和域內的南海問題利益攸關國在中美霸權之爭中會采取什么政策？南海問題有關國家、地區弱小國家、域外大國、美國、中國會使南海的權力政治激化嗎？

接下來，文章分析中國、美國、菲律賓、越南之間圍繞南海問題不斷激化權力政治這一過程。菲律賓和越南由于在東盟內部影響力、號召力不足，只能采取在政治、軍事方面依靠美國等域外大國來保持南海力量平衡的政策。本文也將考察越南、馬來西亞向聯合國大陸架委員會提交中國堅決反對的劃界報告后，南海爭端不斷惡化的過程。本文還將闡述中國、美國以及其他主權聲索國之間的權力政治斗爭帶來的結局；中國、美國以及南海其他國家為解決南海爭端，構筑相互信賴關系的可能性。本文還將依據現實主義的權力轉移理論分析中美之間的戰略博弈。目前韓國學界關于南海爭端的研究，主要分析了以2002年中國與東盟國家簽署的《南海各方行為宣言》為核心的爭端解決過程。但這些研究成果集中研究中國與東南亞南海問題當事國的矛盾，沒能多角度研究美國等域外大國介入南海爭端的問題，因此存在一定的局限性。2012年召開的東盟首腦會談上，由于支持中國的柬埔寨、緬甸、老撾的反對，沒有達成解決南海問題的共同聲明，這在東盟歷史上還是首次。2013年作為東盟輪值主席國的文萊主張，解決南海問題的行動綱領最好是以非外部勢力的東盟為主導，中國與相關國家通過對話與合作解決南海問題。

因此，本文將研究中美這兩個新舊霸權國家在南海爭端中的博弈過程和結果。中美戰略博弈超越了中國與相關國家的爭端，并成為獨立的變量，對該問題的研究是本文與現有研究成果的區別所在。通過中國、南海問題當事國、美國、澳大利亞、印度、日本、東盟、聯合國、以及其他政治行為者的參與來解決南海問題，使南海成為東亞的和平繁榮之海，而不是矛盾爭端之海。研究該問題的可能性也是本文與現有研究成果的區別所在。

二、分析框架

根據奧根斯基的理論，國際秩序存在層級結構。他將其比喻為金字塔結構，處在第一位的是支配國家，在此之下有若干大國，接下來依次存在中等國家群、弱小國家群、從屬國家群。他還將這些國家再次分為滿足（國家秩序）國家和不滿足（國際秩序）國家。①A. F. K. Organski and Jacek Kugler， （1980）， The War Ledge， Chicago： University of Chicago Press， pp. 18-28； ???， （2003）， 『21??? ????， ????? ????』， ??： ??， ??? 63.滿足國際秩序的國家是支配國家以及和支配國家結成同盟形成友好關系的幾個若干大國，也包括對支配國家主導的國際秩序無所謂的弱小國家。

若干有競爭力的大國在經過產業化實力增強后，就會對現存的國際秩序及其在國際秩序內的作用逐漸不滿，接著謀求與其實力相稱的國際秩序內的利益和影響力。這些大國逐漸成為國際秩序支配國家的軍事威脅。②??? ?? ???? ??? ??， http：//www.hani.co.kr/arti/opinion/column/559286.html （檢索時間： 2014. 8. 12）.根據奧根斯基的理論，新崛起大國的軍事實力與支配國家的軍事實力開始接近時，發生戰爭的可能性最大。崛起大國的挑戰是指，崛起大國在比支配大國還弱小的時候，為促進權力轉引和獲得與軍事實力相應的利益可能發動戰爭。①A. F. K. Organski and Jacek Kugler， （1980）， op. cit.， pp. 18-28.

學界對發動戰爭的主體有多種學術觀點，奧根斯基認為，挑戰國家不會等到軍事、經濟實力足夠強大，在軍事上處于劣勢的情況下就會發動戰爭。而利維則認為，支配國家在實力被超越之前就會為了遏制或延遲挑戰國家的崛起而發動預防性戰爭。②Jack S. Levy， （1997）， “Prospect Theory， Rational Choice， and International Relations”， International Studies Quarterly， Vol. 41， No. 1. （Mar）， pp. 87-112； ??? ? ??， （2001）， 『?? ???? ????12?』， ??： ??， ??? 254.

在美國綜合國力達到頂峰，并與蘇聯展開冷戰的20世紀50年代，美國國際政治學家、權力轉移理論的創始人奧根斯基，就把中國看作能夠威脅美國霸權地位的潛在的挑戰國家。③A. F. K Organski， （1958）， World Politics New York： Knopf.但是，他的理論并未得到當時國際政治學界的認可。他對美國霸權受到威脅的預測被認為與現實存在巨大差距。直到40年后的20世紀90年代中期，他的洞察力才被承認。

奧根斯基認為挑戰國家突破現狀的野心和衰退的霸權國家預防戰爭的誘因相吻合，爆發戰爭的概率在挑戰國家達到霸權國家實力的80%時最高。⑤A. F. K. Organski and Jacek Kugler， （1980）， op. cit.， pp. 18-28.表示中國外交狀況的四字成語也隨著中國實力的增強而變化，例如20世紀50-70年代是不稱霸，80年代是韜光養晦，90年代是有所作為，21世紀10年代前半期的和平崛起，21世紀10年代后半期的咄咄逼人。⑥???， （2010）， 『 ??? ??? ??』， ??： ???????， ???31.

自2001年中國成為世界貿易組織第一百四十三個成員國后的10年間保持年均10%的經濟增長記錄。2010年中國（5，878，257百萬美元）在世界GDP排名中首次超過日本（5，458，872百萬美元），位于美國（14，657，800百萬美元）之后，居世界第二。⑦?????， （2011）， （2010? ? ??）， ??： ?????.若以實際GDP購買力評價指數PPP來看，中國（10，085，708百萬美元）是日本（4，309，432百萬美元）的兩倍以上，緊隨美國（14，657，800百萬美元）之后。從GDP購買力評價指數來看，中國占美國的69%左右，所以在不遠的將來就會完成權力轉移。

如果從1939年日本挑戰美國在亞太地區的霸權來看，當時日本僅達到美國經濟實力的30%，那么中國早已經具備挑戰美國的經濟實力。⑧Vesna Danilovic， （2002）， When the Stakes Are High： Deterrence and Conflict among Major Power，Ann Arbor： University of Michigan Press.以經濟實力為基礎，中國正持續增強軍事力量，促進軍事現代化。

如果拋開全球層面僅從東北亞地區來看，中國在通過航空母艦進行軍事投送的能力方面雖處于劣勢，但是其區域拒止能力和導彈能力正在增強，這是對中國有利的。⑨???， （2011）， “??? ? ??? ??? ??? ???? ???? ??： ??? ??? ??? ??”， ?7? ?1?.在國際政治中不僅能夠對國家行為產生影響，還能對遏制力產生影響的，不是陸軍而是?？哲姟＂貸ohn J. Mearsheimer， （2001）， The Tragedy of Great Power Politics， New York： W. W. Norton & Company.奧巴馬政府終止兩場戰爭，進行以?？哲姙橹行牡母母铮s減陸軍，在2012年1月5日的國防戰略回顧中擔心中美之間的軍事權力轉移會提前到來。②???， （2012）， op. cit.， ??? 11.國家實力評價方法不同，結果會有一定程度的差異，但是可以明顯得出的結論是，中國是威脅美國地位最強有力的對手。

中國和其他南海問題當事國為爭奪南海地緣戰略位置、海上交通通道、南沙群島和西沙群島的主權權利，也為了該區域自然資源的開發權、管理權而競爭，并對國際海洋法公約做出有利于自身的解釋。因此，南海成為權力政治尖銳交鋒的海域。③Nguyen Hong Thao and Ramses Amer， （2009）， “A New Legal Arrangement for the South China Sea?”，Ocean Development &International Law， Vol. 40-4， p. 333.隨著2009年馬來西亞和越南向聯合國大陸架委員會提出相關海洋權利主張，在此之前一直潛伏的具有高度蔓延性和爭論性的問題再次被點燃。對此，中國大陸和臺灣地區迅速向聯合國大陸架委員會遞交有關主權權利問題的反駁性文件，并強烈譴責該事件。此次抗議再次向其他南海問題當事國展示了中國政府維護南海島礁和周邊水域主權權利的堅定決心。④Nien-Tsu Alfred Hu， （2010）， “South China Sea： Troubled Sea or A Sea of Opportunity?”， Ocean Development and International Law， Vol. 41-3， p. 204.

考慮到南海地緣戰略位置的重要性，就像地區和外部勢力的政治軍事利益相互沖突的中東地區一樣，爭端地帶理論也同樣適用于南海爭端。南海海域是通過馬六甲海峽連接太平洋和印度洋的中心，地緣戰略位置十分重要。南海也成為崛起中的中國，與得到主張相應主權權利的東南亞弱小國家支持的美國這個霸權國家之間展開角逐的海域。中東地區由于地緣戰略位置和能源資源成為爭端地帶。南海由于能源和自然資源以及重要的交通通道，也成為與中東一樣的爭端地帶。這是因為國際政治中的硬實力很可能在南海爭端中展開權力政治競爭。由于可能產生權力政治沖突，東南亞國家只能采取讓美國為首的域外大國介入的均衡戰略。⑤Amitav Acharya， （2104）， “Power Shift or Paradigm Shift? China’s Rise and Asia’s Emerging Security Order”， International Studies Quarterly， Vol. 58， pp. 158-173.現實政治中，越南和菲律賓等主權權利主張國只能采取讓美國介入的均衡戰略。⑥Renato Cruz De Castro， （2012）， “The Risk of Applying Realpolitik in Resolving the South China Sea Dispute： Implications on Regional Security”， Pacific Focus， Vol. 27-2， p. 262.

東盟成立的目標是謀求地區的安定、和平、繁榮。但是東盟的努力在國際政治權力政治的現實面前黯然失色。由于中國不斷增強的軍事、經濟實力和美國的軍事支配力，東盟的主張和作用在東南亞地區不斷變弱。歷史證明，處于支配地位的霸權勢力在面對崛起勢力的挑戰時，絕對不會主動放棄自身的地位和作用，⑦Robert J. Art， （2010）， “The United States and the Rise of China： Implications for the Long Haul”，Political Science Quarterly， Vol. 125-3， pp. 359-391.它在面對挑戰時會通過地區合作遏制挑戰者，維護自身的地位。⑧Min-hyung Kim， （2012）， “Why does a Small Power Lead? ASEAN Leadership in Asia-Pacific Regionalism”， Pacific Focus， Vol. 27-1， p. 115.

中美兩個霸權國家在南海展開競爭。兩國勢力為了明確的目的在特定地區運用實力，所以稱為霸權勢力。這與約翰·米爾斯海默的觀點一致，他認為由于海洋的阻隔所以不存在海洋霸權勢力，即任何勢力都不可能擁有有效并連續地統治所有的海洋的軍事實力。米爾斯海默認為，雖然美國是世界上軍事實力最強的國家，也處于地區霸權國家的有利位置，并且中國不具備與美國抗衡的軍事實力，但是中國把戰略目標集中于南海地區，因此其作為地區大國具有內在的優勢。而作為地區大國的中國，可以用比美國更低的費用維持軍事力量。①Martin A. Smith， （2012）， Power in the Changing Global Order： The US， Russia and China， Cambridge：Polity Press， p. 39.

中美兩極爭霸的結果就是地區安定理論在東亞不起作用，南海地區的安保狀況極其脆弱。所以，如果權力轉移理論生效，中美極有可能在南海爆發戰爭。羅伯特·吉爾平認為，霸權戰爭是國際體制結構矛盾和霸權權力這一根本問題所產生的結果。②Robert Gilpin， （1988）， “The Theory of Hegemonic War”， The Journal of Interdisciplinary History， Vol. 18， No. 4 （Spring）， pp. 591-613.但在南海地區，由于中美以及東南亞國家之間經濟深度依賴，在短期內幾乎沒有爆發戰爭的可能。此外，南海權利主張國之間勢力分布也不均衡，而其他弱小國家為自身利益也會在新舊霸權勢力之間選擇，這對勢力均衡產生了巨大影響。目前東南亞國際關系狀況為勢力不對稱，這最令弱小國家感到擔憂。

這也引起東南亞國家增強軍事實力，與美國等域外大國結盟，在戰略上依賴域外大國。隨著中美爭霸，東南亞弱小國家為了自身的利益和生存，一方面在經濟上依賴中國，另一方面讓美國等域外大國介入，以此來維持力量均衡，所以本應發揮解決地區矛盾糾紛作用的東盟目前處于危機狀態。南海權利主張國要求對自身有利的主權、支配權、海洋權利等，而美國、韓國、日本以及其他相關國家則關心航行自由和貿易，確保能源供應和流通事關東北亞國家的生存。南海問題當事國提出了雙邊、三邊、甚至多邊會談等紛繁多樣的解決方案。③Michael Miller， （2013）， “The Reaction of Small States to the Advancement of the People’s Republic of China in the South China Sea”， Honors Theses. Paper 2273， Michigan： Western Michigan University， pp. 5-21.

為爭奪該地區的石油、天然氣的所有權、開發權和海洋權利，沖突主要發生在中越、中菲之間。從2013年3月開始，中國采取進攻戰略，積極妨礙、干涉越南、菲律賓勘探、開發石油和天然氣資源。2012年6月，越南通過了主張南海地區島嶼地形主權的法律，對此，中國一方面宣布在越南海岸發現石油海床，另一方面設立三沙市，在西沙建設軍事基地，中國的南海戰略在此時達到頂點，這在冷戰后尚屬首次。④Ian Storey， （2012）， “China’s Bilateral and Multilateral Diplomacy in the South China Sea”， in Patrick M. Cronin， ed.， Cooperation from Strength： The United States， China， and the South China Sea， Washington D. C.： Center for a New American Security， p. 63.2014年5月，中國強行在具有爭議的西沙群島附近部署鉆井平臺，造成兩國關系達到1991年之后的最低點。⑤???? ??? ‘??? ??’， http：//m.sisainlive.com/news/articleView.html?idxno=20381 （檢索時間： 2014.8.1）.2014 年7月中國決定不久將撤出海上鉆井平臺，⑥??， ???? ??? ?? `???? ??` ?? ??， http：//news.mk.co.kr/newsRead.php? year=2014&no=997129 （檢索時間： 2014.8.11）.但是8月份宣布在西沙群島5個島嶼建設燈塔，進一步惡化了中越關系。菲律賓宣布在巴拉望海域設置新的區域勘探可燃冰，中國反對菲律賓的這一主張，并主張一部分區域的主權和管轄權。①Robert Beckman， （2012）， “The China-Philippines Dispute in the South China Sea： Does Beijing have a Legitimate Claim?”， East Asia Forum （28March）.最近，菲律賓和中國對由5個暗礁構成的黃巖島主張主權，雙方國內都要求強硬應對。菲律賓還認為與中國協商的政治外交渠道全被封鎖，所以將該問題提交給國際海洋法法庭。②????? ??， ???， ?? ??， http：//www.hani.co.kr/arti/international/siapacific/571052.h tml （檢索時間：2014.8.1.）； “Philippines Takes China Island Dispute to UN Tribunal，” Voice of America （22 January 2013）.

三、中國的戰略目的及其實現

對美國戰略包圍的擔憂影響到了中國的戰略考慮。中國已經意識到，美國的南海構想中所包含的重返亞太戰略和亞太再平衡戰略是對中國的封鎖。③Carnes Lord and Andrew S. Erickson， （2014）， Rebalancing U.S. Forces： Basing and Forward Presence in the Asia-Pacific， Annapolis： Maryland Naval Institute Press， p. 37.對此，中國開始在南海采取強硬政策。2012年7月中國收回東南亞共同聲明，尤其對南海爭端相關的東盟國家采取攻擊性政策。④Kishore Mahbubani， （2012）， “Obama’s Chance to Fashion a New Global Order”， Financial Tim es （7 November）.在國際政治中同中國一起崛起的新興勢力為了擴大和保護自身利益也開始采取攻擊性政策。⑤Aaron L. Friedberg， （2005）， “The Future of U.S.-China Relations： Is Conflict Inevitable?”，International Security， Vol. 30-2， p. 26.

中國獨占南?？梢缘玫揭韵聝煞矫娴暮锰帲阂皇情_發儲量豐富的石油和天然氣，二是保障能源和商品的安全通過。中國對南海的強硬政策引起了與美國、日本、澳大利亞、印度等大國以及越南、菲律賓、馬來西亞等周邊主權主張國的矛盾。中國意識到美國所主張的航行自由是其介入南海的幌子，是其為了維持在該地區軍事優勢而制定的戰略。中國認為美國介入南海爭端，越南和菲律賓是其推手。⑥Li Mingjian， （2012）， “Chinese Debates of South China Sea Policy： Implications for Future De velopments”， RSIS Working Paper， No. 239 （17 May）， p. 4.

以此為契機，中國再次認識到，強大的海軍實力是保護經濟及安保利益的關鍵，而南海爭端則為增強海軍實力、擴大海軍活動范圍提供了最有利的機會。美國對馬六甲海峽有極大的影響力，如果中國能夠獨自占領并控制南海的能源資源，那么將極大降低中國對馬六甲海峽的強烈依賴程度。一旦有一天發生馬六甲海峽被封鎖的事故，就會影響能源供給，也將影響中國社會的穩定。⑦Patrick M. Cronin and Robert D. Kaplan， （2012）， “Cooperation from Strength： U.S. Strategy and the South China Sea”， in Patrick M. Cronin， ed.， Cooperation from Strength： The United States， China， and the South China Sea， Washington D.C.： Center for a New American Security， p. 12.再進一步，如果中國加強在南海的支配權，那么中國就能夠進出主要海上交通要道印度洋。

正如2009年5月7日中國向大陸架界限委員會所主張的，中國幾乎對整個南海提出了正式主權主張。但是，中國主張權利的九段線并不包括全部南海海域，這表明中國對其他權利主張國展現了一種妥協懷柔的態度。中國在向大陸架界限委員會遞交的外交口頭通牒中，并沒有提及也沒有說明劃有九段線的地圖。奧斯汀注意到九段線并不是明確的國境線。①M. Taylor Fravel， （2012）， “Maritime Security in the South China Sea and the Competition over Maritime Rights”， in Patrick M. Cronin， ed.， Cooperation from Strength： The United States， China， and the South China Sea， Washington D.C.： Center for a New American Security （January）， p. 42.

但2010年后，中國很少在政策層面將核心利益地區作為正式用語來指稱南海。②Toshi Yoshihara and James R. Holmes， （2011）， “Can China Defend a ‘Core Interest’ in the South China Sea?”， The Washington Quarterly， Vol. 34-2， p. 45.比起“核心利益”，中國政府更傾向于用“正當主權”一詞。使用主權一詞并不意味著中國的意志不堅決，2012年3月，中國外交部在對南海爭端海域發生的逮捕越南漁民情況進行說明時表示，南海爭端是由對島嶼及其周邊海域劃定問題而產生的。由此可以認為，中國的九段線并不是指整個南海地區，而是爭端島嶼周邊12英里范圍內的區域。③Christopher Freise， （2012）， “By Invitation， Mostly： the International Politics of the US Security Presence， China， and the South China Sea”， RSIS Working Paper， Vol. 247 （28 August）， p. 17.因此可以認為中國的南海政策并不是十分確定，它被一些模糊不清的因素所制約，可能根據具體情況及有關國家的政策而產生變化。

目前中國國內有一種趨勢，主張根據國內相關法律對南海大部分地區切實、堅決地主張自己的實質性主權。中國正在海南島建設核潛艇基地，并且通過加強遼寧號航母停泊設施，將南海艦隊發展成了中國最強艦隊。中國一方面通過擴大和加強海南島的軍港設施來壯大南海艦隊，以應對其他權利主張國，同時在聯合國推進使本國權利主張正當化的相關法律程序。

中國已經將最新型核潛艇（晉級，094型）配置給位于海南島玉林的南海艦隊。中國為了在南海部署更多海軍，正在擴充位于南沙群島的軍事設施。中國正在實戰部署射程在1500千米至2500千米的反艦彈道導彈。中國正在將這些導彈部署在海南島以及中國南部的要塞地區。該地區部署的潛艇部隊和導彈的覆蓋半徑包括整個南海地區以及馬六甲海峽西側地區。④Toshi Yoshihara and James R. Holmes， op. ci.， pp. 51-52.

中國在2010年度國防白皮書中發表了有關南海的內容。第一，中國人民解放軍海軍將強化對美戰略遏制力以及遂行遠洋作戰能力；⑤Information Office of the State Council， China’s-National-Defense 2010， Information Office of the State Council of the People’s Republic of China （31 March 2011）.第二，中國人民解放軍海軍的勢力范圍可擴展到連接起千島群島、小笠原群島、塞班馬利亞納群島、新西蘭的卡羅林島、印度尼西亞群島等島嶼的第二島鏈。

科爾預測，中國人民解放軍海軍在2016-2017年期間將能夠在東亞海洋上發揮自己的霸權影響力。他預測的根據是，中國有能力投入巨額預算來快速增強海軍實力，而美國和日本受財政上的制約，在增強海軍實力方面受到牽制。⑥Toshi Yoshihara and James R. Holmes， op. cit.， p. 53.中國人民解放軍海軍為了使美國太平洋艦隊的活動限制在盡量遠離中國本土的西太平洋，制定了反介入戰略和區域拒止戰略。反介入戰略的作戰目的是限制位于設定距離區域內的海洋軍事力量的活動自由，區域拒止戰略的目的則是能夠遏制美軍包括陸上基地在內的所有區域內的活動。①Richard A. Bitzinger， （2012）， “Air Sea Battle： Old Wine in New Bottles?”， RSIS Commentaries （23 August）.中國人民解放軍海軍的裝備包括長距離監控雷達、精密導彈系統、綜合對空防御系統、對艦導彈、潛艇、空間及網絡作戰能力、衛星攻擊戰，甚至包括機雷。

南海作為半封閉海，是中國核戰略的重要地區，因此中國一直強調在該地區維持強大的海軍力量。隨著中國部署巨浪-2潛射彈道導彈、固體燃料以及車載洲際彈道導彈，中國從此具備了二次核打擊能力。中國已經開始著手部署能同時搭載巨浪-2導彈和晉級（094型）導彈的核動力潛艇。在美國的第一次打擊摧毀中國洲際彈道導彈的情況下，中國的彈道導彈戰略核潛艇將擁有第二次打擊能力進行應對。②?? ???? ‘核??? ??’ ? ?? ?? ?? ?? ?（晉）? 3～4?2014? ?? ???? ???， http：//weekly.donga.com/docs/magazine/weekly/2014/05/26/201405260500025/ 201405260 500025_1.htm （檢索時間： 2014. 8. 4）.獲得能夠提供有效遏制力的二次核打擊能力是任何核大國都公開聲稱的目標，正在開發三維運輸設施的印度和巴基斯坦等國也不例外。

中國擔心巨浪-2導彈無法從南海到達洛杉磯，而美國的基洛級核潛艇可以到達菲律賓近海。美國海軍和日本海上自衛隊也正在南?；顒?。中國擁有能夠一次性摧毀美國最大型航空母艦的東風21反艦導彈，③?? vs ??… ?? “美?? ?? DF-21D ????， http：//news.kukinews.com/article/view.a sp?page=1&gCode=kmi&arcid=0005709044&cp=nv （檢索時間：2014. 8. 4）.但美國太平洋司令對東風21的性能表示懷疑。④中， ??? 3000㎞ '?? ??' ??? （??-21D） ??… 日 ?????? ???， http：//n ews.chosun.com/site/data/html_dir/2013/10/12/2013101200131.html （檢索時間：2014. 8. 4）.中國擁有與美國的F-22A猛禽、F-35相抗衡的殲-20隱形戰機。從中國夸示自己擁有能對付美國的武器中我們可以得知，中國已經做好了應對南海日益嚴重的權力政治的準備。

正如冷戰時期蘇聯在鄂霍次克海慣用的手段一樣，中國正努力使南海成為自己的勢力范圍，因此該地區的權力政治具有更廣泛的含義。美國在19世紀也用類似的方式對加勒比海和墨西哥灣進行了監視。為了應對其他國家特別是美國和日本的反潛艇戰略，中國正在強化核動力潛艇的能力。2013年11-12月期間中國遼寧號航母組建了航母編隊，在南海遠程訓練一月有余，以此來展示自己的勢力。⑤中， ???? ???? 2014? ? ????， http：//www.yonhapnews.co.kr/bulletin/2014/03/02/ 0200000000AKR20140302090000083.HTML?input=1179m （檢索時間： 2014. 8. 4）.目前中國已經有一艘航母開始活動，⑥?? ? ???? ‘????’ ??， http：//news.khan.co.kr/kh_news/khan_art_view.html?artid=20 1209251400111&code=910302 （檢索時間： 2014. 8. 4）.除此之外正在建造4-6艘航母。⑦??， ???? ??? ???? ?? ??， http：//news.khan.co.kr/kh_news/khan_art_view.htm l?artid=201312241537371&code=970204 （檢索時間： 2014. 8. 4）.

中國為了利用軟實力，在與東盟權力主張國進行多邊接觸時很可能轉變立場進行一對一協商。中國的這種意圖雖然適合提升軟實力的近期目的，但是作為戰略性觀點和計劃的一部分，當權力政治表面化時，則會產生其他效果。即便如此，作為應對美國在西太平洋和南海的支配性勢力優勢的戰略，中國的長期戰略目的也是可以理解的。

四、美國的戰略目的及其實現

美國擁有強大的軍事實力來保證它依靠重返亞太戰略和亞太再平衡戰略維持在東亞地區的支配地位。美國認為確保位于波斯灣的石油生命線不受中國崛起的影響是最急迫的，也是十分必要的。巴富密和帕倫特曾作出預測，隨著中國成為與美國對等的競爭對手，美國的外交政策不可避免地要發生改變。①Joseph Bafumi and Joseph M. Parent， （2012）， “International Polarity and America’s Polarization”，International Politics， Vol. 49， p. 24.

據美國奧巴馬政府正式公開的戰略，美國已將中國看作是能夠影響美國軍事安全的地區強國。正如格林納特所預測的，中國有潛力在經過一段較長時期后，成為在整個地區經濟和安保領域活躍的國家。②Rowan Scarborough， （2012）， “Navy Readies for Chinese Power Grab on Shipping： US Boosts Forces in Western Pacific”， Washington Post （10 January）.基于這種判斷，因南海是美國海軍和空軍的必經之地和作戰地區，所以對美國來說，南海是重要的核心安保地區。

美國的目的是當中國威脅到它在南海的安全時，為確保航行自由，將支援菲律賓，使其能夠進行自衛，發生陸上戰爭的情況下，將支援越南和臺灣。當南海發生突發事件時，美國將動用海軍和空軍力量，履行友邦和同盟國的要求及公約。③James Dobbins， （2012）， “War with China”， Survival： Global Politics and Strategy， Vol. 54-4， p. 12.美國防長卡特在2010年香格里拉對話中明確表示，美國的政策是十分明確的，美國外交政策的目的就是，保證東南亞及南海地區的航行自由以及經濟不受阻礙地自由發展。④Robert M Gates， （2010）， “Strengthening Security Partnerships in the Asia-Pacific”， Shangri-La Dialogu： The IISS Asia Security Summit， http：//www.iiss.org/en/events/shangri%20la%20dialogue/archive/ shangri-la-dialogue-2010-0a26/first-plenary-session-722b/dr-robert-m-gates-5086 （檢索時間：2014. 8. 4）.

因南海在美國核心利益中是十分必要的地區，所以美國不會支持任何主權主張國的立場，包括中國的立場，但是美國反對采取任何影響航行自由的武力行為和其他行動。在2010年河內舉辦的東盟論壇中，美國國務卿希拉里明確表示，南海是共同的海洋空間，同時也是共同財產。希拉里表示南海對美國國家利益來說是十分重要的地區。克林頓敦促中國重新檢討解決南海爭端所使用的雙邊磋商方式。⑤???， “???? ?? ??? ?? ???”， ??， http：//www.asiae.co.kr/news/view.htm?idx no=2011072412265667321 （檢索時間：2014. 8. 12）.雖然美國在相關協商中提出了仲裁，但是中國堅決予以了拒絕。

美國在中國問題上明顯陷入了兩難困境。兩個世界大國在世界經濟停滯、氣候變化、核不擴散、應對恐怖組織等方面迫切需要彼此的協助，⑥hengxin Pan， （2011）， “Is the South China Sea a New ‘Dangerous Ground’ for U.S.-China Rivalry?”，East Asia Forum （24 May）.但同時美國又擔憂中國在東亞地區的戰略崛起和目的。因此，美國正在走近自己的戰略伙伴印度。韓國和日本早已是美國的同盟。澳大利亞海軍為了增強美國海軍在南海的實力正在明顯地進行轉變。印度正在增加與越南和印度尼西亞的軍事協作。這些合作是為了長期配合美國阻止中國進入南海、改變其堅決態度而制定的戰略舉措。

美國戰略目的的實現在斯奈德的觀點中得到了很好的體現：“在威脅著美國的利益以及日本的安全、經濟利益的中國南海地區的任何軍事沖突中，為了維護極端重要的海上交通要道的航行自由，美國除了介入別無選擇”。①Scott Snyder， （1996）， “The South China Sea Dispute： Prospects for Preventive Diplomacy”， Special Report， No. 18， Washington D.C.： The United States Institute of Peace.美太平洋司令部在南海中國12海里領土之外的海上正在進行軍事作戰和情報收集工作。

為應對中國大規模的潛艇部隊，美國在太平洋部署了21艘攻擊型潛艇。美國正在夏威夷部署第五代戰機以應對爭端。美國攻擊性的空海一體戰戰略的基本目標就是降低中國人民解放軍的作戰效率。美國和南海爭端地區國家菲律賓是同盟關系。以1951年的共同防御條約為基礎，美國再次確認了對菲律賓的安保承諾，并承諾向菲律賓提供海岸警備艇、雷達系統以及F-16戰斗機。②Ristian Atriandi Supriyanto， （2012）， “U.S. Pivots to Maritime Southeast Asia，” RSIS Commentaries （22 May）.

美國向菲律賓承諾履行保護菲海洋國境、建立海洋情報綜合網、保護菲律賓不受外部勢力侵犯等約定。③Aileen San Pablo-Baveria， （2012）， “The South China Sea Disputes： Is Aquino Way the ‘ASEA N Way’?”， RSIS Commentaries （5 January）.美國凌駕在作為一個獨立機構的東盟之上，再次確認了對菲律賓的安保承諾。美國國務卿希拉里用只有菲律賓使用過的名字——西菲律賓海，來命名中國的南海。希拉里的這種命名傳達出了一個強烈的信息，那就是權力政治發生了根本性的變化。

不僅如此，美國分別與越南和菲律賓進行了雙邊聯合軍事演習。美國甚至在考慮越南提出的在金蘭灣駐軍的提議。④?? ‘??? ??’ ??…??? ?? ??? ??， http：//www.hani.co.kr/arti/international/as iapacific/536105.html （檢索時間：2014. 8. 4）.總的來講，對于美國在新加坡部署聯合戰艦、強化在該地區的軍事演習、給菲律賓軍事支援、公布攻擊性的空海一體戰戰略以及增強與越南的防衛合作等行為，中國表示強烈譴責并堅決反對。⑤Sam Bateman， op. cit.， pp. 4-5.

美國的東南亞政策中最重要的一點就是通過政治魅力深化、發展與東盟的友好關系。盡管美國傳遞出了友好的信息，但是圍繞南海爭端，東盟國家根據有無主權權利主張以及支持美國立場還是中國立場分為不同派別。東盟內部的這種分化在2012年于柬埔寨金邊舉行的東盟首腦會談期間就可以明顯看出。柬埔寨作為東盟輪值主席國，受中國的請求，反對南海爭端國際化，而菲律賓、越南、文萊、印度尼西亞、新加坡等權利主張國卻公開將其國際化，他們之間的矛盾已經暴露出來。

五、結論

綜上所述，本文通過科學的國際政治理論——權力轉移理論，分析了在南海爭端中美中兩國間權力轉移的過程和結果。本文通過分析得出的結論是，中國欲把南海爭端作為兩國間的問題來解決，而東南亞相關國家則欲通過美國的介入，利用均衡政策同時謀求生存和利益，因此權力政治作為解決辦法浮出了水面。2014年8月在緬甸召開的東盟地區論壇外交首腦會議中，美國國務卿克里敦促道，針對中國和菲律賓等存在主權爭端的國家，需要拿出緩解南海緊張局勢的新措施。但中國則表示希望美國尊重中國在亞太地區的正當權益，中國直接言及南海主權問題，并反駁道中國將堅決維護國家主權和海洋權益。

針對中國的主張，克里表示在南海問題中不會偏向任何一方。中國在東盟10+1首腦會談中指出，有些國家正在夸張渲染甚至助長南海的緊張局勢，這實際上是在指責美國，并且表明了中國在釣魚島、南海主權問題等亞太地區問題上不容外部勢力干涉的決心。

在美國總統奧巴馬訪問澳大利亞期間，在議會演講中表示“在亞太地區的駐軍和任務是美國的首要政策，美國是太平洋國家，因此會繼續在亞太地區駐軍”。這表明美國將繼續在該地區駐軍。美國在東亞地區將繼續維持強大的軍事力量，軍事力量的再調整工作也將進一步具體化。但由于國防預算的縮減會對美國的戰略產生影響，因此美國將繼續沿用通過東亞同盟網封鎖中國的政策。

中國將不再容忍、承認美國在中國內海——南海上的高壓支配力量。做出該判斷的理由是中國將持續增強自己的軍事力量尤其是海軍力量。在中國繼續主張核心利益概念的同時，美國將通過增強海軍，強化與韓國、日本、臺灣、菲律賓、新加坡、澳大利亞和泰國組成的同盟關系網，以及與越南、馬來西亞、印度尼西亞和印度組成的戰略同盟，來遏制中國的勢力擴張。

因此，圍繞南海爭端，美國和中國的作用與反作用將持續頻繁上演。在美國的軍事力量和外加影響力下，東南亞國家不會輕易屈服于中國的威脅。在2010年的東盟地區論壇中，中國外交部表示“中國是大國，其他國是小國，這是一個不可否認的事實”，中國的態度開始強硬起來。這可以看作是中國能夠給那些從美國那里追求更多支援的小國制造壓力的一種隱形的威脅手段，但這并不是對所有國家都起作用。除了中國和美國，東南亞主權主張國也在增強軍事實力。印度尼西亞、新加坡和馬來西亞在2000年之后武器投入分別增長了84%、146%和722%。越南投入了10億美元購買了包括24架尖端蘇-30在內的戰斗機，投入20億美元購買了6艘基洛級潛艇。菲律賓認識到未來在南海地區軍事實力擴張的趨勢將會持續，也在考慮購買潛艇。因此，隨著時間的推移，作為東南亞國家權利的最終擔保者，美國將繼續擴大和加強對南海問題的介入。

綜上所述，本文可以作出如下展望。在經濟方面，中國正在快速地追趕美國，遲早會完成經濟上的權力轉移。以經濟實力為基礎，中國將繼續加快增強軍事實力的步伐。而美國在今后10年間，軍費支出將進一步縮減，從中長期來看，會發生軍事上的權力轉移。從關系論的角度來說，中國已經超越美國成為世界制造中心和購買中心。中國將通過經濟上相互依存的非對稱性所產生的權利的敏感性和脆弱性，對全世界各國政治發揮影響。

（原載《首爾國際法研究》2014年第2期，第21卷）

解放軍外國語學院亞非語言文學專業碩士研究生王克譯

解放軍外國語學院亞非語系東北亞安全教研室副教授劉吉文校