中國社會保障問題研究進展

趙琳

摘要：社會保障是一個多學科交叉并處于應用層次的新興學科領域。作為現代國家基本的社會經濟制度，社會保障體系的完善程度與中國改革、發展和穩定密切相關。中國經濟轉型時期，如何審視當前社會保障現狀，社會保障研究水平是衡量其發展水平的重要指標。那么中國社會保障研究不同歷史發展階段呈現出何種特點，理論研究與實踐發展的相關度如何，這些問題的審視都對理論和現實的發展有一定意義。基于上述背景，本文運用文獻分析法，對1989年以來，社會保障領域的研究進行文獻計量分析，通過關鍵詞網絡探尋研究內容中的規律，總結我國社會保障領域的研究趨勢，并對今后的社會保障研究提出建議。

關鍵詞：社會保障 數據來源 網絡

一、研究方法與數據來源

1.研究思路與方法

文獻計量分析是運用數學和邏輯學對同一研究主題文獻進行深入挖掘，對引用和被引用的規律進行計量分析，是解釋其特征和關系的一種手段。該方法有助于總結某一研究主題的研究熱點和前沿，形成系統的研究視閾。

本文首先將“社會保障”作為關鍵詞在中國知網（CNKI）數據庫對核心期刊、優秀碩博論文、國內和國際學術會議的論文進行搜索、篩選和文本編輯。其次，使用文獻題錄信息統計分析工具（SATI）對從CNKI中導出的Endnote文本進行描述統計，獲得關鍵詞頻率、期刊分布、作者貢獻和研究類型等基本指標，并生成關鍵詞共線矩陣。最后，分別使用SPSS軟件和關系網絡軟件（Ucinet）對共線矩陣進行聚類分析和社會網絡分析，得出社會保障領域的研究熱點，并分析該領域今后的研究趨勢。

2.數據來源

中國知網中收錄的以“社會保障”為關鍵詞的文章最早出現在1989年，以1989年為研究起點，至2015年1月共檢索出文章13892篇。將文章按被引用頻率排序，以被引用不少于10次為標準，刪除主題相關性不高的文章，最終選定2000個樣本。

二、研究內容可視化分析

社會保障是基于應用層次，在交叉學科基礎上建設起來的新型研究領域，與發達國家成熟的研究范式相比，我國社會保障研究也取得了一定的進展。在描述性統計的基礎上，運用多維尺度分析和社會網絡分析透過主題詞探析我國本土化社會保障研究內容的變遷。

1.研究內容的提取

（1）多維尺度分析

多維尺度分析旨在通過降維的方式，判斷某研究主題在特定研究領域中所處的位置，通過關鍵詞間的距離了解某一領域的研究結構。多維尺度分析能夠保留原始數據間的關系，運用SPSS的Eucidean距離模型進行分析，結果如圖1所示。通過觀察多維尺度分析發現，散點圖中間位置沒有關鍵詞，說明社會保障領域中尚不存在核心研究主題，研究視角比較廣，根據順時針方向將詞團概括為5類，分別是：農村社會保障、社會保障城鄉統籌、社會保障基金及支出、社保制度、社保體系。

圖1 中國社會保障研究關鍵詞多維尺度圖譜

通過多維尺度分析，我們發現得出的結論基本一致，即25年來社會保障研究大致可以分為六大主題結構，分別是農村社會保障、城鄉社會保障統籌、弱勢群體社會保障、社保基金管理、社會保險體系、社保制度與政府責任，這6類與多維尺度分析得出的結論基本一致。但多維尺度分析生成的詞團比較分散，沒有關鍵詞落在中間位置，說明這一領域缺乏核心主題。究其原因，這與我國社會保障體系龐大，城鄉問題繁雜是分不開的。

（2）社會網絡分析

為了探索社會保障領域的核心主題，我們借助社會網絡分析（Social Network Analysis）分析該領域關鍵詞的關系。社會網絡分析是一種在社會學中得到廣泛運用的定量分析方法，該方法有助于將個體間關系、“微觀”要素與宏觀結構呈現出來。在文獻研究中使用社會網絡分析法，可以通過關鍵詞位置和連接程度清晰地了解特定研究領域中的熱點及不同研究的相關性。關鍵詞作為社會網絡的節點，其位置的核心程度與關鍵詞在該領域被關注的程度呈正相關關系。各關鍵詞之間的連接線越粗，表明關鍵詞之間的關系越強。我們使用上述生成的30*30的共線相似矩陣，運用Ucinet軟件計算出各節點的中心度（Degree Centrality），最終使用繪圖軟件Netdraw生成共線網絡圖。

圖中“社會保障”位于社交網絡圖的中心位置，“社會保障”與“農民工”、“農村”的連線最粗，說明社會保障與二者的關聯性最為密切。同時，“失地農民”和“養老保險”也位于社會保障研究的核心領域，兩個節點的連線也較多，說明近年來備受學者關注。“效率”與“公平”雖在網絡圖譜中偏離中心位置，但從連線的密度可以看出，二者仍是社會保障領域中社會關注的熱點。

上述三種研究工具得出的結論表明，作為民生話題，社會保障領域備受學者關注。盡管一直以來研究主題多而分散。但也在某種程度上體現出一定得集中，圍繞社會保障體系，以社會保障主體受眾為載體，形成了城鄉社保統籌、社保基金運營、社保體制改革等核心主題，同時這些熱點主題又衍生出眾多具有高度相關性或逐步引起人們重視的話題。

2.核心研究內容及其解讀

在對社會保障領域整體把握的基礎上，我們發現該領域的研究集中在六個方面。其中，農村社會保障、城鄉社會保障統籌、弱勢群體社會保障尤其受到關注，那么接下來就圍繞這三個方面進行具體分析。

（1）農村社會保障

目前我國農民享受的是基本養老保險和基本醫療保險，是建立在種地不納稅基礎上的“老有所養”。早在九十年代，就有學者指出，我國農村社會保障制度并沒有充分體現我國社會主義的性質。這種情況與我國所處的社會轉型環境密切相關，祝萍、張立榮更是劍指農村社會保障面臨資金收支壓力大，資金來源不合理，參保兌換成本高，農村社保覆蓋面窄等問題。

（2）城鄉社會保障統籌

城鄉社會保障統籌是把城鎮居民養老和醫療保險在政策和制度上實現有效鏈接，如把新農合和城鎮居民醫療報銷制度，包括政策、收費、藥品目錄和保險比例等進行統一管理，統一服務。我國特殊的社會體制決定了目前城鄉社保制度差異較大，呈現多元化、區域化分割的特點，目前實施城鄉社保統籌困難重重，但此舉有利于規范管理和完善服務。針對這一主題，學者的研究多圍繞以下幾個方面展開，基本養老和基本醫療模式如何選擇；多層次社會保障如何構建；如何破除醫保碎片和實現網絡一體化；如何縮小最低社會保障城鄉差距。

（3）弱勢群體社會保障

在中國城市化進程中，農民成為當代弱勢群體。“農民工”和“失地農民”越來越多的引起學者的關注。失地農民失去了生產資料，無法維持生存，老無所養。已有研究多關注試點地區的實踐，介紹相關措施，如允許被征地農民以靈活就業人員的身份參加企業職工養老保險，同時對勞動年齡段的失地農民開展就業培訓，介紹上崗，解決生活問題，讓被征地農民靠地上附著物來解決住房問題，靠耕地解決養老問題。同時，近幾年涌現出不少圍繞該主題展開的碩士博士學位論文，紛紛提出解決的對策。如針對進城務農民，盡可能地讓他們享受所在單位員工的基本醫療，建立農民工服務中心，解決食宿，就業培訓等問題。不少學者在分析農民工缺乏社會保障的諸多表現及原因后，構建了包括健康保障、失業保障、養老保障要素的農民工社會保障體系。其中王家寶、韓林對目前已有的城鄉社保制度“回歸說”、“吸入說”、“綜合說”進行辯證分析，提出建立面相農民工的過渡性社保制度構想。

三、研究爭論與共鳴

目前，學術界對一些理論問題也存在爭論，通過文獻分析，總結出學術界交鋒較多的三個問題，分別是社會保障與社會福利、效率與公平、城鄉二元結構與多層次結構。

1.社會保障與社會福利

縱觀社會保障研究，發現社會保障和社會福利的內涵存在較模糊的邊界，二者的內涵和外延在一定程度上存在分歧。國際上將社會福利看做為實現一種高水平的社會福利狀態而做出的制度安排，包括社會保障制度。我國在界定社會保障的內容時，將社會福利作為等同于社會保險、社會救濟和優撫安置等內容的一部分。對于社會保障和社會福利何者具有較大范疇的分歧使學者分為兩派，以尚曉媛、林昭寰、周永新為代表的學者持有“大社會福利”的觀點，他們認為社會福利緣起于英國《濟貧法》，其內涵比旨在保障收入安全和對抗社會風險的社會保障制度寬泛，并通過社會福利類型的概括和國際比較的視野進行了論證，認為社會福利和社會保障在概念上雖都有廣義和狹義之分，但從社會福利的歷史和服務領域看，其范疇均大于社會保障。陳良瑾、唐鈞早期提出社會福利是社會保障制度的組成部分的觀點，劉書鶴從現代社會保障歷史源頭直接反對了“大社會福利”的觀點，認為社會福利的產生晚于社會保障，是社會保護政策中的第三層次。我國實行的基本社會保障制度是帶有福利性的，基本養老保險和基本醫療保險，是惠民的。在這些基礎上，還有一些補充養老、醫療保險，如大病保險、企業年金等。因此可以說，社會保障和社會福利兩者有交叉，保障是“雪中送炭”福利則“錦上添花”。

2.效率與公平

對效率和公平問題的討論一直是社會保障研究領域的熱點話題，從福利經濟學到凱恩斯社會保障理論，都提倡從公平角度出發討論社會保障問題。維護社會公平是社會保障制度的核心理念，而促進效率又是現代社會保障制度天然屬性。我國在改革開放前，一直將“社會公平”置于首位，不少學者提倡先把“蛋糕”做大，才能人人有份。改革開放以后，社會保障制度也逐步從效率優先向注重公平轉變，學者們就社會保障中的效率與公平的關系展開了激烈的辯論。鄭功成、楊團、喬新生等認為社會保障制度必須確立公平的價值取向，“公平優先、兼顧效率”是這一批學者達成的共識。還有部分學者持辯證主義的觀點，認為強調效率和公平取決于多種因素，效率的阻礙因素往往是公平分配機制的缺失。同時，也有學者未雨綢繆，提出社會保障作為一種特殊的經濟范疇能對效率產生促進作用，但也要避免由于保障規模和范圍的擴大引起的“福利病”。

3.城鄉二元結構與多層次結構

城鄉二元結構的社會保障體制是我國早期社會保障制度的顯著特點，該模式產生了諸如阻礙農業現代化進程、城鄉差距夸大化的弊端。學界針對是否可以建立統一的社會保障體系進行了一些列討論，以鄭功成、陳平為代表的學者認為目前中國時機尚不成熟，城鄉差別較大，現階段還具備統一的條件，如盲目“躍進”，將違背“小政府大市場”的改革潮流，拖垮財政體系。另一種觀點認為，城鄉社保應有別對待，但針對進城農民工和鄉鎮企業等特殊勞動群體，應有針對性的實施與城鎮職工對等的社會保障制度。中共十八大提出“全覆蓋、保基本、多層次、可持續”的社會保障制度，其中“多層次”的提出，旨在克服由區域經濟發展水平、職業對象等差異造成的困擾。

社會保障是調節收入分配的重要工具，科學合理的社會保障制度能夠體現其公平性、公正性和互助性的本質屬性。當前失地農民和進城務工農民工等特殊群體得社會保障關注度較高，但養老社會保障尚未引起足夠的重視。此外，當前學界多進行橫向分析，缺乏縱向研究。希望該文獻計量分析給國內同行帶來啟示，結合當前中國社會保障政策進行更加全面的研究，得出更有意義的研究結論。

參考文獻

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導師：張洪慧