再論CNMARC中責任者的規范著錄

李雅清

摘 要：本文遵循CNMARC格式，探討了責任者在CNMARC格式中的客觀著錄。闡述了當前機讀目錄中責任者的著錄方法，并對部分責任者的著錄問題進行了探討。

關鍵詞：CNMARC；責任者；著錄

責任者是對文獻內容進行創造、整理、加工負有直接責任的個人或團體。責任者作為四大檢索途徑之一，其著錄格式的規范與統一，直接影響到讀者對文獻的檢索和利用。客觀著錄是中外編目的核心原則。責任者著錄必須在規定信息源的基礎上進行客觀性描述和著錄，并在著錄過程中進行規范控制，這樣可以最大限度地實現書目數據的共建共享。責任者著錄包括責任者名稱和責任方式兩個單元，在CNMARC著錄中主要涉及200字段和7XX字段。下面筆者談談在CNMARC中責任者的規范著錄。

1 中國責任者的著錄

1. 同一責任方式的多個責任者著錄

《中國文獻編目規則 第二版》規定：著錄同一責任方式的多個責任者，一般不超過三個，除第一個外，其余均用逗號“，”標識。7字段著錄責任者規范形式；著錄同一責任方式的多個責任者，若超過三個著錄第一個，后加“…{等}”表示，用304字段對著錄時省略的責任者作說明。7字段作與200中@f子字段相呼應的1個檢索點即可。如規定信息源上責任者形式為“XXX等著（譯、編）”，則照錄，“等”前不必加“…[ ]”的標識。

2. 多種責任方式的著錄

一種書具有兩種或兩種以上責任方式時，排列在前面的稱為第一責任者，其余均稱為次要責任者。次要責任方式著錄應在200字段@g子字段并相應地在7XX字段做檢索點，不能忽略，便于讀者查詢。著錄各種責任方式的責任者一般不宜超過三個，超過三個只著錄一個。

3. 合訂著作的責任者著錄

合訂著作的責任者著錄分為三種方式1.相同責任者的合訂著作，按常規著錄方式，只需在200字段重復的@a子字段后著錄@f責任者2.不同責任者的兩種作品的合訂著作，其著錄方式是在責任者@f分別位于自身著作@a和@c之后，兩個作品的責任者需在7字段做檢索點3.三個或三個人以上責任者的合訂著作，在200字段只反映第一種著作的書名及責任者，然后在304字段做附注“本書與...合訂”，7字段的檢索點與200字段的@f子字段對應。

4. 責任者知識責任的主次區分的著錄

4.1 書名頁既有機關團體責任者同時又有個人責任者時，根據《中國文獻編目規則》應先著錄個人責任者，然后著錄機關團體名稱。

4.2 一書中既有主編者，又有編著者。通常可分為三個類型：單獨著作、叢書著作、多卷書著作。1.單獨著作，先著錄主編者，后著錄編著者。2.叢書著作，屬于叢書主編者要將此主編者著錄于225字段的@f子字段。將單冊書的編著者著于7字段；若此主編者屬于單冊書主編者，則按單獨著作處理3.多卷書有整套的主編者，又有各分卷（冊）圖書的責任者，如采用集中著錄，200字段中的子字段@f應著錄此多卷書整套的主編者，各分卷（冊）圖書的責任者，應在701字段中體現；如采用分散著錄，將多卷書的主編者著于225字段的@f子字段。卷（冊）的責任者著于7字段。

4.3 屬于改寫、改編、修訂、增補、釋義的著作，先著錄原著者，后著錄注釋者、改編者。

4.4 匯編個人文獻的責任者，先著錄原著者，后著錄匯編者，原著者用方括號括起。超過三個以上責任者的匯編著作，以匯編者、選編者為責任者；無匯編者、選編者的著作，書名不屬于其中任何一篇篇名的著作，著錄第一篇著者；其后均加“...等”字，并置于方括號內。

5. 隱含責任說明的責任者著錄

正題名、副題名含有責任者名稱，而規定信息源中沒有責任者說明時。對于這種情況，現有兩種不同的著錄方式，一種是不著錄原著者，但原著者在701字段設檢索點；另一種是先著錄原著者，后著錄匯編者，原著者用方括號括起

6. 港臺繁體字責任者的著錄

對于港臺繁體字責任者的著錄，若所編圖書正文與主要信息源為繁體字時，200字段責任說明要客觀著錄，同時將繁體字的責任者在730字段做一檢索點，對應的責任者規范簡體字在在其它7字段做檢索點。如果是團體責任者就不需要使用730字段，一般只作簡體漢字形式的檢索點就可以了。

7. 古代責任者的著錄（清以前）

凡中國古代責任者（清以前），需在姓名前著錄朝代名稱，并加圓括號“（）”，著者時代斷限以卒年為準，并在7字段把朝代提前

8. 責任者筆名、別名的著錄。

只要能考證到責任者原名，在200字段@f按書名頁客觀照錄，然后各做一條具有檢索意義的7字段。如果責任者有多個別名，在200字段依原題如實著錄，在7XX字段著錄該責任者最為常用的姓名，并在附注項注明。

9. 團體責任者和會議文集的著錄

機關團體集體編寫的著作，一般以書名頁所題機關團體名稱為責任者進行著錄。在7字段機關團體名稱應按級次的高低分別著錄該機關團體的規范名稱，級次高的在前，級次低的在后。對于會議文集，除在300字段增加附注外，還應在7字段著錄會議名稱的屆次、時間、地點，會議屆次用阿拉伯數字著錄

2 外國責任者的著錄

歐美多數國家的書寫習慣是姓名倒置，若姓名是由兩段組成且中間用“.”隔開，通常“.”后面的是姓；有的責任者有復名或復姓，其姓名由三段構成，其姓排在最后。按照編目條例規定，著錄外國個人責任者時，200字段的@f子字段應按書名頁原題如實著錄，但它不能作為檢索點進行查找。需在7字段做檢索點。

1. 題名頁責任者只有中文形式

大多數亞洲人和匈牙利人，其姓名是直敘方式表示的，因此責任者按照中文形式著錄。如果書名頁上為外國責任者中文姓名，其他信息源無姓名原文，照書名頁所題著錄，在其前注明國別。在7字段則用@b著錄名的縮寫。如沒有個人責任者的規范漢譯姓（名）時，可根據《英文姓名譯名手冊》等工具書查出其規范漢譯者姓（名），若還查不到，則根據《英漢大詞典》音譯者對照表逐音翻譯，然后設置檢索點，為讀者提供檢索。

2. 題名頁責任者只有原文形式

題名頁上只提供責任者姓名原文，而漢譯姓名在其他信息源出現。根據客觀著錄原則，200字段原題照錄，用314字段說明責任者規范漢譯姓，然后在7字段作原文檢索點。200字段@f著錄姓名原文，701字段@a子字段著錄中譯姓的全稱，@g著錄姓名原文，整個姓名原文置于圓括號內，姓在前，名在后，中間用逗號分隔。

3. 題名責任者既有中文形式又有原文形式

書名頁上有外國責任者中文姓名全稱，同時還有姓名原文時，著錄格式為：200@f（國別）外國著者中文全名（外國著者西文全名），然后在相應的7字段著錄中、外文姓名。

3 責任者著錄中需要注意的一些其他問題

1. 僧人責任者

一般依原題法名著錄，法名前用（釋）字標識。

2. 書名頁未題責任者，其他信息源題有責任者。

題名頁未出現責任者說明，題名中也未出現責任者名稱，可在200字段不予著錄。將圖書其他信息源所題責任說明在314字段中說明，并在7XX字段作檢索點。例如：2001#@a稅收與經濟增長關系的數量分析@f[張論俊]著304##@a著者取自封面、書脊701#0@a張論俊@4著，著錄依據為《中國文獻編目規則（第二版）》規定，取自規定信息源之外的信息置于方括號內，必要時在附注項說明。

3. 責任者名稱有誤，

200字段@f客觀著錄，在304字段附注說明，在7字段作規范名稱的檢索點，還要再呼應200字段多作一個客觀檢索點。

4. 著者姓名中出現的生僻字，

在圖書館管理系統軟件中沒有造字的功能。對于某些字如果在計算機字庫內找不到，我們盡量用組合的方法，如果無法組合的，我們用一個特殊符號替代然后在附注項注明。例2001#@a宏觀世界史@f李植（木丹）主編304##@a（木丹）為冷僻字，有木+丹組合成701#0@a李植（木丹）@4主編

5. 責任者要客觀著錄

在機讀目錄中責任者的名稱為單位即兩個字時，不能為了美觀，將倆字中間空一格。這樣著錄會影響對責任者的檢索。如果檢索者檢索時中間不用空格，就檢索不到該責任者。

6. 簡稱形式的責任者

對于圖書題名頁責任說明為“本書編寫組編寫”“本書編委會編”或“本社編”等簡稱形式的責任者著錄，200字段@a應客觀著錄。

4 結語

從以上論述可以看出200字段的@f和@g是依照《中國文獻編目規則 第二版》的規定對責任說明作客觀性描述。對著錄在附注項的責任說明，必要時可提供檢索點。7字段為檢索點形式，其名稱是經過規范化處理的。200字段的客觀著錄與7字段的規范控制所依據的是不同的著錄方法，需要我們著錄人員不斷學習，靈活運用，使文獻的責任者著錄更加合理化、規范化。

參考文獻

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