寧夏農業科技資源配置效率分析
——基于超效率DEA和Malmquist指數

劉 儉，黃 婷，李曉瑞，杜 偉，杜 娟

(1.寧夏農林科學院,寧夏 銀川 750002；2.寧夏回族自治區農業技術推廣總站,寧夏 銀川 750001；3.寧夏回族自治區種子公司,寧夏 銀川 750002)

?

寧夏農業科技資源配置效率分析
——基于超效率DEA和Malmquist指數

劉 儉1，黃 婷1，李曉瑞1，杜 偉2，杜 娟3

(1.寧夏農林科學院,寧夏 銀川 750002；2.寧夏回族自治區農業技術推廣總站,寧夏 銀川 750001；3.寧夏回族自治區種子公司,寧夏 銀川 750002)

摘要：運用超效率DEA模型和Malmquist指數法對2008～2013年包括寧夏在內的西部12省(市)區的農業科技資源配置效率進行了分析。結果表明：寧夏農業科技資源配置處于相對有效狀態，但其效率值在波動中呈明顯的下降趨勢；寧夏農業科技資源配置的Malmquist指數總體呈增長態勢，主要得益于技術進步水平的提高。

關鍵詞：農業科技資源；配置效率；超效率DEA；Malmquist指數

0引言

農業科技資源是農業科技活動的基本要素，是區域農業科技創新體系的重要基礎。優化農業科技資源配置，增強農業科技進步與科技創新能力是經濟發展新常態背景下加快農業現代化的根本途徑。近年來，寧夏圍繞農業“三大示范區”建設，大力實施科技實力培育工程，著力加快農業科技創新能力建設，為助推全區農業和農村經濟發展提供了有力的支撐。但與此同時，寧夏也面臨著農業科技資源總量不足、結構不優、配置不合理等問題，如何進一步優化農業技術創新資源配置，提升農業科技資源配置效率，增強農業創新驅動發展能力，成為寧夏全面建成小康社會進程中面臨的一個重要而緊迫的課題。

通過文獻梳理發現，目前已有的研究成果大多是運用傳統的DEA模型或Malmquist指數方法對農業科技資源配置效率進行研究，往往存在研究維度單一或在DEA分析時出現多個有效決策單元時區分度差等缺陷。基于此，本文嘗試將超效率DEA和Malmquist指數結合起來對2008～2013年包括寧夏在內的西部12省(市)區的農業科技資源配置效率進行綜合分析和評價，以期為寧夏優化農業科技資源配置提供決策依據。

1評價模型選擇

1.1超效率DEA模型

運用DEA模型，可對所確定的若干輸入輸出指標的技術有效性、規模有效性同時進行評價，但運用DEA模型得出的結論往往會出現數個有效(即效率值為1)的決策單元，而無法直接比較有效決策單元之間的效率高低情況。為了彌補這一不足，Andersen和Pelersen(1993)提出了一種DEA的超效率模型，從而使數個有效決策單元之間的比較成為可能。超效率模型的基本思想是[1]：在對決策單元進行效率評價時，將被評價的決策單元排除在決策單元的集合之外。從而在對決策單元進行效率評價時，對于未達到DEA有效的決策單元，其生產前沿面不會發生變化，其效率值同CCR模型計算出來的效率值相同；而對處于DEA有效的決策單元而言，其生產前沿面則向后推移，計算出來的效率值將大于由CCR模型計算出來的效率值。超效率模型可以表示為：

(1)

式(1)中，θ為規劃目標值，λj(j=1,2,…,n)為規劃決策變量，S-和S+為松弛變量向量。

1.2Malmquist指數模型

Malmquist指數最早由瑞典經濟學家和統計學家Malmquist于1953年在分析兩組不同時期的消費變化時提出的。1982年Caves等人首次將其作為效率指數用于生產分析。1994年Fare等人通過對DEA方法的改進，建立了用來考察兩個時期生產率變化的Malmquist(TFP)指數[2]。Malmquist指數可以彌補靜態DEA模型不能對面板數據進行分析的缺點，能很好地適應面板數據和多投入、多產出分析，因而成為非參數DEA方法中廣泛應用的一種測算效率的方法。其公式如下：

M(xt+1,yt+1,xt,yt)

(2)

式(2)中：Dt(xt,yt)和Dt(xt+1,yt+1)分別指以t期的技術為參考技術(即以t期的數據為參考集)，t期和t+1期的決策單元的距離函數；Dt+1(xt,yt)和Dt+1(xt+1,yt+1)分別指以t+1期的技術為參考技術(即以t+1期的數據為參考集)，t期和t+1期的決策單元的距離函數。

當規模報酬不變時，Malmquist指數(TFP)可分解為相對技術效率的變化(Effch)和技術進步的變化(Tech)。通過對不同時期技術條件下的2個Malmquist指數取幾何平均值，測算出效率的變化值。具體見公式(3)。

(3)

技術效率變化指數(Effch)是相對效率變化指數，反映t期到t+1期之間決策單元的組織管理水平變化——“追趕效應”：技術進步指數(Tech)是衡量決策單元在t期到t+1期之間的生產技術變化程度的指標，反映技術效率前沿面的變化——“前沿面移動效應”，表明技術的進步和創新程度[3]。

當規模報酬可變時，技術效率變動指數(Effch)又可進一步分為純技術效率指數(Pech)與規模效率指數(Sech)，前者是度量技術效率有多少是由純技術效率造成的，后者是度量決策單位生產是否處于最優的生產規模[4]，由此，Malmquist指數(TFP)可分解為技術進步變動指數、純技術效率變動指數以及規模效率指數3個部分，即:

TFP=Tech×Pech×Sech

當Malmquist指數TFP>1時，表示全要素生產率呈上升趨勢；TFP=1時，則表示全要素生產率不變；TFP<1時，則表示全要素生產率呈衰退趨勢。

2指標體系構建與數據來源

2.1指標體系構建

農業科技資源配置效率反映了農業科技資源配置系統將農業科技投入要素轉化為有效產出的轉化關系[5]，其實質反映的是農業科技資源配置系統的投入產出效率。通過參考借鑒已有的相關研究成果，基于指標數據的可獲得性和有效性，本文從農業科技資源投入和農業科技產出2個方面來設計寧夏農業科技資源配置效率評價指標體系，具體見表1。

表1　寧夏農業科技資源配置效率評價指標體系

農業科技資源是農業科技創新活動所需要的人力、財力、物力、信息和組織資源等要素的總稱。其中，農業科技人力資源與農業科技財力資源是農業科技活動最基本的資源要素，能夠反映農業科技資源的本質特征，考慮到數據的可獲得性，本文選取農業技術人員和農業R&D經費內部支出作為衡量農業科技資源投入的主要指標。

農業科技產出一般可分為直接產出(主要代表知識性產出)和間接產出(主要代表科技成果的轉化)。直接產出通常從科技論文與專利2個方面加以反映，本文選取國外主要檢索工具收錄的農業科技論文和農業專利申請受理量作為農業科技直接產出的衡量指標，選取土地生產率作為農業科技間接產出的衡量指標。

2.2數據來源

本文研究的基礎數據來源于《中國科技統計年鑒》(2009～2015)、《中國統計年鑒》(2009～2015)和《中國農村統計年鑒》(2009～2014)。考慮到從農業科技資源投入到農業科技成果產出存在一定的時滯性，本文選取一年作為滯后期，即取第t年的農業科技資源投入及第t+1年的農業科技產出來對某一決策單元第t年的效率進行評價。

3實證分析

3.1超效率DEA結果及分析

基于超效率DEA方法，運用EMS軟件對包括寧夏在內的西部12個省(市)區2008～2013年的農業科技資源投入產出數據進行分析，得到其各年度效率值及排名情況，具體見表2和圖1。

從圖1可以看出，2008～2013年寧夏農業科技資源配置處于相對有效狀態，其歷年的效率值均大于1。但寧夏農業科技資源配置效率在波動中呈明顯的下降趨勢，其中2008～2009年，寧夏農業科技資源配置效率呈上升狀態，效率值由4.478上升到5.942；2009～2013年寧夏農業科技資源配置效率呈下降態勢，效率值由5.942下降到3.734，說明寧夏農業科技投入的產出效應呈下降趨勢，農業科技投入的質量和結構有待進一步提高和優化。

根據表2可知，2008～2013年，在西部12個省(市)區中，寧夏、重慶、陜西3個省(市)區的農業科技資源配置處于相對有效狀態，其中寧夏農業科技資源配置效率排名西部首位，其效率均值為4.572，重慶市和陜西省分列第二、三位，其效率均值分別為3.219和1.372。而西部其他9個省(市)區的農業科技資源配置效率均值均小于1，仍處于無效率狀態。寧夏農業科技資源配置效率排名靠前的主要原因在于相比西部其他省(市)區，寧夏以相對較少的科技投入實現了較高的土地生產率。這表明“十一五”末以來，寧夏通過深入實施“5183”農業科技工程，農業科技在提高農業綜合生產力和支撐農業提質增效方面發揮了明顯作用。2014年寧夏全區農業科技進步貢獻率達到56%，比“十一五”末提高了9個百分點，主要農作物優良品種覆蓋率達到95%以上，奶牛良種率100%，肉牛肉羊良種率85%以上，綜合農機化率67%，為全區糧食生產連續11年增產、農民收入連續11年快速增長提供了強有力的技術支撐。

表2　2008～2013年西部地區農業科技資源配置效率值評價結果

圖1　2008～2013年寧夏農業科技資源

3.2Malmquist指數結果及分析

運用DEAP2.1軟件對包括寧夏在內的西部12個省(市)區2008～2013年農業科技資源配置的全要素生產率變化情況進行分析，結果見表3。

從表3可以看出，2008～2013年，寧夏農業科技資源配置的全要素生產率總體呈增長態勢，增長了0.7%，其增長率低于西部地區7.4%的平均增長水平，在西部省(市)區排名第8位。其中，寧夏農業科技資源配置的技術效率保持不變，技術進步變動指數增長了0.7%。對寧夏農業科技資源配置的技術效率變動指數進行進一步分解，發現其純技術效率和規模效率均保持不變。從影響農業科技資源配置全要素生產率變化的因素來看，寧夏的全要素生產率主要來自技術進步的影響，而從西部地區的整體情況來看，其全要素生產率受到了技術效率和技術進步的雙重影響，但技術效率的影響作用更大。由此可見，寧夏要想進一步提高農業科技資源配置效率，除應繼續加大技術進步對全要素生產率的正向促進作用外，還需著重改善和提升農業科技資源配置的組織管理水平，發揮技術效率對全要素生產率的帶動作用。

表3　2008～2013年西部地區農業科技資源配置

4研究結論

本文采用超效率DEA和Malmquist指數方法，對包括寧夏在內的西部12個省(市)區的農業科技資源配置效率及其變化情況和影響因素進行了分析。結果表明：2008～2013年，寧夏農業科技資源配置處于相對有效狀態，其效率均值在西部12個省(市)區中排名第1位，但寧夏農業科技資源配置效率在波動中呈明顯的下降趨勢。通過Malmquist指數測算發現，2008～2013年，寧夏農業科技資源配置的全要素生產率總體呈增長態勢，但其增長率低于西部地區的平均水平。從影響農業科技資源配置全要素生產率變化的因素來看，寧夏的全要素生產率主要來自技術進步的影響，而從西部地區的整體情況來看，技術效率對全要素生產率的影響作用更大。為此，寧夏今后還需在進一步提高農業科技資源投入質量，優化農業科技資源配置結構的同時，不斷改善和提升農業科技創新活動的組織管理水平，以進一步提升農業科技資源配置效率，切實增強農業科技創新能力和農業科技對農業可持續發展的支撐引領作用。

參考文獻：

[1] 朱南,卓賢,董屹.關于我國國有商業銀行效率的實證分析與改革策略[J].管理世界，2004(2)：18-26.

[2] 劉玲利.科技資源配置理論與配置效率研究[D].長春:吉林大學，2007:96-98.

[3] 王健,金浩,梁慧超.我國商業銀行效率分析——基于超效率DEA和Malmquist指數[J].技術經濟與管理研究，2011(4)：124-127.

[4] 孫緒華,陳詩波,程國強.基于Malmquist指數的國有科技資源配置效率監測及其影響因素分析[J]．中國科技論壇，2011(3)：21-27.

[5] 陳建偉.我國農業科技創新效率研究[D].保定:河北農業大學，2010：23-24.

(責任編輯：管珊紅)

Analysis of Allocation Efficiency of Agricultural Science an Technology Resources in Ningxia Based on Super-efficient DEA Model and Malmquist Index

LIU Jian1, HUANG Ting1, LI Xiao-rui1, DU Wei2, DU Juan3

(1. Ningxia Academy of Agricultural and Forestry Sciences, Yinchuan 750002, China;2. Ningxia Agricultural Technology Extension Station, Yinchuan 750001, China;3. Ningxia Seed Company, Yinchuan 750002, China)

Abstract：Using super-efficient DEA model and Malmquist index, analyzed the allocation efficiency of agricultural science and technology resources of 12 western provinces including Ningxia during 2008～2013. The results showed that the agricultural science and technology resource allocation of Ningxia was in a relatively effective state, but its efficiency value in volatility showed a trend of obvious decline. The agricultural science and technology resources allocation of Malmquist index was on overall growth, mainly thanked to the improvement of technical progress.

Key words：Agricultural science and technology resources; Allocation efficiency; Super-efficient DEA; Malmquist index

收稿日期：2016-02-22

基金項目：2014年寧夏自治區軟科學研究計劃項目“寧夏農業科技資源配置市場化機制研究”。

作者簡介：劉儉(1975—)，女，副研究員，碩士，研究方向：農業經濟管理。

中圖分類號：F303.4

文獻標志碼：A

文章編號：1001-8581(2016)06-0131-04