創新項目目標要素的集成原理與方法研究

戚安邦 張輝

在參加世界各地舉行的項目管理研討會上，人們問得最多的問題是“中國人在項目管理原理和方法方面有哪些特色或優勢”。因而，我們以此為題開展了多年的研究，發現中國人在這方面最大的特色是“擅長開展項目的集成管理”，這可能與中國文化中強調做事要“中庸”和做學問要“集大成”等思想有關①。

然而，當我們聚焦于創新項目集成管理原理和方法方面的研究，發現創新項目與工程項目或一般項目在項目目標四要素的集成原理和方法上有很大的不同。因為創新項目的根本是在實現科學、技術或管理等方面的創新，所以在創新項目目標四要素的集成中，項目質量（創新結果的好壞）是自變量，也是項目四個目標要素中第一優先序列的目標要素。

四要素的優先序列與特性

欲討論創新項目目標四要素的集成原理和方法，首先需要說明工程或一般項目目標四要素集成原理和方法。20世紀50年代中期，中國人在這方面最好的范例應屬毛主席提出的“‘多快好省地建設社會主義”的思想，其中的“多快好省”就是指項目的“范圍、時間、質量和成本”四個目標要素。這表明中國人做項目的第一優先目標要素是“多——范圍”（故中國人講求“多多益善”），第二優先目標要素是“快——時間”（中國人要求“只爭朝夕”） 第三優先目標要素是“好——質量”（中國人講凡事“好”才能“了”），第四優先目標要素是“省——成本”（因此中國人有勤儉節約的精神）。這就是工程或一般項目目標四要素的合理配置關系。

但是，我們在研究創新項目四目標要素集成原理和方法的過程中發現，創新項目中的第一優先目標要素是“質量”，即首要的是能夠創造出新東西；第二優先目標要素是“范圍”，即為實現創新所要生成的項目產出物范圍和開展的項目工作范圍；第三優先目標要素是“快——時間”，即同時要努力提高創新工作的效率和效果以縮短項目的時間；第四優先目標要素是“省——成本”，即必須根據創新項目需要而提供足夠的資源和資金。

我們研究發現，創新項目最獨特的是在項目前期和項目計劃階段人們對于這種項目的目標認識模糊和具有不確定性。因為創新項目多無先例可循（尤其是原始創新項目），故人們在項目初期和計劃階段無法十分明確項目目標，而只能在創新項目的過程中不斷明確和修訂項目目標。例如，鄧小平同志領導的中國在社會主義體制下實行市場經濟這一原始創新項目就采用了“摸著石頭過河”的方法去逐步確定項目目標和分步實現項目的目標。

四要素的合理配置關系原理

在研究三種不同的自主創新項目中發現，原始創新項目的目標不確定性最高，集成創新的目標不確定性居中，而引進消化吸收再創新項目的目標不確定性相對較低。但是這些自主創新項目的目標四要素都具有相同的合理配置關系，即創新項目質量目標要素是自變量，而創新項目其他三個目標要素是因變量，只是不同創新項目的時間、范圍和成本各自的優先序列會有所不同而已，圖1給出了的創新項目目標四要素的合理配置關系原理和模型。

由圖1可知，創新項目四目標要素之間合理配置關系的確切含義包括如下四個方面。

創新項目的質量目標要素是自變量

項目質量目標在圖1的模型中用三角形的內接圓給出了示意，這表明它是目標四要素中的自變量，即當它擴大或縮小時會導致創新項目另外三個目標要素（圖1中外切三角形的三個邊的長度和位置）發生變化，所以創新項目其他三個目標要素都是因變量。

創新項目其他三個目標要素有不同的優先序列

創新項目的范圍、時間和成本這三個目標要素雖然都是因變量，但是它們三個也會因不同的創新項目而各有自己的優先序列，所以在圖1中的外切三角形三個邊按照優先序列給出了確定和計劃它們的先后順序，這些構成了一個創新項目四目標要素的合理配置關系。

四要素的集成過程和方法

由于每個具體的創新項目有自己獨特的項目目標四要素合理配置關系，所以人們需要根據具體創新項目的獨特性，按照前面所說的兩兩分步集成方法去逐步找出或實現這些目標要素的合理配置關系，這種創新項目目標四要素的兩兩分步集成過程和方法如圖2所示。

由圖2可知，創新項目目標四要素的集成過程和方法要求每一步只能實現創新項目兩個目標要素的集成。這是因為每個創新項目的獨特性使得人們只能用幾何方法去給出項目目標四要素合理配置關系的描述，但是平面幾何只有兩維坐標而只能描述兩變量的關系，所以人們就只能使用兩兩分步集成的方法（按圖2中①-②-③-④-⑤的步驟）逐步實現創新項目目標四要素的合理配置關系，有關這種集成過程和方法的原理討論如下。

根據創新項目的要求確定其質量目標要素

根據價值工程原理，任何事物（如創新項目）的“價值”等于“功能/成本”，而創新項目的功能是由項目產出物承載的，所以人們首先要確定項目產出物及其質量要求，然后根據創新項目產出物及其質量去確定出項目工作及其質量的要求。

根據創新項目質量目標要素確定出項目范圍目標要素

因為創新項目質量包括產出物質量和工作質量兩個方面，所以人們可以根據項目質量目標要素去確定出項目產出物范圍和工作范圍，而這兩方面的創新項目范圍就構成了項目范圍目標要素。由此可見，在項目質量和范圍目標要素是首要的兩兩要素分步集成的。

根據創新項目范圍目標要素確定出項目時間目標要素

可以根據創新項目工作（范圍目標要素）需要去確定項目時間目標要素（包括項目時點和時期），但是這種創新項目時間目標要素的確定必須要充分考慮項目的所需資源，在其假設條件下逐漸明確，即人們需要根據項目工作所需資源的客觀約束條件去確定項目時間目標要素。

根據創新項目時間目標要素確定出項目成本目標要素

人們需要根據在確定項目時間目標要素中所假設的項目所需資源情況確定項目成本目標要素，正是因為人們開展創新項目工作才需要各種資源，而只有花錢購買項目所需資源才會形成創新項目的成本，所以這是整個創新項目目標要素集成的最后步驟。

創新項目目標四要素的兩兩分步集成二次循環方法

當按照上述步驟和方法集成和確定出的項目成本目標要素后，如果發現項目的實際預算無法滿足創新項目成本目標要素的要求，人們就需要開展項目目標四要素第二循環的兩兩分步集成。此時，人們就需要根據項目目標的約束條件而設法砍掉部分項目的產出物或工作范圍，然后開展圖2中的步驟步驟①-②-③-④-⑤的創新項目目標四要素集成的二次循環工作。

結論

創新項目的目標要素包括項目質量、范圍、時間和成本，其中的質量目標要素是自變量，而另外三個目標要素是因變量。但是，不同創新項目的因變量目標要素的優先序列是不同的，所以創新項目管理的首要任務是找出項目目標四要素的合理配置關系，然后使用兩兩分步集成過程和方法確定出創新項目目標四要素的合理配置關系，這種創新項目目標四要素的集成方法多數都需要通過兩個循環過程才能夠實現最佳的集成結果。