產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境下企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟利益分配機(jī)制分析

李慶滿++吳旋++金彥龍

中圖分類號(hào)：F403.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

內(nèi)容摘要：在產(chǎn)業(yè)集群中，以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為紐帶組建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟已經(jīng)成為地方政府推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的戰(zhàn)略選擇。本文根據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的特點(diǎn)，考慮了直接貢獻(xiàn)、溢出效應(yīng)、企業(yè)能力與外部影響因素，提出了改進(jìn)的shapely值法，為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟利益分配決策提供借鑒。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟 利益分配 shapely值法

問(wèn)題的提出

在產(chǎn)業(yè)集群里，企業(yè)之間以標(biāo)準(zhǔn)紐帶形成密切的產(chǎn)品與技術(shù)關(guān)聯(lián)。集群的資源條件、文化氛圍、產(chǎn)業(yè)政策、網(wǎng)絡(luò)密度等要素為企業(yè)之間組建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟奠定了基礎(chǔ)。企業(yè)參與組建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的主要目的是抱團(tuán)發(fā)展，提高競(jìng)爭(zhēng)能力，獲得更多利益。而聯(lián)盟的利益分配是否公平、合理直接影響聯(lián)盟的穩(wěn)定性及成員的積極性，建立利益分配機(jī)制是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟長(zhǎng)期運(yùn)行中需解決的關(guān)鍵問(wèn)題之一。

Shapely（1953）提出了解決n個(gè)局中人合作利益的分配公式。但經(jīng)典的Shapely值法存在不足。學(xué)者們嘗試從不同角度對(duì)shapely值法進(jìn)行改進(jìn)。例如，史彥飛、高舉紅（2011）考慮了投資、風(fēng)險(xiǎn)及滿意度三個(gè)影響因素，對(duì)shapely值法利益分配結(jié)果進(jìn)行改進(jìn)。謝晶晶、竇祥勝（2012）在探討解決低碳經(jīng)濟(jì)博弈中的收益分配問(wèn)題時(shí)引入?yún)⑴c者意愿這一因素。何喜軍等人（2014）綜合考慮了供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)中各個(gè)企業(yè)在協(xié)作中投入與產(chǎn)出貢獻(xiàn)的有效性、企業(yè)的重要性以及企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)等影響因素，給出了Shapely修正的系數(shù)矩陣。齊旭高等人（2015）將影響收益分配的投入創(chuàng)新資源貢獻(xiàn)率、風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傁禂?shù)、產(chǎn)品創(chuàng)新任務(wù)執(zhí)行度和額外貢獻(xiàn)度4個(gè)因素引入模型。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟利益分配的基本原則

合作共贏。如果企業(yè)加入聯(lián)盟以后，所分享的利益少于加入聯(lián)盟之前，則企業(yè)勢(shì)必要選擇退出；因此，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟能否穩(wěn)定、有效率地運(yùn)行，取決于企業(yè)加入聯(lián)盟以后是否實(shí)現(xiàn)了“1+1>2”的效果。

風(fēng)險(xiǎn)與收益對(duì)稱。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)與收益的正相關(guān)性，愿意承擔(dān)更大風(fēng)險(xiǎn)的成員企業(yè)理應(yīng)在聯(lián)盟獲得更多的利益分配；相反，對(duì)那些不愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、投入聯(lián)盟的資源少的企業(yè)也應(yīng)該對(duì)等分配相應(yīng)的利益。

共同決策。一般來(lái)說(shuō)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的利益分配方案經(jīng)由全體聯(lián)盟成員共同商討決定，尤其是有關(guān)專利權(quán)使用和轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)，必須確定適合各成員企業(yè)的方式。這樣，利益分配才能體現(xiàn)公平和公正。

信息公開(kāi)。讓成員企業(yè)及時(shí)全面了解利益分配的方式和方法是聯(lián)盟運(yùn)行的基礎(chǔ)條件。同時(shí)，也應(yīng)該讓聯(lián)盟外的企業(yè)理解技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的政策，以決定是否加入聯(lián)盟，或如何采用聯(lián)盟的標(biāo)準(zhǔn)和專利。

模型構(gòu)建與分析

集群企業(yè)聯(lián)盟后，受到內(nèi)部與外部相關(guān)因素的影響。聯(lián)盟企業(yè)的綜合實(shí)力，如核心能力、創(chuàng)新能力、科研能力、成員企業(yè)投入的溢出效應(yīng)均會(huì)影響聯(lián)盟形成的收益。同時(shí)，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)、合作風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、集群地理位置的好壞等也影響聯(lián)盟的整體利益。在研究聯(lián)盟利益分配時(shí)，應(yīng)綜合考慮內(nèi)外部的影響情況。本文在分析內(nèi)外影響因素之后，綜合考慮了相關(guān)因素對(duì)聯(lián)盟整體收益分配的影響程度。

在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟內(nèi)部，企業(yè)的能力（包括核心能力、創(chuàng)新能力、科研能力、學(xué)習(xí)能力、投入產(chǎn)出轉(zhuǎn)換能力等）、企業(yè)的投入（如人力資源投入、資本投入、組織資源投入等）、溢出效應(yīng)（如知識(shí)溢出、技術(shù)溢出等）都會(huì)影響聯(lián)盟收益的形成與分配。本文依次考慮企業(yè)的直接貢獻(xiàn)、能力與投入三個(gè)內(nèi)部影響因素，研究?jī)?nèi)部影響因素對(duì)聯(lián)盟分配的影響。

（一）基于直接貢獻(xiàn)的利益分配

假設(shè)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)每個(gè)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都是贏利的。如果有n個(gè)企業(yè)共同組建了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，聯(lián)盟運(yùn)行獲得的利益總和大于單個(gè)企業(yè)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)所得的利益之和，且隨著集群內(nèi)其他企業(yè)的加入，不會(huì)導(dǎo)致聯(lián)盟總體利益減少，這說(shuō)明集群企業(yè)的合作實(shí)現(xiàn)了多贏，基于直接貢獻(xiàn)的利益分配方法為：

令集合N={1，2，3，…，n}，S是N的任一子集（由n個(gè)企業(yè)的任意一部分成員組建的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟），每個(gè)S對(duì)應(yīng)一個(gè)實(shí)值函數(shù)V（S），且滿足如下條件：

綜上，聯(lián)盟在分配利益時(shí)，考慮了企業(yè)的直接貢獻(xiàn)、溢出效應(yīng)、企業(yè)能力對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟運(yùn)行效益產(chǎn)生的影響程度，還引入了外部影響因素分析，使得利益分配更加公正合理。

算例分析

為了更加直觀說(shuō)明以上模型，假設(shè)某產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟有三家企業(yè)A、B、C。如果企業(yè)獨(dú)立研發(fā)并設(shè)立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，則三家企業(yè)投資分別為100萬(wàn)元、120萬(wàn)元和140萬(wàn)元。企業(yè)綜合實(shí)力經(jīng)過(guò)專家打分為（4，6，8）。在組成的聯(lián)盟中，每個(gè)企業(yè)和其他企業(yè)的合作收益如表1所示。

（一）基于直接貢獻(xiàn)的利益分配

根據(jù)公式（1），企業(yè)A考慮直接貢獻(xiàn)的收益為x11=333.4萬(wàn)元，A企業(yè)基于直接貢獻(xiàn)的分配方法如表2所示。同理，企業(yè)B的收益為x12=533.4萬(wàn)元，C的收益為x13=733.6萬(wàn)元。

（二）基于投入因素的利益分配

假設(shè)A、B、C三家企業(yè)投資分別為100萬(wàn)元、120萬(wàn)元、140萬(wàn)元。A、B、C三家企業(yè)合作總收益為1600萬(wàn)元。根據(jù)公式（2）計(jì)算得到（444.4，533.3，622.2）。即三家企業(yè)在考慮投入因素的利益分配為x21=444.4萬(wàn)元，x22=533.3萬(wàn)元，x23=622.2萬(wàn)元。

（三）基于企業(yè)能力的利益分配

根據(jù)專家打分，A、B、C三個(gè)企業(yè)的獲利能力分別為0.5、0.6、0.8，根據(jù)公式（3），x31=421.1萬(wàn)元，x32=505.3萬(wàn)元，x33=673.6萬(wàn)元。

1.基于外部影響因素的利益分配。利用專家的綜合打分獲得的三個(gè)企業(yè)實(shí)際承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)比例為R1=0.3，R2=0.3，R3=0.4。r1=r2=r3=1/3，根據(jù)公式（4）得到：

X41=（R1-r1）V+V/3=480

X42=（R2-r2）V+V/3=480

X43=（R3-r3）V+V/3=640

因此，根據(jù)企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，所得到的利益分配為x41=480萬(wàn)，x42=480萬(wàn)，x43=640萬(wàn)。

2.基于內(nèi)外部影響因素的利益分配。根據(jù)專家打分及AHP法得到直接貢獻(xiàn)、投入、能力與風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)因素的相對(duì)權(quán)重向量w=（0.3，0.3，0.2，0.2）。根據(jù)以上計(jì)算，三企業(yè)單獨(dú)根據(jù)直接貢獻(xiàn)、投入、能力與風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)因素所計(jì)算出的收益分配矩陣為：

其中i=1，2，3，j=1，2，3，4

根據(jù)公式（5），得到Φi=（413.6，517.1，669.5）。

即綜合內(nèi)外部影響因素后，三個(gè)企業(yè)組成的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟最終收益分配為：A=413.6萬(wàn)元，B=517.1萬(wàn)元，C=669.5萬(wàn)元。

綜上，在產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境下，企業(yè)之間組建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟是適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境、增強(qiáng)企業(yè)自身彈性、提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的必由之路。深入研究聯(lián)盟利益分配結(jié)構(gòu)，進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，能使聯(lián)盟成員企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)資源共享、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)與優(yōu)劣勢(shì)互補(bǔ)。

參考文獻(xiàn)：

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