產品內國際分工與產業升級研究
——基于出口復雜度的再測算

郭志芳（浙江財經大學，浙江杭州 310000）

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產品內國際分工與產業升級研究
——基于出口復雜度的再測算

郭志芳
（浙江財經大學，浙江杭州 310000）

摘要：本文從產品內國際分工與產業升級的方向、產品內國際分工對產業升級的影響、作用渠道以及產業升級度量等方面對產品內國際分工背景下的產業升級問題進行闡述，并利用2002—2012年中國出口數據對我國15個行業出口復雜度進行了實證分析，表明中國制造業整體出口復雜度穩中有升，增長平穩。

關鍵詞：產品內國際分工；出口復雜度；產業升級

一、引言

產品內國際分工的出現，將國與國之間基于比較優勢的分工從產品貫徹到產品內部的工序和流程，形成全球價值鏈，極大限度的改變了全球經濟運行方式。與此同時，中國作為世界第一出口大國，2002—2012年間平均增速達20.2%，出口成為拉動中國經濟增長的三駕馬車之一。然而出口數量不等于出口質量，中國出口產品多為低附加價值產品、出口主體多為外商投資企業、出口貿易方式多為加工貿易等現象已經引起政府和各界學者越來越多的關注和重視。如何正確衡量出口質量和技術的發展、揭示巨額順差背后的真相、提升在全球價值鏈中的地位以實現產業升級？本文將從產品內國際分工與產業升級的方向、產品內國際分工對產業升級的影響、作用渠道以及產業升級度量等方面對這一問題進行闡述。

二、產品內國際分工下產業升級的方向

產品內國際分工下的產業升級表現為產業由低技術水平、低增加值向高技術水平、高增加值的演變過程。根據制造業價值鏈的特性，其升級方向有三種。第一種是向價值鏈高端延伸。根據微笑曲線，價值鏈高端環節處在產品研發設計，核心零部件生產以及品牌營銷和售后服務環節，如果要獲取更多的增加值，就必須向前——產品研發、核心零部件生產，向后——品牌營銷和售后服務環節攀升，其本質是增加值增加和投入產出效率提高。第二種是沿著價值鏈相同功能或增加值功能的能力深化。發展中國家的零部件生產商可以致力于自身技術水平和工藝水平的提高，在技術和制造中保持領先地位，這不僅可以嵌入更多的子價值鏈，提升在全球價值鏈中的地位，還可以實現轉“被動”為“主動”，為嵌入高級價值鏈、實現價值鏈攀升奠定基礎。第三種是實現整體價值鏈升級。整機品牌企業作為全球價值鏈的驅動者，在整個價值鏈中占據支配地位，而為數眾多的配套企業作為價值鏈的推動者，其作用亦不可小覷。因此，制造業實現升級需要整機品牌企業提高自身實力，還需要配套企業提高技術水平和價值鏈不同環節的各企業提高協作與互動水平，從而實現整條價值鏈的提升。

三、產品內國際分工對產業升級的影響

隨著國際分工的深化和產品內國際分工的出現，跨國公司在全球范圍內進行資源整合以追求利潤最大化。跨國公司通過產品內國際分工逐漸滲入到各國生產體系，對各國產業升級產生了諸多影響。其一，資源配置方式改變。產品內國際分工的發展使得跨國公司基于比較優勢的要素配置深入到產品工序層面，每個國家或地區根據自身的比較優勢，專業化生產產品的某一環節或工序，導致生產效率的提高、規模經濟外溢效應增加。其二，產業集群機制改變。在產品內國際分工背景下，知識密集型環節在發達國家不斷集群，同時勞動密集型在發展中國家集聚，有利于發展中國家在某個價值鏈環節上實現能力積累，突破發達國家對發展中國家在價值鏈環節的低端鎖定，實現產業升級。其三，產業競爭模式改變。在產品內國際分工背景下，產業的競爭力體現在產品生產的特定環節，產業控制力表現為跨國公司在全球范圍內布局、協調和整合價值鏈活動的能力，作為價值鏈的治理者決定著產業的發展方向。其四，產業升級模式改變。在產品內國際分工背景下，發展中國家的產業升級可以呈現跨越式發展，同時進入勞動密集型產業、資本密集型產業和技術密集型產業，實現產業高級化跨越式發展。

四、產品內國際分工促進產業升級的作用渠道

國際直接投資不僅為發展中國家帶來了產業成長所必需的資金和技術，而且為發展中國家提供了直接進入國際市場的通道。跨國公司的存在與發展，為發展中國家企業產生了不同程度的示范效應、溢出效應、關聯效應和競爭效應，推動了產業升級。具體而言，產品內國際分工對產業升級的作用渠道主要表現在以下三個方面。一是資本積累。2012年中國實現貿易順差2303.09億美元，其中外商投資企業功不可沒。外商投資企業帶動中國出口增長不僅使中國以及中國企業完成了最初的資本積累，還為中國企業在開辟國際市場、參與國際競爭等方面起到良好的示范效應。二是知識轉移與擴散。通過知識轉移和知識擴散機制逐步獲得或形成稀有資產，并利用稀有資產制造各種進入障礙阻止新廠商向戰略環節提升來獲取各種“技術租”、“組織租”、“關系租”、“貿易政策租”、“品牌租”等提升在全球價值鏈中的地位，從而實現產業升級。三是技術溢出。產品內國際分工技術溢出是指由產品內國際分工所帶來技術的非自愿擴散而引發的發展中國家技術和生產力水平的提高。通過學習、模仿、吸收和改進發達國家的先進生產技術作為技術進步的主要渠道，不僅能降低創新成本，還能快速提高技術水平和能力，從而促進技術進步和產業升級。

五、產品內國際分工與產業升級衡量

在產品內國際分工模式下，產業升級最終表現為價值鏈的攀升，而價值鏈的攀升最終都會通過具體產品體現。一國出口的商品體現了勞動技能、科學技術和在加工價值鏈中的狀況，出口商品越復雜，意味著該國所處的價值鏈環節越高。因此出口產品復雜度可以作為衡量產業升級的有效指標（Lall，2006；Hausmann，2007；Schott，2008；Xu，2010），其計算公式如下：

本文利用2002—2012年間聯合國COMTRADE數據庫提供的152個國家和地區的出口數據和世界銀行WDI（World Development Indicators）數據庫提供的各國或地區經購買力平價后的人均GDP數據，計算了4000多個產品11年的技術復雜度水平。

由表1可知，2002—2012年間，中國制造業各部門的出口復雜度均呈現出上升趨勢。從行業間出口復雜度絕對量的橫向對比來看，通用、專用設備制造業在樣本時間段內指標值均高于其他部門；儀器儀表及文化辦公機械制造業也基本保持在高位；而造紙印刷及文教用品制造業，石油加工、煉焦及核燃料加工業和金屬冶煉及壓延加工業體現了一定的后發優勢，在2012年后站上高點。從各部門出口復雜度指標增幅來看，在樣本時間段內，增幅最大的是服裝皮革羽絨及其制品業，達到了174.5%；其次是石油加工、煉焦及核燃料加工業，增幅為162.2%，金屬冶煉及壓延加工業增幅為127.1%。增長幅度最小的是儀器儀表及文化辦公用機械制造業，僅46%；其次是計算機及其他電子設備制造業，增幅為64.2%。中國制造業整體出口復雜度除2009年金融危機年份外，都增長平穩。

表1　2002-2012年中國制造業分行業出口復雜度及其增幅（單位：萬美元，%）

六、政策建議

在產品內國際分工模式下，反映中國制造業在全球價值鏈中地位的出口產品技術復雜度指標得到顯著提升，但與發達國家相比尚處于全球價值鏈中低端位置，基于研發與科技的產品內國際分工能夠有效提升出口產品復雜度，有利于實現產業升級。因此，增強技術吸收能力，推進自主研發與創新，注重人才培養，促進知識轉化，著力突破關鍵環節和核心技術，推動產學研一體化發展。實施差別化引資政策，提高外資外包質量，鼓勵科技型、創新型外資企業以及生產環節進駐中國，鼓勵高端制造業加工貿易優先發展；推進跨國兼并重組，實施“走出去”戰略，整合全球價值鏈；提高知識產權品牌保護意識，依托先進技術、營銷渠道和知名品牌，進行價值鏈重構，以掌握價值鏈分割的主動權。

參考文獻

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（責任編輯：徐悅）

基金項目：杭州市社科規劃資助課題，新常態下杭州市出口復雜度變遷及其提升研究，編號：Z15JC062；浙江財經大學民營企業全球發展戰略與海外投資協同創新中心課題，民營企業對外貿易全球價值鏈升級促進機制研究，編號：CGS201502。