施工總承包模式下地鐵項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究

【摘要】文章主要探討了施工總承包模式下地鐵項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)特性分析，通過分析地鐵項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理特點(diǎn)方案與步驟等方面內(nèi)容，指明地鐵項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方向。

【關(guān)鍵詞】施工總承包模式；地鐵項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)管理

我國城市軌道交通施工承包模式主要有以下種類：承發(fā)包模式、BT模式、設(shè)計(jì)-建造模式（BD模式）等。這些模式對(duì)于新建地鐵的城市而言，城市軌道交通管理具有很大壓力，因此新建地鐵城市開始實(shí)行新的管理模式，即施工總承包管理模式。施工總承包管理模式能夠有效管控城市軌道交通運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，保證交通線路持續(xù)盈利。

一、施工總承包模式下地鐵項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)

（一）資金籌措困難

城市地鐵建設(shè)存在方方面面的問題，最主要的問題為資金籌措困難。而在地鐵項(xiàng)目籌措到資金后，資金如何按照工程設(shè)計(jì)要求合理分配使用，又成為施工建筑部門考慮的重要問題。建筑工程企業(yè)的合同投標(biāo)報(bào)價(jià)需要制定嚴(yán)格的預(yù)算方案，施工過程需要按照施工圖設(shè)計(jì)施行。施工方案上的微小差別會(huì)對(duì)施工項(xiàng)目整體成本造成巨大影響，城市軌道交通預(yù)算超支情況時(shí)有發(fā)生。地鐵施工總承包需要在施工建設(shè)前的工程設(shè)計(jì)階段簽訂合同，而工程設(shè)計(jì)階段的城市規(guī)劃、地鐵線網(wǎng)規(guī)劃以及沿線因素都未達(dá)到成熟狀態(tài)，所以施工方需要合理利用施工資金，爭取在規(guī)定資金范圍內(nèi)圓滿完成施工任務(wù)。

（二）施工技術(shù)難點(diǎn)多，工藝要求高，專業(yè)性強(qiáng)

地鐵施工首要考慮的問題即為地質(zhì)條件，由于地鐵覆蓋的范圍廣線路長，不同地段的巖層地質(zhì)也不盡相同。目前地鐵施工面臨的主要地質(zhì)巖層為軟基、硬巖，軟基的施工方法與硬巖的施工方法截然不同。而在施工經(jīng)過地段還會(huì)遇到不同的建筑與地下預(yù)留設(shè)施，所以還需要采取不同的建筑結(jié)構(gòu)施工方法進(jìn)行施工。整個(gè)線路施工方案多種多樣：區(qū)間施工使用盾構(gòu)法、礦山法等，車站施工使用明挖法、暗挖法等。地鐵線路經(jīng)過站點(diǎn)不僅有荒涼地帶，更有城市最繁華地帶，包括高樓大廈、鐵路、公路以及城市河道等特殊建筑物。這些地帶由于車流人流量巨大、商業(yè)活動(dòng)頻繁等特點(diǎn)，所以屬于施工難度最大的地帶。而且由于該地帶建筑整體完整性較高，地鐵施工過程中需要保證周圍建筑完好無損，整體技術(shù)難度較大。另外，地鐵沿線需要對(duì)穿越地帶進(jìn)行征地遷改，還需要對(duì)過往交通進(jìn)行協(xié)調(diào)調(diào)度；位于繁華鬧市區(qū)的地鐵線路，還需要考慮地下管道與線路問題、單位土地產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)問題等。地鐵施工企業(yè)在地鐵施工過程中，不能妨礙地面交通正常平穩(wěn)運(yùn)行，這對(duì)施工企業(yè)帶來巨大挑戰(zhàn)。

（三）管理層面多影響因素多，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)大

地鐵施工總承包企業(yè)地鐵建設(shè)不僅要妥善管理地鐵項(xiàng)目的總成本、施工時(shí)長、工程質(zhì)量與施工安全，還要將所需完成工作合理分配給下包的包商、材料供應(yīng)商。承包企業(yè)不僅要協(xié)調(diào)業(yè)主投資問題，還要抓好施工整體設(shè)計(jì)方案，更要做好監(jiān)督工作，所以說管理方面問題復(fù)雜。地鐵總承包企業(yè)要承擔(dān)未知施工風(fēng)險(xiǎn)。隨著政策環(huán)境與市場經(jīng)濟(jì)的改變，建筑施工會(huì)發(fā)生很多變化，包括政策、環(huán)境、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、合同等。這些不確定的影響因素會(huì)使施工整體風(fēng)險(xiǎn)增加，使地鐵總承包企業(yè)遭受巨大的經(jīng)濟(jì)損失。

二、地鐵施工總承包的風(fēng)險(xiǎn)特性

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分解的特點(diǎn)構(gòu)成項(xiàng)目的系統(tǒng)性。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)由眾多子風(fēng)險(xiǎn)累加復(fù)合而成，子風(fēng)險(xiǎn)不同程度的變動(dòng)或造成總風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)波動(dòng)，比如自然環(huán)境引發(fā)的地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)等。各種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)間存在廣泛的連接關(guān)系，一同構(gòu)成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)性。例如：國家政策的變化會(huì)引起施工資金、施工材料與施工工期等多方面的改變，這種風(fēng)險(xiǎn)涉及范圍廣，造成影響的時(shí)間長。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的層級(jí)作用使得整個(gè)大地項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)能夠被平均分擔(dān)，成為一個(gè)個(gè)獨(dú)立的小風(fēng)險(xiǎn)，這從側(cè)面降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率。項(xiàng)目主題承擔(dān)各種風(fēng)險(xiǎn)的能力存在顯著差異，風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的結(jié)果也各不相同，也就是相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。例如材料承包方所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，就比施工方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)小得多。

三、施工總承包模式下地鐵項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的流程方法

本文借鑒質(zhì)量管理PDCA循環(huán)，建立IATM（Identification→Analysis→Treatment→Monitoring）風(fēng)險(xiǎn)管理的流程和方法，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的閉合管理，其模型如圖1所示：

（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（Risk Identification）

風(fēng)險(xiǎn)管理首先要完成的工作，即為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作。地鐵總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)從系統(tǒng)全局考慮，通過分析地鐵施工項(xiàng)目的自然、政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)環(huán)境以及項(xiàng)目成本超支、安全質(zhì)量不可控、施工時(shí)間控制程度差等，指明地鐵施工項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要有以下原則：全面部署考慮、綜合考察、動(dòng)態(tài)調(diào)整、按部就班執(zhí)行等。以上原則能夠保證各種施工風(fēng)險(xiǎn)及早發(fā)現(xiàn)，保證項(xiàng)目目標(biāo)的順利完成。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法多種多樣，通過圖1可以清晰地了解，一種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方式不能解決所有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別問題，需要多種方式協(xié)同合作才能完成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作。通常大多數(shù)地鐵施工項(xiàng)目使用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方式為經(jīng)驗(yàn)類比法和分解分析法。經(jīng)驗(yàn)類比法指的是根據(jù)以往類似地鐵項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃，結(jié)合目前項(xiàng)目具體情況，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別措施的選擇；分解分析法指的是將多種復(fù)雜情況分解簡單情況，然后針對(duì)系統(tǒng)各個(gè)組成部分進(jìn)行相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的分析識(shí)別。

（二）風(fēng)險(xiǎn)分析（Risk Analysis）

風(fēng)險(xiǎn)管理最重要部分為風(fēng)險(xiǎn)分析。風(fēng)險(xiǎn)分析指的是分析風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因素、引起風(fēng)險(xiǎn)的根本原因、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生程度以及風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，計(jì)算評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的強(qiáng)弱等。通過將各種風(fēng)險(xiǎn)按照相應(yīng)等級(jí)排列，給出各種風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)處理方案。風(fēng)險(xiǎn)分析主要分為定性分析、定量分析。分析方法圖1我們已有較為清晰的介紹。通常大多數(shù)地鐵施工項(xiàng)目使用的分析方法為定性分析、專家打分法。專家打分法指的是專家根據(jù)各種風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不同，按照0～10風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)排列，10為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)小于3的為一般風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)在3～5之間為關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)大于5的為重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于那些重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)，需要地鐵施工部門加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范。

（三）風(fēng)險(xiǎn)處理（Risk Treatment）

風(fēng)險(xiǎn)管理落實(shí)環(huán)節(jié)為風(fēng)險(xiǎn)處理。風(fēng)險(xiǎn)處理方式有以下種類：風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自留。風(fēng)險(xiǎn)回避適用于施工建設(shè)前的工程設(shè)計(jì)階段，該階段施工設(shè)計(jì)剛剛完成，施工單位通過分析各種施工風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，從而主動(dòng)規(guī)避較大風(fēng)險(xiǎn)問題。有些施工單位也會(huì)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行考察，然后想方設(shè)法解決風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移指的是風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)策略，地鐵施工企業(yè)可以分配施工項(xiàng)目給下包施工商，并在合同協(xié)議中規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，下包施工商需要承擔(dān)自身施工部分所發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。這樣的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式可以規(guī)避不屬于自身施工部分的風(fēng)險(xiǎn)，特別是對(duì)于那些不可控風(fēng)險(xiǎn)非常合適，但施工方要給予風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)著相應(yīng)的利益分配。風(fēng)險(xiǎn)自留指的是承包商采取有效的控制措施處置風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)控制是處置風(fēng)險(xiǎn)自留的有效手段。

（四）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控（Risk Monitoring）

風(fēng)險(xiǎn)管理的最終環(huán)節(jié)為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。地鐵施工風(fēng)險(xiǎn)具有動(dòng)態(tài)流動(dòng)性特征，地層內(nèi)部結(jié)構(gòu)、地鐵沿線的建筑設(shè)施與政治市場外部環(huán)境都會(huì)對(duì)地鐵施工造成巨大影響。而各種風(fēng)險(xiǎn)存在于施工過程中的時(shí)間各不相同，有些風(fēng)險(xiǎn)只存在施工特定階段，只要該階段施工工作完成，地鐵施工風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)自動(dòng)消失；有的風(fēng)險(xiǎn)長期存在于項(xiàng)目施工各個(gè)環(huán)節(jié)，只有當(dāng)所有施工工序完成后，該風(fēng)險(xiǎn)才會(huì)消失。各種風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)也各不相同，所以我們要針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)狀況，在不同階段進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督；還要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)不同情況，實(shí)時(shí)調(diào)整自身風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理策略，控制高危風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。地鐵施工項(xiàng)目最常用的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方式為表上作業(yè)法，既根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的不同，制定出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)識(shí)別表，制定不同風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方案。項(xiàng)目施工過程中定時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)表，將各種解決與未解決的風(fēng)險(xiǎn)重新排列，重新制定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)識(shí)別表，重新制定不同風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方案。

四、結(jié)論

地鐵施工總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理中，存在很多不確定的政策風(fēng)險(xiǎn)、材料與施工成本風(fēng)險(xiǎn)等，所以在制定地鐵施工總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃時(shí)，要針對(duì)系統(tǒng)整體多方面的考慮研究，制定系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表格，對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)管控。以上的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、管控方案只能解決常規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)問題，對(duì)于那些未知風(fēng)險(xiǎn)還需要施工部門根據(jù)實(shí)際情況分析解決。除此之外，地鐵施工總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管控也是地鐵施工總項(xiàng)目的環(huán)節(jié)之一，只有對(duì)整個(gè)地鐵項(xiàng)目全面規(guī)劃與施工，才能保證地鐵建設(shè)工作的順利完成。

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作者簡介：臧悅（1984-），男，北京人，中國人民大學(xué)在職研究生，研究方向：項(xiàng)目管理。