環境監測站風險管理體系的建立

王小春　崔小麗

(東臺市環境監測站，江蘇 東臺　224200)

環境監測站風險管理體系的建立

王小春崔小麗

(東臺市環境監測站，江蘇 東臺224200)

【摘要】兩高院關于環境司法解釋對環境監測站工作提出了更高的要求，如何降低工作過程中的風險成了需要解決的難題。從風險管理的角度對涉刑環境監測涉及的風險進行歸類，在取得風險類別的基礎上，與內部控制具體流程、關鍵控制點相對照、結合，建立風險管理體系，提出風險防范措施，實現風險管理和內部控制有效對接。

【關鍵詞】環境監測站；風險管理體系；應對措施

2013年兩高環境司法解釋的出臺，確認了環境監測數據作為呈堂公證的合法性，增強了環境監測工作在環境管理乃至政府決策中的影響力，極大地提升了基層環境監測站應有的社會地位，對基層環境監測部門提出更新、更高的要求，同時也意味著環境監測部門犯失職罪的風險進一步增大。在環境監測工作過程中存在來自于每個管理環節每個工作環節的大大小小的風險，這些風險大到可以直接影響環境管理決策、排污單位的經濟利益甚至生死存亡、人身安全等重大事項，也可以導致工作失效、重復勞動等浪費很多資源，如何預防風險發生、當風險發生時如何應對、如何降低風險帶來的損失等問題已經成為環境監測站不得不考慮的問題。

本文利用風險管理的理念，從風險管理的角度對涉刑環境監測涉及的風險進行歸類，在取得風險類別的基礎上，與內部控制具體流程、關鍵控制點相對照、結合，建立風險管理體系，提出風險防范措施，實現風險管理和內部控制有效對接。

1風險管理概述

風險管理是指如何在一個肯定有風險的環境里把風險減至最低的管理過程[1]。當中包括了對風險的量度、評估和應變策略。風險管理從1930年代開始萌芽，最早起源于美國，1938年以后，美國企業對風險管理開始采用科學的方法。1950年代風險管理發展成為一門學科，風險管理一詞形成。1970年代以后逐漸掀起了全球性的風險管理運動。

中國對于風險管理的研究開始于1980年代。作為一門學科，風險管理學在中國仍處于起步階段。

2構建環境監測風險管理框架

2.1制定風險管理方針

風險管理方針需要明確風險管理理念、最高管理者對風險管理的承諾、風險管理目標、風險偏好、風險管理方針與組織的目標及與其他方針之間的關系、風險管理的職責分配、管理風險的程序和方法、風險管理的資源配置、測量和報告風險管理績效的方式、建立風險管理體系的計劃和持續改進的承諾。風險管理方針應該同內部和外部利益相關方進行充分溝通。

2.2成立全面風險管理組織

成立全面風險管理組織的目的是通過確定一定的組織結構和組織關系，使各部門各成員協調工作，從而保證風險管理目標的實現。環境監測站最高管理者負責組建風險管理組織，并賦予組織成員一定的權責開展風險管理工作，并應確保組織成員分工明確，責任落實，能夠有效地開展風險管理工作[2]。

2.3明確環境信息

明確環境監測站風險環境信息進行風險是應用適當的方法，對環境監測內外部環境中與環境監測站風險相關的信息進行收集、分析、整理、歸納的一系列過程。是后續環境監測站風險管理活動得以順利實施的必要基礎，是一個動態的過程，應保證環境信息的持續更新。

2.4風險識別

對環境監測站內、外部資源的分析，每種資源使用的時間段以及資源缺乏所帶來的影響，是分析環境監測站現狀的基礎。在識別資源的過程中，常見的問題是不同的管理人員會忽視不同的資源，正確的做法是識別出風險管理所需的所有資源，明確各種資源與其他資源的關系，同時進行環境監測業務流程梳理，把風險點鑲嵌于具體業務流程，使得風險管理有一定的載體，這樣確保風險點管理能具體落實到部門、個人，可以針對重要流程關鍵控制點繪制流程圖并進行控制點描述。

2.5風險分析

環境監測站風險分析是指對識別出的環境監測站風險進行定性、定量的分析，為環境監測站風險的評價和應對提供支持。風險分析應考慮環境監測站風險源或導致環境監測站風險事件的具體原因、環境監測站風險發生的可能性及其后果，影響后果和可能性的因素、不同風險及其風險源的相互關系以及風險其他特征，還要考慮現有的管理措施及其效果和效率。

根據環境監測站風險分析的目的、可獲得的信息數據和資源，環境監測站風險分析可以有不同的詳細程度，可以是定性的、半定量的、定量的分析，也可以是這些分析的組合。一般情況下，首先采用定性分析，初步了解風險等級和提示主要風險。適當時，進行更具體和定量的風險分析。

后果和可能性可通過專家意見確定，或通過對事件或事件組合的結果建模確定，也可通過對實驗研究或可獲得的數據的推導確定。對后果的描述可表達為有形或無形的影響。在某些情況下，可能需要多個指標來確切描述沒時間、地點、類別或情形的后果。應注意與內外利益相關者的溝通，同時要考慮模型和專家意見本身的局限性。

2.6風險評價

環境監測站風險評價是指將環境監測站風險分析的結果與環境監測站風險準則相比較，或在各種風險的分析結果之間進行比較，確定環境監測站風險等級，以幫助做出環境監測站風險應對的決策。

在環境監測站風險分析的基礎上，綜合考慮環境監測站風險管理的目標、成本和收益、資源的投入安排等因素，對環境監測站風險進行不同維度的排序，包括環境監測站風險事件發生可能性的高低、影響程度的大小以及風險水平的高低。

在環境監測站風險水平排序的基礎上，對照環境監測站風險準則，可以對環境監測站風險進行分級，具體等級劃分的層次可以根據管理需要設定。

在環境監測站風險排序和分級的基礎上，可以根據其管理需要，進一步確定需要重點關注和優先應對的環境監測站風險。

2.7風險應對

環境監測站風險應對是指環境監測站針對環境監測站風險或環境監測站風險事件采取相應措施，將環境監測站風險控制在可承受的范圍。環境監測站風險應對包括風險應對措施、評估環境監測站風險應對現狀、制定和實施環境監測站風險應對計劃3個環節。

2.8建立風險管理體系文件

完整的風險管理文件體系包括相關方針、組織結構、工作程序、資源配置、信息溝通機制以及相關的技術手段等。由于每個環境監測站的情況不同，可以根據實際情況來制定本環境監測站的文件。風險管理文件的編寫必須基于以上一系列分析和設計的結果，并結合考慮有關的法律法規要求，特別注意所有的制度應該切實可行并且盡可能簡練。

2.9風險管理體系文件的評審、發布與實施

為保證風險管理文件的科學性和合理性，風險管理必須經過評審，包括組織內部評審和專家評審。評審的內容有：編制的計劃是否合理，能否達到預期效果，應對措施實施過程中是否會產生新的危害等。經評審通過和批準后，按有關程序進行正式發布和備案。風險管理計劃是應急管理工作的重要環節，包括：開展宣傳貫徹工作，進行相關培訓，落實和檢查各有關部門的職責、程序和資源準備，組織演練，并定期評審和更新計劃。

2.10實時更新風險管理體系文件

風險應對措施在實施過程中可能會失靈或無效，而且風險應對措施可能引起次生風險，在原有的風險應對計劃中需要加入這些次生風險的內容，因此風險管理體系文件不是一成不變的，需要實時更新，保持風險管理體系文件的有效性和適用性。

3環境監測風險評估

3.1環境監測風險分類

通過對涉刑情行下污染源監測、環境質量監測、突發環境事件應急監測等監測過程的風險識別及環境監測站內、外部資源的分析，可以將環境監測站的風險歸納為監測質量風險和廉政紀檢風險兩大類。

(1)監測質量風險

對環境監測站而言，結果報告是環境監測站的最終產品。結果報告的代表性、準確性和可比性，直接關系環境管理決策、關系到排污單位的切身利益，也關系到監測站的形象和信譽。影響環境監測結果報告的因素有人、機、料、法、環，主要的監測質量風險也來自于這五方面。環境監測站的監測質量風險主要關注如下內容：

人員風險：①管理層：管理缺陷、制度和績效不合理，專業知識缺乏、不具備發展和預測能力等；②技術層：環境監測站技術人員能力無法滿足監測工作要求，不能適應本專業領域發展的需要，無法承擔重大課題的研究和科研工作、技術難題攻關等；③操作層：監測人員的素質、能力、責任心、工作態度、職業道德等不能滿足客戶需求，監測人員人為更改檢驗結果或偽造數據，行政干預檢驗公正性等。

(2)儀器設備風險

儀器設備是開展監測活動最直接的工具，是重要的基礎設施和關鍵資源。儀器設備未經過計量檢定、無檢定計劃、超檢定周期使用、無操作規程、維護、保養、使用記錄、未進行“標識”管理，設備性能喪失等。

(3)試劑耗材風險

實驗室材料使用，無供應商檔案記錄，無供應商考核登記檔案，供應商資質不符合規定要求，材料使用前未經驗收合格投入使用，領用或使用無登記臺賬，標準物質過期使用等。

(4)方法風險

標準是環境監測站實施監測的依據文件，也是對監測結果進行判定的重要依據。環境監測站應優先選擇國家標準、行業標準、地方標準。監測人員應嚴格按標準的要求采集、保存、運輸和制備樣品，選用符合要求的儀器設備和檢測環境，開展檢測活動[3]。

(5)環境風險

環境監測站實驗室開展工作時，有些監測項目需要環境條件的保證，如溫度、濕度、噪聲振動、電磁場等.會影響到被測樣品的狀態和所選用儀器設備的測量精度。通常影響測量精度最主要的外界因素是溫度和濕度.因此，實驗室必須按要求配備相應的環境條件和設施，并對環境條件實施監控和記錄，實驗室環境條件要符合檢驗工作要求。

(6)廉政紀檢風險

廉政紀檢風險，就是指監測人員執行公務和日常生活中發生腐敗的可能性。主要是指因教育、制度、監督不到位和監測人員不能廉潔自律而可能產生不廉潔行為的風險。任何掌握公共權力的部門和個人都客觀存在發生腐敗行為的風險，每個權力崗位都存在廉政風險。只要有權力就存在著濫用權力的可能性；只要有職能就存在著不作為、亂作為的可能性。廉政紀檢風險具體可分為思想道德風險、崗位職責風險、業務流程風險、制度機制風險、外部環境風險五種類型。

①思想道德風險：指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節，可能造成個人行為規范或職業操守發生偏移，監測行為失控，或授意他人違反職業操守，導致監測結果不準確，監測對象利益受損或不當得益，構成“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。

②崗位職責風險：指由于崗位職責的特殊性及存在思想道德、外部環境和制度機制等方面的實際風險，可能造成在崗人員不正確履行職責或不作為，構成失職瀆職、“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。

③業務流程風險：業務流程各環節缺乏有效的相互制約、制衡的監督內控機制，造成管理者易發生腐敗行為的風險。

④制度機制風險：指由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規定，工作時限、標準、質量的明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監督制約，可能造成行使權力失控，行為失范，構成濫用職權、“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。

⑤外部環境風險：指為了達到監測結果有利于自身利益的目的，被監測對象可能對相關監測人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導致監測人員行為失范，構成失職瀆職或“權錢交易”等嚴重后果的廉政風險。

3.2風險識別

在對環境監測站風險分類的基礎上，進行環境監測業務流程梳理，分析各業務流程可能存在的風險類別，同時識別出風險管理所需的所有資源，明確各種資源與其他資源的關系，使得風險管理有一定的載體，這樣確保風險點管理能具體落實到部門、個人。環境監測的過程大致為7個環節：任務接受與下達，制定監測方案，實施現場監測，樣品保存、運輸，實驗室分析，報告編制及綜合分析，結果(報告)上報。其中現場監測、實驗室分析、報告編制及綜合分析是發現涉刑情形的主要環節。

(1)任務接受與下達

環境監測機構在接受上級主管部門下達的監測任務過程中，響應不及時或監測任務落實不力甚至得不到落實。

(2)制定監測方案

環境監測機構在研究環境保護主管部門下達的監測計劃時，對凡有涉及“嚴重污染環境”污染物的排污單位均應予以高度重視，有針對性地制定監測方案。

(3)現場監測、現場調查

現場監測包括現場采樣、現場測試和現場調查，是有效發現排污單位非法排污的重要環節。

(4)樣品保存、運輸

本環節不會發現涉刑情形，但本環節處理不當、記錄不全，會引起樣品遺失、樣品失效、樣品流轉信息缺失、樣品處理信息不全等。

(5)實驗室分析

實驗室分析環節應做到準、快，“準”指分析準確、“快”指結果快速報出。一旦發現監測數據超標或復查，核查分析質量后應立即上報。

(6)報告編制及綜合分析

在監測報告編制和綜合分析階段，能直接判斷企業排放污染物的濃度是否超標、超標程度是否構成涉刑排污等，一旦發現排污企業有涉刑嫌疑，立即上報。

(7)監測數據上報

監測數據應于監測后及時上報環保主管部門。若監測結果構成排污企業涉刑嫌疑，則上報省級以上環境保護部門認可。

基層環境監測站工作流程基本相似，各業務流程涉及到的風險類別見圖1。

圖1　基層環境監測站風險節點

3.3風險評價

在風險識別的基礎上，通過對所收集的大量的詳細損失資料加以分析、估計和預測風險發生的概率和損失程度[4]。風險分析的內容主要包括損失頻率和損失程度兩個方面，并按照其性質、嚴重程度、可控性和影響范圍等因素進行分級，不同級別制定不同應對措施。

4環境監測風險應對措施

4.1健全環境監測站風險防范組織保障機制

環境監測站全面風險管理體系在實際運行中會存在很多問題，例如：環境監測站整體風險意識不強，雖然建立了風險管理體系，但不按照文件規定操作，導致大量緊急事故的發生；沒有明確的分工，緊急事故發生過程中沒有專人負責處理，全部推卸責任；風險發生時沒有資源來應對；發生風險后沒有分析原因及改進，導致風險重復發生等。因此，環境監測站要高度重視風險點排查和防范，明確領導責任，將工作目標進行逐級細化到每一個領導、每一個部門，做到責任明確，有人抓，有人管。風險管理需要領導重視，全員參與。基層環境監測站編制一般都較緊張，不可能設置專門的崗位和專門人員從事風險管理，可以由分管領導負責，辦公室主任或綜合部門負責人牽頭，各部門設立兼職風險管理崗位，組成風險管理小組。組內成員應具有較高的文化素質和道德修養，具有風險識別的能力，反應靈敏，嚴謹細致。其主要職責大致有以下幾個方面：清楚單位所面臨的風險，預防風險事故的發生，例如開展風險事故隱患調查。評估風險、匯總風險管理信息、更新和維護風險信息庫。確保本單位具有完善的風險內控機制，有確風險管理崗位職責，使風險管理單位的活動受到有效控制。根據風險事故的狀況，決策風險管理方案，監督管理措施的實施。評價風險管理效果，調整、修正風險管理方案。東臺市環境監測站依托站質管小組成立了風險管理小組，將風險管理活動與管評、內審、日常質量監督等結合開展，節約人力資源，取得了良好的效果。

4.2進一步明確環境監測工作職責及要求

全面疏理各項工作相關法律法規、文件等，理清工作職責建立并完善各項工作的工作制度和考核制度，明確各項工作各環節的職責并嚴格執行。

4.3強化培訓，提升全員素質

對于新進人員和崗位調整的人員，定期組織未持證或持證到期的監測人員進行上崗考試，必須通過持證上崗考核才能上崗，持續進行人員素質培訓。環境監測站一方面要加強職業道德培訓，廉政教育，形成有效的考核監督互相制約體系，普及相關法律法規知識，尤其是要組織對“兩高司法解釋”深入學習，提高監測人員的責任意識和風險意識，做到規范監測；另一方面要加大技能培訓力度，采用技術人員技能分級、監測技術大比武，與主動參加各類能力驗證是實驗室比對等多種方式，提高監測人員的技術技能。加強對監測人員督查，設立現場督查人員。

4.4規范現場監測

嚴格按照監測標準、技術規范、換將監測站《質量手冊》和《程序文件》開展現場監測工作。按要求進行現場檢定，建立試劑的檢查、維護制度，加強樣品器具的清洗，規范采樣，除特殊項目外，采樣前要充分蕩洗，采集全程序空白。安排監測任務確保2人以上共同完成監測任務，確不能保證2人以上的，請監察部門或其他環境管理部門人員參與見證簽字，監測前進行監測方案布置、討論，明確監測任務，加強現場監測工作的監督，加強監測數據復審核。配備應有的現場監測裝備加強培訓，加強質量管理按規范實施現場監測。

4.5保證實驗室分析質量

按監測規范分析樣品，保證質控措施、復審核落到實處，發現問題及時整改。合理安排工作時間，及時分析樣品，按規定時間上報監測數據。建立完善的報告制度，明確須上報事項、內容，保證質控措施、復審核落到實處，梳理標準分析方法與現行分析方法，保證按標準方法分析樣品，加強質量控制，原始記錄裝訂成冊，加強復核、審校。

4.6快速地應急響應

風險應對措施制定得是否有效合理，直接影響著應急響應地速度，環境監測站在制定風險應對措施時要考慮到措施的可行性、合理性、科學性，重點放在如何能夠快速反應、快速處理、并最大限度地確保資源的浪費。應急響應時間的規定可以應用理論法和經驗法來預估，其原則是在盡可能短的時間內開始應急措施。在重大風險事故發生時要在最短時間內找出應對方案及備用方案，盡量確保應對方案的正確性，有條件時進行自救降低損失，且盡可能將風險控制在局部地區，不擴大化，以盡可能地降低損失。

4.7監測信息檔案規范化管理

建立實驗室信息管理系統(LIMS)提升監測檔案管理等級，以保證監測數據作為法律證據具備完整性和可追溯性的法定要素。

4.8溝通和記錄風險發生的重要信息

在風險管理過程的每個階段都應當與內外部利益相關者有效溝通，在能力范圍內的做好監測站內部和與企業的溝通，在能力范圍外的要及時向上級匯報，為上級制定有效的防范措施提供基礎資料。

記錄是實施和改進整個風險管理過程的基礎，記錄可以提供進一步分析風險和調整風險應對措施、提供風險管理活動的可追溯的要求，可以依據記錄分析改進的需求等作用，因此記錄風險發生過程的重要信息是必要的，并且要保存所記錄的重要信息。

4.9建立環境監測風險考核機制

強化內部考核，完善風險防范的責任追究。夯實環境監測站管理基礎，健全風險管理體系，優化風險管理流程，提高風險防控能力。優化完善員工考核制度，定崗定責，確保風險防范的可追溯性，有效促進人員專業素質的不斷提高，確保各項工作安全規范、高效有序。

4.10大力培養風險管理人才

現代風險管理知識含量高、技術性強，要求風險管理人員必須具備很高的業務素質和綜合素質，而我國環境監測系統目前風險管理人員十分匱乏，再好的風險管理機制，再好的風險管理手段都是一種工具，只能起到輔助作用，真正發揮決定性作用的還是人。為此，對于基層環境監測站而言，應重視風險管理人員的在職培訓，提高其專業能力，并提供更多的實踐機會，以積累豐富的風險管理經驗。逐步打造一支高素質的風險管理團隊。

5結束語

在環境監測工作過程中存在來自于每個管理環節每個工作環節的大大小小的風險，這些風險大到可以直接影響環境管理決策、排污單位的經濟利益甚至生死存亡、人身安全等重大事項，也可以導致工作失效、重復勞動等浪費很多資源，如何預防風險發生、當風險發生時如何應對、如何降低風險帶來的損失等問題已經成為環境監測站不得不考慮的問題。2013年兩高環境司法解釋的出臺，確認了環境監測數據作為呈堂公證的合法性，增強了環境監測工作在環境管理乃至政府決策中的影響力，極大地提升了基層環境監測站應有的社會地位，對基層環境監測部門提出更新、更高的要求，同時也意味著環境監測部門犯失職罪的風險進一步增大。

本文利用風險管理的理念，從風險管理的角度對涉刑環境監測涉及的風險進行歸類，在取得風險類別的基礎上，與內部控制具體流程、關鍵控制點相對照、結合，建立風險管理體系，提出風險防范措施，實現風險管理和內部控制有效對接。研究指出，《解釋》對環境污染犯罪明確了新標準，降低了入罪門檻，更加注重行為犯罪，可操作性強，破解辦案難題。《解釋》的出臺，要求環保部門提高監管執法水平，加強對排污單位的監管力度，嚴厲打擊危害人民群眾身體健康的違法排污行為。環境監測站承擔著更多的責任，也面臨著更大的風險。環境監測站運行風險管理體系可以幫助環境監測站強化風險管理，正確地應對風險，提高風險應對的效率和效果，有效地配置資源，在提高全員風險意識的同時，提升環境監測站的風險管理水平，為環境監測站的穩步成長創造良好的環境。

參考文獻：

[1]GB/T24353-2009，風險管理 原則與實施指南[S].

[2]高曉紅，崔艷武.公共事務活動風險管理[M].北京：中國質檢出版社，中國標準出版社，2014.

[3]孫遠志，吳文忠.檢驗檢疫風險管理研究[M].北京：中國質檢出版社，2014.

[4]劉均.風險管理概論(第三版)[M].北京：清華大學出版社，2013.

On the Establishment of Risk Management System of Environmental Monitoring Station

WANG XiaochunCUI Xiaoli

(Dongtai Environmental Monitoring Station，Jiangsu Dongtai 224200)

Abstract：The Supreme People's court and the Supreme People′s Procuratorate judicial interpretation about the environment has put forward higher requirements for environmental monitoring station work，how to reduce the risk in the process of the work has become a problem to solve.To classify the risk involved on the related punishment of environmental monitoring from the angle of risk management，based on the risk categories，and internal control specific process，critical control point control，combined with the phase，the establishment of risk management system，risk prevention measures were proposed，implementation of risk management and internal control effective docking.

Keywords：environmental monitoring station；risk management system；countermeasures

作者簡介：王小春，高級工程師，學士，主要從事環境監測和環境監測管理工作

中圖分類號：X83

文獻標識碼：A

文章編號：1673-288X(2016)03-0114-06

引用文獻格式：王小春等.環境監測站風險管理體系的建立[J].環境與可持續發展，2016，41(3)：1114-119.