模糊綜合評判對農業科研院所績效評價實證研究

代興榮，張 黎，樊國全，房世杰

(新疆農業科學院，新疆烏魯木齊 830091)

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模糊綜合評判對農業科研院所績效評價實證研究

代興榮，張 黎，樊國全，房世杰

(新疆農業科學院，新疆烏魯木齊 830091)

摘要利用模糊綜合評判模型與層次分析法(AHP)相結合的數理分析方法對農業科研院所績效評價體系進行實證分析。運用AHP方法建立了多層次的因子綜合評價指標體系，構建了覆蓋6個方面5個層次包含95個具體指標的農業研究所評價量表，通過模糊綜合評判模型對研究所多個績效指標量化賦分求解，得到農業研究所績效評價考核排序量表。結果表明：模糊綜合評判模型與層次分析法(AHP)相結合的數理分析方法對于農業科研單位績效量化考核應用，提供了一套科學的考核與評價手段，可以為同類科研單位科學管理提供借鑒和參考。

關鍵詞模糊綜合評判模型；層次分析法；績效評價；科研單位

對科研績效的評價是當前研究較多的課題，科研績效評估主要以考察科研投資的實際效果和影響為目標。有研究者開展了針對科學研究執行主體和過程各個方面的研究，形成了面向不同對象和滿足不同需求的科學研究績效評估方法體系[1]。已有研究側重于對高校提升科研績效的研究，有關農業科研團隊的研究則較少。并且，在科研評價實踐，特別是項目績效評估中，專家同行評議方法仍然是目前最主要的評價方法。在評價過程中，如何充分發揮專家的經驗和智慧，同時又避免專家判斷的主觀性和隨意性，便成為一個非常重要的問題。因此，筆者以新疆農業科學院為例，引入模糊綜合評判模型與層次分析法(AHP)相結合的數理分析方法，既兼顧專家同行的主觀判斷，又對績效目標量化賦分，將定性評價轉化為定量評價的一種系統化、層次化的分析方法，為復雜評價問題的決策提供了一種簡潔而實用的建模評價方法[2-4]，以期為農業科研院所績效評價提供理論依據和實現方法。

1績效評價模型構建

1.1基于AHP的科研院所績效評價模型[5]

1.1.1構建判斷矩陣。假設一個農業科研單位有N個研究所，有多層相互關聯的科研科目，一級科目指標用A表示，構建研究所目標矩陣A，其計算公式為：

式中，m為專家評委的數量；aij為第i個指標與第j個指標比值的平均值；aijl為第一位專家給出的第i個指標與第j個指標的比值。根據以上公式計算的結果就可以得出專家評委的集體意見，則可構建矩陣A。

1.1.2指標權重計算。

(1)計算判斷矩陣每一行元素的乘積Mi。

(4)計算判斷矩陣的最大特征值λmax并進行檢驗，當不具有一致性時需要調整判斷矩陣。

(5)計算一致性指標CI，查表計算平均一致性指標RI。

CI=(λmax-n)/(n-1)

(6)計算一致性比率CR，CR=CI/RI。

通過以上方法構建研究所績效評價層次結構模型，并根據專家評委的綜合判斷計算出各級各層的指標權重，進而采用模糊綜合評判模型測算出待評估研究所的績效函數值。

1.2模糊綜合評判模型對指標體系的測算

1.2.1評價函數模型構建。在確定各研究所績效評價指標體系及各具體指標權重的基礎上，為了能夠量化反映各研究所的績效水平，采用模糊綜合評判模型對指標體系進行測算。

式中，Y是各指標隸屬函數；x是評級指標的實際測值；P1是下界值，P2是上界值。

1.2.2量化得分計算。分別用Ai，Bij，Cijk，Dijkl，Eijklh表示各級各指標的權重，Yijklh表示指標實際測得分值(也就是方案層的實際測值)，則各研究所的量化分值F(t)：

式中，t為發展時期；i為子目標層的各項指標；j為i指標所屬的各項指標；k 為j指標所屬的各項指標；l為k指標所屬的各項指標；h為l指標所屬的各項指標；m、n、r、p為各級指標的數量。

2科研院所績效評價指標體系設計

科研院所績效評價指標體系采用共性評價與特性評價相結合的原則，對各研究所在其職責范圍內的主要工作與工作重點，確定績效的主要內容與關聯層次并進行分類設計，該文以育種綜合類研究所為例對指標體體系進行說明。該類研究所設計一級指標6項，二級指標15項，三級指標31項，四級指標53項，五級指標95項(表1)。

表1　育種綜合類研究所績效評價指標體系

接下表

表2　各級指標層權重結果

3評價與實證分析

依據績效評價體系確定的權重值，選取2014年新疆農業科學院各研究所上報數據進行實證分析，利用模糊綜合評判模型函數Y與量化分值F(t)對各研究所量化得分計算，結果見表3。

從研究所量化得分統計表分析，模糊綜合評判模型依據AHP模型建立的層次分析結構以及各級層次結構的權重值，得到不同研究所不同層次結構的定量分值、定性分值、發展速度以及總分值及排序結果。以研究所2為例，以定量分值分析(績效評價結構體系A1～A4)，該所在定量分值中排名第一，表明該研究所在創新能力、服務轉化能力、科研條件平臺以及人團隊建設等方面具有突出的成績，在同質研究所中處于被追趕或是被超越的研究所。而在定性分值中(績效評價結構體系A5～A6)，該研究所排名11，同理表明，該研究所在黨建、精神文明、科研管理中表現管理松散，在制度建設、理論學習等方面應進一步加強。

表3　各研究所績效評價量化得分統計

4結果與討論

模糊綜合評判模型與層次分析法(AHP)相結合的數理分析方法是根據新疆農業科學院整體發展的方向和績效量化考核的目的，結合該院各單位的實際情況提出的定量與定性相結合，公平、公正、科學的一套評價考核方法，該方法符合科技體制改革新形勢，具有農業類科研單位的特點，從其操作層面提出和解決了實際問題，具有應用價值，是對農業科研院所績效量化考核評價體系的一個創新。績效考核量化評價工作本身是一項復雜的系統工程，涉及的領域多、范圍廣，而且具有時效性、動態性和引導性，在實際工作中會受到很多因素的影響，新的問題隨時會產生。然而模糊綜合評判模型與層次分析法(AHP)相結合的數理分析方法不但建立層次結構模型，而且量化賦分得到了權重值，進而可以單層次或是多層次進行局部或是全部量化求解，對比分析，量化考核，尋求各指標層的非合理項和模糊項，隨著實際工作的時效性與動態性及時修正或是刪減，將使農業科研院所績效評價考核工作邁上一個新臺階。

參考文獻

[1] 戚湧，李千目，王艷.一種基于DEA的高校科研績效評價方法[J].科學學與科學技術管理，2008(12)：178-181.

[2] 王曉紅，王雪峰，翟愛梅，等.一種基于DEA和多指標綜合評價的大學科研績效評價方法[J].中國軟科學，2004(8)：156-160.

[3] 孫海華，戚湧.一種新的基于TOPDlS的科研績效提升方法[J].科技進步與對策，2008(6)：7-9.

[4] 羅勁梅，李德芳.農業科研機構績效考核指標設計建議[J].管理觀察，2009(12)：226-227.

[5] 代興榮，張黎，葉凱，等.AHP方法分析集群企業發展影響因子的實證研究[J].科技管理研究2011(5)：74-77.

Empirical Study on Performance Assessment of Agricultural Scientific Research Institute by Fuzzy Comprehensive Evaluation Model

DAI Xing-rong, ZHANG Li, FAN Guo-quan et al

(Xinjiang Academy of Agricultural Sciences, Urumqi, Xinjiang 830000 )

AbstractBy using fuzzy comprehensive evaluation model and AHP method, the performance assessment system of agricultural scientific research institute was analyzed. AHP method was used to establish a multi-level factor comprehensive evaluation index system, and the evaluation scale of agricultural research institute, which covers 5 aspects of 6 levels, including 95 specific indicators, was constructed. Through fuzzy comprehensive evaluation model, the quantitative assignment of multiple performance indexes was solved, the ranking scale of performance evaluation was obtained. The results showed that the application of fuzzy comprehensive evaluation model and AHP method in performance quantitative assessment of agricultural scientific research institutes provide a set of scientific assessment means and reference for scientific management of similar scientific research institutions.

Key wordsFuzzy comprehensive evaluation model; Analytic hierarchy process; Performance evaluation; Scientific research institute

作者簡介代興榮(1974- )，男，甘肅民勤人，副研究員，從事科研管理、農業經濟研究。

收稿日期2016-01-22

中圖分類號S-9

文獻標識碼A

文章編號0517-6611(2016)08-264-05