建設創新型國家始終需要公正的呵護

秦學京　秦學燕

摘 要：針對當前科教界出現的一些有悖倫理的問題，比如“終身制”、學術不端、教育腐敗、“小圈子”現象、當事人權力尋租等等，對其進行理論分析和實證分析，認為“終身制”是這些問題的本質和根源。同時，指出它們對建設創新型國家的危害，而解決問題的關鍵就是廢除各類終身制。

關鍵詞：創新；公正；終身制；小圈子；科研；博士教育

中圖分類號：G311 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2016）09-0179-05

一、國內外研究現狀

尚虎平（2012）認為，我國國家自然科學基金項目和國家社會科學基金，與國外相比表現為低效與浪費的特點[1]。“小圈子”現象嚴重，干擾和破壞了我國科研經費合理使用。例如，較大的科研項目的申請和立項一般被少數學術權威也就是“圈內人”控制，“圈外人”其他科技人員很難申請到較大資金支持的科研項目。一些通過“小圈子”經常申請到課題組，因為課題申請來的容易，所以并不珍惜，不認真做課題（趙？菖？菖）。一些項目負責人的主要精力放在課題申請上，課題則主要由研究生應付（王？菖？菖）。所以，難出高質量的成果。有些重大資金資助給了官員最喜歡的科學家而不是最有研究能力的科學家（shi和Rao，2010），這些導致研究資源嚴重的不平等和過于集中在“小圈子”里。Shi和hao2010年在Science發表觀點認為，我國的科研經費投入體制是“浪費資源、腐蝕心靈、妨礙創新”，讓潛在的創新步伐減慢。一些項目負責人把相當比例科研經費作為申請新課題的公關費用，致使科研經費流失（趙？菖？菖，2005）。科研資源壁壘和門戶主義造成我國有限的科研資源利用率很低，一篇論文同時得到多個不同的項目支持（周？菖，2009），造成多方套取科研資金（古？菖？菖，2008）[1]。

在當前的導師制下，從招生到指導，中期篩選到論文答辯，都是導師說了算，缺乏相應的評估機制和淘汰制度。正如王如忠在文章中說：入門靠“搞定”導師，論文答辯靠“相互幫忙”[2]。取消筆試環節或將更便于人情關系在自主招生環節的滲透，為腐敗行為提供了更多空間。淘汰有利于改變學術生態的逐利化和交易化，低淘汰率是學術腐敗和學位泛濫的重要原因。中期考核制是國外研究生培養制度的重要構成，美國實行嚴格的淘汰制，淘汰率在30%左右。提高研究生質量，導師是關鍵，打破傳統的導師終身制“金飯碗”，意味著只有符合條件的教師才會被聘為博導，導師只是崗位不再是身份。建立導師考核機制，對不合格的導師，堅決淘汰（王戰軍，2014）[3]。愛丁堡大學一項針對中國研究生教育的調查報告顯示[4]，中國研究生教育存在著越來越多的問題。中國大學提供的課程和教學質量相對薄弱且逐漸下滑的態勢，畢業生對國內研究生教育的文憑和培育出來的能力開始出現質疑。2014劍橋大學的克拉克的一份題為《研究生教育的國際比較：質量、入學情況和就業情況》的報告中說：中國與澳大利亞、英格蘭、德國、印度、挪威、蘇格蘭、西班牙、美國的研究生教育情況比較，中國的學術論文平均引用率處于最低水平，說明中國學術研究的影響力有待提高。應該提高原創性，增強國際影響力[5]。北京大學2008年《中國博士質量分析》課題說：我國博士獨立研究的熱情和能力、創造力和想像力、前沿鄰域的視野以及寫作演講等方面與國際上有不小的差距。

二、創新發展所面臨的公正缺失

經過三十多年的改革開放，我國經濟取得了很大的飛躍，經濟總量已經躍升至世界第二。并且多年來，我國經濟保持了穩定的發展態勢，多項重要改革得以推開并取得積極進展，國際地位進一步提高，取得了舉世矚目的成績。當前我國經濟發展仍然面臨著一系列問題和挑戰，有些是過去累積下來的，有些是新出現的。比如經濟下行壓力越來越大、產品仿制套牌的多、擁有自主知識產權的少，所以附加值低。還有技術，工藝落后，單位產值能耗高。高技術產品出口少，并且高技術產品大部分是“三資”企業生產。我國科技創新力排名在過去三十年是連續下降，應該高度關注。國際上普遍認為，印度、巴西、印度尼西亞、俄羅斯、南非、墨西哥等新興國家憑借其人口、教育、科技機制有利因素，將很快超越中國經濟。中國經濟將結束三十多年的高速增長，開始衰落。這不是空穴來風，它們是當前和今后一個時期需要我們認真對待的問題。針對這些問題，黨中央適時提出了“建設創新型國家”的號召。建設創新型國家需要人才培養和科技發展支撐，人才培養特別是創新型人才的培養。所以，作為創新型人才后備軍的博士培養尤為重要，我國研究生教育特別是博士教育也存在一些不容忽視的問題，比如博士知識面淺而窄，論文剽竊、創新乏力、招生舞弊、教育過程缺乏有效監督等等。知名科學家錢學森說：“為什么我們的學?？偸桥囵B不出杰出人才？”錢學森之問，指出了我國高等教育特別是拔尖人才博士教育存在不少問題；另一個問題是科技界形成氣候的學術不端；兩個問題不能夠很好地得到解決，創新型國家宏偉藍圖，就難以實現。梳理典型公正缺失的問題有：

（一）職稱終身制

自然和社會是不斷發展變化的、人類對自然和社會的認識也是循序漸進發展的。人類是情感動物，有心靈變化。易受外界干擾，所以人的認識和狀態是有波動的。終身制違反自然理性和社會理性，人類社會的制度和機制應該建立在理性的基礎之上，人的思維和行為符合理性才能有利社會。聘任制使懶人變成勤快人，終身制使勤快人變成懶人，什么機制出什么人。終身制使一些有理想，有能力的人無尊嚴，讓一些人享受不應有的威嚴。終身制實際上是一種權力終身制，任何終身制都會給社會帶來危害。終身制容易形成小圈子，產生腐敗。職稱終身制造成職稱指標緊張，能力強的人無法晉級，能力弱的卻始終心安理得地占著位置。職稱終身制特別不合理，起不到應有的激勵作用。

（二）導師終身制

根據人的狀態波峰波谷變化，人的科研狀態也有波峰波谷。狀態好，擔任導師，指導別人有益創新。狀態下降，卸任導師，讓出位子給狀態處于高峰的人。暫時卸任導師對個人無壞處，調節身心，保養身體，積蓄力量等待高峰重返導師崗位。在國外，“研究生導師名單總是在更新，導師上上下下已經是常事。”[2]所以，導師能上能下有益個人和社會。

（三）“小圈子”現象

終身制緣故，部分人總是從事某些共同工作。易形成關系網，圈內人彼此之間打情感牌，彼此關照。也就是“小圈子”現象。各種科研資金審批中，往往被一些知名專家及他們的“小圈子”控制。絕大多數涉及到國家自然科學基金、國家社會科學基金及教育部的大項目，部分人通過“小圈子”輕易獲得項目資金支持，造成有實力、有創新的科研人員無科研經費。得到科研經費的項目組，因為來的太容易，課題組負責人并不珍惜。往往讓學生做，敷衍了事。

各大學博士招生中，則被一些知名博導及他們的“小圈子”把持。有實力、有潛力的考生往往多次名落孫山。一些條件一般的考生通過“小圈子”的“暗箱操作”輕易被錄取。也是因為容易，這些“博士生”并不珍惜。加上質量太差，整天混日子，論文敷衍了事。“小圈子”現象浪費寶貴的國家資金、剝奪他人機會、敗壞社會道德、耽誤國家發展。

（四）學術不端泛濫

建國后我們在科研上取得了長足的發展，“雜交水稻”試驗和推廣、“兩彈一星”的成功、“天宮一號”的發射，“銀河一號”的運行都極大地提高了民族的自豪感及我國的國際地位。但是這些成績絲毫掩蓋不了存在的問題。雖然能夠生產許多高科技的產品，但是核心技術大多不掌握，科研后勁不足。主要原因之一是搞科研難，由于科研環境“不干凈”。一些著名專家和少數領導干部等有影響的人，形成內部相互需要同盟，我們稱”小圈子”。圈內人利用權力尋租，通過各種方式干涉、科研項目立項和發表科研論文。找關系、打招呼成普遍現象。致使一些科研項目和論文含金量縮水，進而失去意義。上述原因嚴重降低了知識分子的國家認同感和社會主人翁責任感，打擊了他們應有的創新積極性。使國家科技力量成了異化國家的力量。

（五）招生舞弊

教育事業是社會穩定發展的基礎，關乎人民福祉和國家的前途和命運。今天我們的教育事業蓬勃發展，對國家政治、經濟與社會的發展起到了重要的支撐作用。高考、研究生教育做的相對不錯，但是博士教育，出現了不少問題。由于名額稀少，畢業后名利雙收。所以一些人不惜一切代價、不擇手段通過各種走關系、開后門拼命也要登上這個寶塔尖，損害了博士教育的公正性。歧視現象普遍存在，有些學校只收“985”或者“211”學校的畢業生。還有權力歧視、親疏歧視、賄賂歧視、年齡歧視、形象歧視、性別歧視，致使許多優秀人才失去進一步深造的機會。反過來使一些能力一般的考生被招入，給國家的教育事業和和科研發展埋下潛在隱患，對今后創新發展和國家安全造成巨大破壞。

（六）誤讀的人才成長觀

靜止看待人的發展，人是有心靈的動物，來自于自然，區別于自然。人有感情、動機、意志，人的一生發展易受到各方面影響。一生的狀態起伏象變化電磁波，有波峰，有波谷。一生中有許多波峰，波谷的變化。高考成績好說明18歲迎來了人生一次波峰而已，人的創造高峰應該是30～55歲間。未來還有許多波峰、波谷等待考驗。石頭一千年變化不大，因為它屬于純自然。機器人被人為設定指標，狀態也不變化。所以，我們應該客觀、變化看待人的發展，才能正確解決目前問題；理性地看待高考成績，注重人的長期發展。

（七）缺乏有效監督

沒有有效監督，再好的制度、法律成了無法官的法律，僅供欣賞擺設。因為干部、導師終身制致使當事人長期不合理的掌權，并且能生不能降，容易形成“關系網”“小圈子”現象，導致權力過大，使一些監督手段失效。一些人如此大膽妄為在博士招生屢屢作弊、暗箱操作，一個原因不可忽視，就是博士質量監督機制如同虛設。比如，招生時“小圈子”經常移花接木、做魔術變戲法搞情感招生，將不具備入學條件的考生招收入學。在校期間學生成績客觀公正性低，學生成績和獎學金掛鉤，然而學生獎學金又關乎導師的各種榮譽稱號，所以學生成績里不僅有情感分，更是拼導師的結果.缺乏有效監督，中期考核走走過場，學生畢業時導師搬來幾個關系不錯的“熟人“來搞答辯。中國博士生的淘汰率幾乎為零，也就是只要入學，什么人都能畢業。相反，研究生老牌強國美國僅2006年入學，2009年畢業時淘汰率達42%[6]。

在科研方面也不容樂觀，科研立項后無有效監督，立項后評估走過場，造成許多項目光開花，不結果。一些課題組負責人隨便找個人整篇文章敷衍結項，造成大量R&D資金浪費。

（八）晉升職稱難

由于歷史原因以前晉升高級職稱的要求較低，加之職稱終身制的緣故，只能上不能下。造成評聘的數量較多，指標有限，致使職稱晉級的門檻不斷提高。即便有實力、潛力也未必得到正常晉升。特別是基礎學科，研究周期長、階段性成果不明顯，因而晉升職稱更難。長此已久，必將嚴重危害我國的科研發展。

（九）社會專項治理不到位

廢除職稱終身制、治理”小圈子”現象也說過許多年，的確過去也采取過措施。但是始終不見成效，反而愈演愈烈。

科研項目資金、博士教育的公正，是國家公正的一個外在表現，所以科研項目資金及博士教育公正性低，直接影響國家公信力，反映了社會治理能力，我們應該加強專項治理。

（十）無話語權無經費

普通科研人員一般不如同齡公務員的待遇，職稱晉升難于上青天。課題申請“圈外人”很難，普通科研人員發論文花錢，購書自費，自籌資金搞科研。有能力的科研人員無科研經費，不符合“大眾創業，萬眾創新”的精神，不利于科研發展。普通科研人員地位不高，只能被動服從安排，在職稱問題、工作問題、進修、生活條件、課題申請上一般話語權不多。嚴重挫傷科技人員的主人翁感，無尊嚴可言。

（十一）深造進修難

一些單位禁止普通科研人員讀博，有些人讀完博士，卻不允許其他人在讀了，也就是”圈內”人禁止”圈外”人進步。表面原因缺乏為國家培養人才，發展國家的大局觀，深層次是“終身制”及“小圈子”現象作梗。“終身制”致使少數人養成了 “總是我，非別人”的權力意識，“小圈子”意識和“終身制”思維一丘之貉。

（十二）保送推免制度百害無一利

首先是對社會公正的悍然挑戰，扭曲了社會道德，動搖了社會和諧的基礎。第二保送推免制度是終身制外在表現形式之一。一些重點大學為了留下所謂“優秀學生”，搞“本碩博”“碩博”連讀。無論初衷如何，它違反人類發展理性.姑且不說公正與否，他們僅參加了高考，甚至大學也是保上來的.這些學生沒經過應有的“歷練”，這些沒有“歷練”的學生，確被認為是最好學生。因為一切來到太容易，一些人并不珍惜，整天混日子，其實他們很難擔大任。

（十三）兩難問題

由于終身制原因，名額有限。造成低學歷高職稱，高學歷低職稱。有能力搞科研帶學生的人，因為職稱低，不能跨過申報的門檻，失去申報課題及競聘導師機會。能力有限的人，卻有高職稱申請到了課題，當上了導師。這是典型的小馬拉大車，大馬趴窩不合理現象。

三、問題解決的哲學基礎及發達國家的實踐

（一）創新發展與公正的邏輯關系

回顧我們國家的社會發展，發現公正搞的好時期，政治穩定、人們心情舒暢、科學與技術創新、經濟發展，社會進步。公正做的不好，人們精神壓抑，社會認同感低，經濟幾近崩潰，社會退步。創新靠人才培養也就是教育，二靠科研。所以，教育公正、科研公正是建設創新型國家的必備條件。

改革開放后一批新理念、新理論、新體制因運而生，例如“改革開放”、中國特色社會主義理論、市場經濟體制等等，社會主義市場經濟一個基本因素就是人人平等，社會公正。這極大地促進了社會進步。難怪基辛格說，這三十多年，中國的發展超越了人類發展的極限。

（二）終身制的哲學反思

終身制的哲學基礎是利己主義、尼采的權力意志、非理性主義。就是讓客觀無條件服從自己的主觀意志，讓理性服從非理性。所以，破解終身制的方法是，改變一些人的利己主義觀念、讓主觀主動符合客觀、理性思考、控制非理性。認識事物一定基于事物是發展的、聯系的、變化的，而非靜止的、孤立的，堅持物質第一、精神第二的馬克思主義世界觀。

（三）發達國家的實踐

國外博士教育，更看重學生創新能力和科研能力，認為它比考試成績更為重要。國外博士招生中，普遍采取寬進嚴出，淘汰率較高。國外博士畢業論文評審，為保持公平往往有1—2名外國專家，即使僅有一人反對，學生不能畢業。美國博士生淘汰率38%。這些只是平均數，一些特定專業的淘汰率甚至達到80%[2]。

發達國家基金項目都有必要的監督，比如，美國國家科學基金會的績效評估是以項目評估為基礎的，主要考慮，成本、成果和時間。由外部專家委員會評價該年度項目，提出報告。只要10%項目目標被判定不合格，則項目不合格。英國科研評估最新模式為，更加注重創新，項目的意義。采用量化數據指標進行檢測論文或者著作被引次數，成為評估重要指標。歐盟的項目評審有嚴格的機制和規章，而且強調獨立觀察員的作用，強調平等，對所有申請一視同仁。

四、創新發展面臨公正缺失的解決原則

通過分析我們知道創新力是智力與公正力的合成，我們之所以創新力弱，主要原因：第一，智力好的人，往往得不到公正待遇；第二，享受特權照顧的人，往往智力一般。所以，必須針對性地改進工作。

（一）廢除職稱終身制

職稱能上能下能夠調動積極性，搞活人才機制。科研人員彼此形成合理競爭，有利出人才、出成果。反之，死氣沉沉，權力、資金集中少數人手里，形成小圈子。缺乏真正競爭，容易滋生懶惰，滋生腐敗。既培養不了人才，又出不了成果。任何稱號都不適宜終身制，包括院士。因為人的狀態總是發展變化，人才輩出。指標有限、僧多粥少，所以稱號不宜終身制。廢除終身制，才能使高職稱人群始終保持狀態最優.科研教學狀態好者上，狀態差者下，現實良好狀態人晉升職稱、入選導師、評審專家。否則，起不到激勵作用，阻礙科技發展。廢除職稱終身制會形成你追我趕的合理競爭局面。廢除終身制有利社會和諧穩定。大家覺得有奔頭，有上升空間，只有努力每個人都能發展，從而減少社會不和諧因素。廢除終身制是建立好的監督機制的基礎，可以消除小圈子，減少腐敗，人才輩出。

（二）廢除導師終身制

導師應該能上能下，大家共享機會。狀態好時，利于出成績，培養學生。狀態不好時，卸掉導師、充電、保養身體、等待狀態好時，重新擔任導師。機會共享，有利于破除小圈子。形成平等、有序、人才輩出，成果頻出，生機勃勃的人才機制。在國外，“研究生導師名單總是在更新，導師上上下下是常事?！盵2]

（三）認真落實科研人員職稱和待遇問題

解決職稱問題的根本出路，在于廢除職稱終身制.廢除職稱終身制，面對不同情況，努力制定出一系列科學、切實可行、能夠調動積極性的職稱評聘方案。解決科研人員的后顧之憂，讓他們安心工作，增加知識分子對社會的認同感和責任意識。

（四）理性看待“985”或者“211”工程的作用

為了進一步加快高等教育的發展，我國1995年11月開始了”211”工程，主旨是重點建設一批高校和重點學科。1998年5月又啟動“985”工程，目標是建設若干所世界一流大學.它們加強和發展了優勢學科和特色學科，發展了一些新興學科，提高了學校的整體水平[7]。“211”和“985”工程學校在科研中確實起到了骨干作用，它承擔了國家自然科學獎，技術發明獎和科學進步獎總量的1/3，在SCI中收錄論文數達到112 410篇，并且僅“十五”期間獲得科研經費1 019.82億元[7]。他們還為政府部門提供了一大批有重要價值的決策咨詢報告，為國家發展提供了有力的技術支撐和智力支持——高水平大學正在成為創新的源泉。

同時也出現了許多比較嚴重問題。比如“終身制”小圈子”“血統論”現象等既不合理又不公正，給建設創新型國家極大危害。廢除“211”工程和“985”工程學校標簽終身制，鏟除“精神貴族”。國家計劃應該遵循市場機制，在全國招標，任何高校都應以平等身份參加競爭。還有一點必須說明，高考成績僅能說明考生當時的競爭力。智力不能和競爭力化等號，因為競爭力是智力與公平的疊加。智力等于認識能力，人的認識是逐漸形成的，不是到了十八歲就嘎然而止了。公正缺失不知道影響了多少考生成績和前途。

（五）倡導誠信道德文化，弘揚和褒獎學術誠信

樹立屠呦呦、袁隆平、陳景潤等學術道德模范，發揚“兩彈一星”精神、“載人航天”精神。揭露和鞭撻學術欺詐和博士教育舞弊，學術欺詐和博士教育舞弊可改變人和國家命運。它能夠使有才華的人被封殺，使弱智懶漢輕易竊取別人的一切，使國家由強變弱。

（六）社會治理有力

改革科研資金項目審批程序，項目全國通訊評審，評審人員從專家庫隨機抽取，堅持異地評審，交叉評審.改進博士入學考試程序，應該考慮對部分科目（如外國語、專業基礎課等）實行入學全國統一考試。博士招生面試應該有外校教師參加，筆試試卷異地異校判卷。

廢除終身制，對科研基金項目審批和操縱博士招生的“小圈子”現象進行追責，情節嚴重者治罪，決不姑息。

（七）重要問題民主協商

職稱、待遇、進修等科研人員切身利益問題，普通科研人員應該有民主參與權。傾聽他們的想法、訴求，解決他們的實際問題?？蒲谢痦椖吭u審應該有知情權，評審過程應該公開透明。

社會越發展，社會更公正。堅持智力與公正結合，必極大推動建設創新型國家目標。

參考文獻：

[1] 官建成.中國科技發展的國際地位評估研究[M].北京：中國科學技術出版社，2015：194.

[2] 劉獻君.發達國家博士生教育中的創新人才培養[M].武漢：華中科技大學出版社，2010：11-192.

[3] 北京理工大學學位與研究生教育研究中心.中國研究生教育質量年度報告（2014）[M].北京：中國科學技術出版社，2015：34-37.

[4] Iannelli C，Huang J.Trends inparticipation and attainment of Chinese studests in UK higher education [J].Studies in Higher Education.

[5] Gillian Clarke，and Inrid Lunt.“International comparisons in postgraduate education：quality，access and empolyemt outcomes”[R].2014.

[6] 中國研究生教育體制改革研究[M].北京：北京高等教育出版社，2013：47.

[7] 中華人民共和國教育六十年[M].武漢：湖北教育出版社，2009：324-325.

[責任編輯 王玉妹]