國內外酒店績效評價研究綜述

陳穎　許剛　李娟梅

摘要：隨著旅游產業地位的不斷加強，對旅游酒店業投資規模不斷擴大，使得酒店數量急劇增加；不斷擴大的改革開放、低碳旅游的呼聲和產業的轉型升級，都要求對酒店績效進行評價。現從研究方法視角闡述了目前國內外酒店績效評價的研究現狀，為國內酒店的績效評估乃至其他相關領域的研究提供借鑒和參考。結果表明，酒店績效評價已成為國內外學者研究的熱點領域之一；國內外學者在此領域已取得了一定成果，已經基本形成較為固定的研究方法和研究路徑；主要研究方法有非參數估計法和參數估計法兩種。

關鍵詞：酒店；績效評價；非參數估計法；參數估計法

中圖分類號：F272 文獻標識碼：A

文章編號：1005-913X（2016）05-0157-02

一、導言

隨著經濟的快速發展，酒店數量劇增，不斷擴大的改革開放、低碳旅游和產業轉型升級，都要求酒店必須提高績效，從而提升酒店競爭力，這是實現酒店可持續發展的根本途徑。自從20世紀80年代Charnes和Cooper等發表第一篇相關文章以來，國內外學術界對酒店績效進行了大量的研究，產生了一批頗有影響力的學術成果。

文章中中文文獻依托CNKI中國期刊網數據庫資源，分別以“酒店+績效”和“酒店+效率”為檢索詞進行檢索，結果顯示：酒店效率相關文獻為16 216條，酒店績效相關的文獻為5 509條。

外文文獻以Hotel & Restaurant +Efficiency or Performance為檢索詞在Scopus等數據庫中檢索，不斷進行二次文獻檢索，并對收集到的資料進行整理和遴選后再進行信息分析。

二、基于研究方法的分析

從已有文獻來看，酒店績效評價已經成為國內外學者研究的熱點領域之一。

國外對酒店績效研究相對較早，早期研究中，許多專家學者嘗試運用量—本—利分析法、住宿業接待指標分析法、比率分析法、收益管理方法、易腐性資產應收管理法、倒伏指數法、收支平衡分析法、收入績效指標法來評價酒店經營績效。我國學者對酒店績效及其定量研究的較少，大多采用旅游統計年鑒上的經濟指標或者財務數據對酒店績效進行評價。這些研究方法多是單因素分析法，無法對早期酒店經濟效益做出全面、科學評價。

為了克服傳統方法的不足，前沿分析被提上日程，前沿分析又分為非參數估計法和參數估計法兩種。前者是以數據包絡分析（DEA）為代表，后者是以隨機前沿分析法（SFA）為代表。通過對文章進行梳理，我們將近幾年國內外酒店績效研究方法總結歸納如下。

（一）非參數估計法

1.射線數據包絡分析方法

由Charnes等人（1978）提出的非參數估計法—數據包絡分析（DEA）能有效解決以上方法存在的弊端，已成為績效評價最具代表性的方法，DEA的模型有很多，國外運用最多的是BCC和CCR模型。Baker & Riley（1994）最早采用數據包絡分析法探討酒店經營績效；Anderson（1999）等最早運用DEA理論中的BBC模型和CCR模型對美國48家酒店的綜合效率、純技術效率和配置效率進行研究；Barros發表了系列文章對酒店效率進行了研究。此外還有Brown、Reynolds和Both等均采用此法評價酒店績效。

國內對于酒店績效研究起步較晚，大多借鑒國外的研究成果，以陳浩等為代表，運用DEA方法對廣東、北京、上海、浙江的星級飯店的效率進行研究。前期的研究單純靜態描述比較多，吉生保、謝春山等利用超效率模型對酒店績效進行了動態測評。我國大部分研究成果也使用BCC或CCR模型，僅有少量文獻利用修正模型計算酒店的相對效率，比如方葉林、黃震方等利用改進的DEA 分析方法，對中國31個省區星級酒店相對效率進行測算。

2.非射線數據包絡分析方法

隨著數據包絡分析理論的發展，學者們將傳統的射線包絡分析法加入了輸入/輸出項的非線性松弛變量，這就產生了非射線數據包絡分析法。這種方法不僅能區分酒店有效與否，更重要的是能指明無效率的程度，為如何改進提供了依據。例如，Wu等人測評了23家臺北酒店的績效，并比較了BCC模型和非射線模型之間的差異。在非射線法中，Sun和Cheng等人、Ya-Ling Huang等人、Ali Ashrafi等人運用Tone提出的SBM（slacks—based measure）-DEA模型來評價酒店績效。

近幾年來，針對DEA只能靜態描述效率，對同等效率無法排序的缺陷，學者們采用DEA方法與多種方法的改進結合。比如將DEA與曼奎斯特指數（Malmquist Index）相結合，如Hwang、Chang首次運用DEA和Malmquist指數對臺灣54家飯店管理效率進行了動態分析；Barros、Alves、Shui-Chuan Lin &Yao-HungYang;以及生延超、張秀玲、阮程、徐春波等都嘗試采用DEA-Malmquist指數對酒店績效進行分析。也有學者采用處理時間序列數據的window-DEA窗口模型來評價酒店效率的動態變化，它不僅能夠比較同一決策單元不同年份中的效率的不同，還能區分不同決策單元間的效率差異：比如Yang、Pulina等人、 Roh和choi、Ying hua Huang和Hani I Mesak均利用window-DEA對酒店動態績效變化進行了研究。

在評價績效方面，以上各種模型各有優勢，但都無法解決存在的“黑箱”效應，僅考慮初始投入和最終產出，不考慮過程中其他因素，無法剝離環境和誤差因素對效率值的影響。對此，一些學者將傳統的模型進行分析，如Fried等人提出了DEA三階段模型，更準確地反映企業經營效率。在酒店績效評價領域，多階段法和網絡DEA已有所應用，比如Keh 、Yu 、Hsieh和盧洪友等人。目前國內學者尚未運用改進的網絡DEA模型對酒店績效進行實證研究。

（二）參數估計法

為了克服DEA方法統計數據的局限性，隨機前沿方法（Stochastic Frontier Analysis，SFA）能夠很好地利用統計檢驗證明模型設定的有效性，它的最大優點是考慮了隨機因素對于產出的影響。Anderson（1999）利用古典隨機前沿生產函數模型測算美國48家酒店企業管理效率，結果表明所有企業的平均效率達到了89%；Barros先后兩次對葡萄牙酒店績效進行測算；Ching-Fu Chen、Hu、A. George、Satoshi Honma and Jin-Li Hu采用SFA法來評價績效；Xing Shi 和 Ding tao Zhao采用兩階段的隨機前沿模型分析了2002～2008年中國酒店業的技術效率及其影響因素。

此外，還有學者嘗試使用平衡計分卡法（BSC）、灰色關聯分析法、模糊綜合評判法、杜邦分析法等來評價酒店績效。

三、述評與展望

（一）研究述評

三十多年來，國內外學者在酒店績效評價研究方面取得了累累碩果。

從以上的文獻綜述來看，隨著研究的不斷深入，國內外專家學者試圖采用各種定量方法來評價酒店績效，從原有的定性研究到現在的定量研究占主體。尤其是數據包絡分析方法，被大量研究用于績效分析中，并結合多種統計模型研究酒店績效。

早期的研究者多是管理學、經濟學背景，研究角度多是管理績效、經營績效，隨著研究范圍的擴大，以地理學、社會學、環境學、生態學等為背景的學者逐漸滲透到酒店績效的研究中來，學科之間交叉和融合程度加深。

（二）研究展望

1.加大對酒店績效評價理論的研究。究竟什么是酒店績效的本質內涵，尚未形成系統性的理論，理論基礎薄弱，這不利于指導我國酒店業持續健康發展。

2.加大對酒店績效評價體系的研究。在科學選取指標方面有待進一步研究，不僅要關注經濟效益，還要嘗試構建生態（環境）、社會績效評價指標體系。

3.加大對酒店績效比較研究。比如橫縱向比較、時空比較研究和中外酒店績效的比較研究等。

4.加強運用綜合績效評價方法。運用定性與定量、傳統方法與數理模型相結合的綜合評價方法，將成為未來酒店績效評價的發展趨勢。

從整體上說，國內學者對于酒店績效的研究起步晚、基礎弱，在新環境下的實踐中，酒店績效評價工作也有其新特點和新要求，需要構建以動態評價為主的新方法和技術體系。對酒店績效評價方法的研究，不僅在理論上還是實踐上都具有重大意義。

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[責任編輯：王功巧]