職務犯罪初查制度探析

摘 要：初查是辦理職務犯罪案件的重要程序，在實踐中發揮著重大作用。職務犯罪初查是我國檢察機關在査辦貪污賄賂案件的實踐中形成的一項制度，并隨著檢察機關查辦職務犯罪的實踐需要不斷發展完善。刑事訴訟法雖未明確其法律地位，但在職務犯罪案件中設置初查制度既符合立法本意，也是實施立法相關規定的必經之路。

關鍵詞：職務犯罪；初查；證據適用

職務犯罪初查是我國檢察機關進行職務犯罪案件查辦的一個重要階段。職務犯罪主要包括貪污賄賂罪、瀆職罪以及國家機關工作人員利用職權實施的侵犯公民人身和民主權利犯罪。職務犯罪初查對于保障人權、保證案件質量有著重要的意義，尤其是隨著新《刑事訴訟法》的實施，法律對人民檢察院職務犯罪初查工作提出了更高的要求和挑戰，職務犯罪初查在職務犯罪偵查工作中的基礎性地位更加凸顯。

一、我國職務犯罪初查的現行法律規定

我國《刑事訴訟法》規定，“人民法院、人民檢察院或者公安機關對于報案、控告、舉報和自首的材料，應當按照管轄范圍，迅速進行審查，認為有犯罪事實，需要追究刑事責任的應當立案……”這里雖然沒有嚴格使用“初查”字眼，而表述的是“審查”，但這條規定的實際含義卻正是在立案前對線索材料的初步審查。對職務犯罪初查比較全面的法律規定是2012年10月16日最高人民檢察院頒布的人民檢察院刑事訴訟規則（試行），該規則在第八章第一節專門命名為“初查”，并用了15個條文對初查進行了規定。初查制度的發展經歷了從無到有、從不規范到相對規范的過程，是檢察機關在司法實踐中不斷地探索、積累總結出來的辦案經驗和成果。正是由于我國刑事訴訟法典對初查這一程序沒有明確的定義，從立法層面上對初查的概念尚沒有統一的界定，以致理論界和實務界對于初查本身的合法性及其性質等問題還存在較大的爭議，現實中也存在著法律規定與司法實踐的實際需要相脫節的情況。

二、職務犯罪初查證據的適用問題

由于職務犯罪初查原則上屬于訴訟程序啟動前的非訴訟行為，盡管偵查部門在職務犯罪初查過程中享有一定的調查取證權并在實施上可以取得非常有價值的書面證據、物證等證據材料，但在初查過程中可以收集哪些證據材料，證據材料的形式上面的要求及收集需經過何種程序沒有明確的法律依據。這在司法實踐中往往會導致在收集證據時因為沒有明確的程序性要求，使得在初查階段取得的證據的合法性受到質疑，同時收集證據過程中的不規范也容易導致證據的質量不高，影響之后的立案及之后案件的進一步偵查。在偵查過程中，有時為了強化證據的證明力，要將取得的初查證據材料進行轉化，重新固定證據，這樣做既浪費了司法資源，其本身的合法性也值得懷疑，因為原則上非法證據不能通過轉化變為合法證據。

三、職務犯罪初查制度的完善

對初查制度是否有法律依據、初查獲取的材料是否具有證據效力等問題的異議，導致作為職務犯罪立案前重要步驟的初查陷入了困境。從職務犯罪偵查的實踐來看，初查對于迅速發現和揭露犯罪，為立案和偵查工作打下堅實的基礎的重要作用是不可替代的，檢察機關在職務犯罪偵查對初查的廣泛使用也已經逐步形成了一整套較為完善的并行之有效的工作機制。因此，我們應當堅持把初查作為檢察機關偵查職務犯罪案件的必經程序，進一步明確初查的法律依據和訴訟地位。

1.在立法上確立職務犯罪初查程序

當前，由于職務犯罪初查程序不明確，權力配置不清，職務犯罪初查期間證據效力存在爭議，從而造成檢察機關不必要的工作負擔，增添了訴訟成本，影響了司法效率，同時也不利于程序正義的實現。因此，在立法上確立職務犯罪初查程序，并將職務犯罪初查作為偵查程序的一部分納入刑事訴訟程序顯得十分重要。將職務犯罪初查制度納入刑事訴訟法，確立其合法性，在刑事訴訟法中對職務犯罪初查做出明確規定，并將其作為刑事訴訟程序的一部分，即將職務犯罪的訴訟程序由“立案——偵查——起訴——審判——執行”變為“初查——立案——偵查——起訴——審判——執行”。陳光中教授也在《中華人民共和國刑事訴訟法再修改專家建議稿》的第159條設計了職務犯罪初查制度。這充分說明，將職務犯罪初查合法化是刑事訴訟法律改革的一項重要內容和必然方向。

2.在司法上完善職務犯罪初查程序

檢察機關可以就初查做出更為具體和明確的制度規定，明確統一的初查程序標準和初查工作操作規范，統一初查過程中的證據形式及初查措施手段的標準，以解決不同檢察機關在初查工作過程中因缺乏統一的操作規范而造成的混亂局面。《人民檢察院刑事訴訟規則（試行》第174條規定，“根據初查工作需要，人民檢察院可以商請有關部門配合調查。”但該規定過于籠統，可操作性不強，筆者認為可從以下兩個方面加以完善。

第一，建立信息共享與傳遞機制。目前隨著互聯網技術的飛速發展，利用網絡信息、新聞媒介的宣傳報道等發現職務犯罪線索或者在職務犯罪初查中收集涉案信息顯得尤為重要。法律應當明確規定職務犯罪相關信息共享和快速傳遞機制，并在此基礎上構建穩健的運行機制。這就需要檢察機關與紀檢監察、公安、法院、監獄等單位建立信息共享機制，與工商、審計、稅務、金融等行政執法部門、經濟管理部門以及移動通訊、聯通、電信、鐵通等其他因行業特點而擁有特殊信息的機構建立信息快速傳遞機制，以保證檢察機關能及時發現涉嫌職務犯罪的線索，并保證檢察機關在初查中及時、順利地收集涉案線索和資料信息。

第二，構建部門協助機制。一是委托調查制度，即檢察機關介入紀檢監察、行政執法對有關問題的聯合調查，結合初查需求委托有關機關代為調查；二是協助調查制度，即檢察機關在初查時，在條件成熟的情況下，可以邀請舉報人、可靠知情人和有關單位協助調查；三是咨詢制度，即檢察機關在初查中遇到的有關專業性、技術性問題，可向有關執法機關、社會機構或者個人咨詢。

參考文獻：

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作者簡介：

任宣霖（1994.7～），男，貴州六盤水，貴州民族大學，研究方向：法學。