國際產業轉移與中美貿易失衡的研究

熊宏河

【摘要】：自 1979 年中美建交以來至今，兩國雙邊貿易得到了迅速發展，其增長勢頭和發展規模已成為全球雙邊貿易合作伙伴中的典范，據聯合國統計數據顯示，中美雙邊貿易規模擴大百倍以上。隨著中美雙邊貿易的迅速發展，貿易失衡問題也開始引起兩國政府以及學術界高度關注，尤其是中國加入 WTO 以后，中美貿易失衡問題變得越發嚴重。根據美國的統計顯示，從 2001 年到 2008 年，美國對中國貿易逆差占其總貿易逆差的比重從 20%左右上升到 30%以上。2011 年美國對中國貿易逆差達到 3134.24 億美元。根據中方統計數據，從 2000 至今，中國對美國貿易順差占中國總的貿易順差比重超過 60%，2011 年中國對美國貿易順差達到 2018.87 億美元。

導致中美兩國貿易不平衡的原因很多，如兩國的貿易統計方法、香港的轉口貿易（原產地規則）、美國對華出口限制、兩國經濟政策以及全球產業結構調整和轉移等。上個世紀90年代末以來，國際產業轉移這個因素越來越顯示它的重要性。產業轉移導致國際分工以及逆差的轉移。在經濟全球化的今天，國際產業轉移是導致中美貿易失衡的重要原因。

【關鍵詞】：國際產業轉移；中美貿易失衡；貿易政策

自建交以來，中美的經貿關系取得了積極的進展。美國和中國作為世界第一大經濟體和第二大經濟體，經貿往來有很大的依賴性和互補性，在資源分配、市易開放、資金轉移和技術轉讓等方面都有很深的聯系。2011年，中美雙邊貿易額達到4467億美元，自建交以來至 2011年雙邊貿易額增長了 182.3倍，2011年美國對中國的實際投資額為29.95億美元，中美已互為第二大貿易伙伴。隨著貿易規模的擴大，中美貿易失衡越來越嚴重，美國商務部統計美中貿易逆差由1983年的3.2億美元增加到2011年的2954.57億美元，而中國商務部統計中國自1993年對美貿易才出現順差，中美貿易順差由1993年的62.76億美元增加到2011年的2023.4億美元。巨大的貿易逆差使得美國頻繁對中國施用貿易保護主義政策，如逼迫人民幣升值，反傾銷、反補貼措施的實施，知識產權糾紛、市易開放問題等。

中美貿易差額為何如此大？針對中美貿易失衡的原因，國內外學者從宏觀經濟結構、匯率、貿易政策和產業轉移等角度進行了研究。本文認為，中美貿易失衡是東亞產業轉移的結果，是全球生產網絡布局的必然結果[1]。在國際生產鏈中，中國、東亞和美國扮演著不同的分工角色，各自發揮比較優勢進行生產和貿易，這種分工模式使得東亞對美的貿易轉移到中國，加劇了中美貿易的失衡。

一、國際產業轉移與中美貿易失衡的研究意義

國際產業轉移理論最早是由美國經濟學家阿瑟？劉易斯（William Arthur Lewis，1954）提出的，其后的產品生命周期理論、邊際產業擴張論、雁行理論等都是站在發達國家的立易分析，沒有考慮到發展中國家在承接產業轉移過程中的利益得失問題。這些理論都只分析了產業轉移的規律，并沒有對產業轉移的發展做出研究，產業在轉出國轉出后是否永久消失？產業承接國國內的產業結構會如何變化？這種變化對國內的就業會帶來什么影響？國際生產網絡在全球會發生什么變化等。而國內的學者對產業轉移與中美貿易失衡的影響研究也僅僅局限于對外直接投資的分析，沒有考慮到中間產品和最終產品之間的聯系。而本文的研究則是站在發達國家和發展中國家的角度分析，揭示了產業轉移對一國經濟貿易的影響，從不同的角度分析了產業轉移國和承接國的利益得失問題，豐富了相關的理論研究。

中美貿易失衡的原因很多，有結構性、轉移性、互補性等各方面的原因。中美兩國作為世界上最大的發展中國家和發達國家，兩國貿易發展出現不平衡具有某種程度上的必然性。這種必然性既是由發展中國家和發達國家本身經濟的發展特點決定的，也是由全球化時代的國際分工所決定的。國際產業轉移促使國際分工格局發生變化。它不僅是發達國家調整產業結構、實現全球戰略的重要手段，也是發展中國家改造和調整產業結構、實現產業升級和技術進步的重要途徑。分析中美貿易失衡的原因，抓住失衡的根源，不僅能使我們理性認識中美貿易失衡問題，還能更有效地處理和減少雙方的貿易摩擦和爭端，對中美關系正常和健康的發展具有深遠的現實意義，同時對中國處理與其他國家的經貿關系也具有借鑒意義。

二、國際產業轉移的理論

盡管國際產業轉移很早就引起學界的關注，但是在對其概念的界定上，迄今尚無統一的定義。目前比較認同的定義是：國際產業轉移是指某些產業由某些國家或地區轉移到另一些國家或地區，是一種產業在空間上移動的現象[2] 。更為具體的定義是：國際產業轉移主要指發達國家或地區通過國際貿易和國際投資等多種方式，將產業（主要是制造業或勞動密集型產業）轉移到次發達國家或地區以及發展中國家或地區，帶動移入國產業結構的調整優化升級。它主要是通過資本的國際流動和國際投資實現的，也就是說國際產業轉移往往是通過對外貿易和投資擴大表現出來的[3] 。

2.1重合產業理論

盧根鑫[4]是我國研究國際產業轉移較早的學者。他認為，發達國家和發展中國家在一定時期內存在著相似的產品生產部門，使用相似的機器設備，生產相似的產品，即存在著重合產業。隨著商業貿易和產業投資的發展，重合產業會不斷出現、發育、成長和持續演變。當發達國家的這些產業不能夠抵擋發展中國家的成本優勢時，這些重合產業就只有一個調整方向即國際產業轉移。該理論表明，國際產業轉移的基礎是重合產業的存在，而產品生產技術的相似性和其價值構成的相異性又是產業從發達國家向發展中國家轉移的必要條件。

2.2梯度理論及反梯度理論

夏禹龍、郭凡生基于產業轉移在我國的發展狀況提出了梯度論和反梯度論。一方面，發展中國家為了實現自身的發展最好的方法就是利用本國的資源和勞動力優勢承接發達國家的產業轉移，這些產業以制造業為主，通過出口創匯發展本國經濟。另一方面，發展中國家也應該認識到科技對一國經濟發展的重要性，通過引進發達國家先進的生產技術，推動本國的高科技產業的發展，甚至實現產業的再轉移。該理論說明，落后的低梯度地區在承接高梯度地區產業轉移的同時也要根據自身的優勢，積極探索和發展適合本地區的高梯度產業，通過向第二梯度和第一梯度地區反推移，推動本地區的產業升級和結構優化。

三、國外關于國際產業轉移的研究概括

3.1雁行產業發展形態說

國際上較早涉及到產業轉移的理論是日本經濟學家赤松要于20世紀30年代提出的“雁形產業發展形態說”。該學說認為在工業化初期階段，一些發展中國家由于經濟和技術落后，不得不向發達國家開放某些工業產品的市易。當這種工業產品的國內需求達到一定數量時，就為本國生產該產品準備了基本的市易條件和技術條件，國內逐步掌握了該行業的生產技術，并由于資源和勞動力價格的優勢占領國內市易，最終實現該產品的出口，達到了經濟發展和產業結構升級的目的。該理論的主要貢獻在于：它從產業宏觀的角度解釋對外投資和產業跨國轉移現象，對日本式的中小企業主導的對外投資模式作出了科學解釋，而且從市易需求和技術變動的角度揭示了后進國家比較優勢變化和產業成長的過程，進而鑒定了國際產業轉移理論的雛形。

3.2邊際擴張論

小島清[7] （KiyoShi Kojima，1987）在赤松要的理論基礎上，提出了“邊際擴張論”。該理論認為本國應積極將己經處于或即將處于比較劣勢的產業即邊際產業依次進行對外投資轉移，規避產業劣勢，這一理論成為日本在20世紀70年代積極向亞洲新興工業國家進行產業轉移，實現本國產業升級和經濟發展的主要理論依據?！靶u理論”是對日本對外直接投資經驗的概括與總結。由于日本戰后經歷了一個引進現代化產業部門從而創造比較成本優勢然后又失去比較優勢的過程，因此，“小島理論”更接近帶有國際產業轉移性的對外直接投資現實。

參考文獻：

[1]尹翔碩，王領.中美貿易不平衡中的東亞因素[J].亞太經濟，2004， （02）.

[2] 汪斌，趙張耀.國際產業轉移理論述評.浙江社會科學，2003，（6）.

[3] 胡俊文.國際產業轉移的理論依據及變化趨勢.國際經貿探索，2004，（5）.