基于“融知發酵”模型的企業技術創新能力評價研究

黃蕊 張肅 王含

文章編號：1001-148X（2016）11-0144-07

摘要：依托“融知發酵”理論，將企業技術創新能力評價指標劃分為基于“融知發酵”模型的靜態指標和基于發酵反饋過程的動態評價指標，對吉林省機器人企業技術創新能力進行評價：基于靜態評價指標的分析可以看出企業需要增強知識母體的培育與供給，通過引進專業化人才，積極改善知識環境，努力拓展企業融資渠道；基于動態評價指標的分析可以看出企業需要將重心更多地關注于知識技術轉化和技術產品轉化這兩大發酵反饋過程，對發酵反饋過程所暴露出來的問題做好相應引導，以便企業更加順利地實現技術創新。

關鍵詞：技術創新；“融知發酵”模型； 能力評價；機器人企業

中圖分類號：F27文獻標識碼：A

收稿日期：2016-08-06

作者簡介：黃蕊（1987-），女，長春人，長春理工大學經濟管理學院講師，金融學博士，研究方向：產業經濟學；張肅（1972-），女，長春人，長春理工大學經濟管理學院教授，研究方向：產業經濟學； 王含（1989-），女，長春人，長春理工大學經濟管理學院講師，研究方向：國際經濟與貿易。

基金項目：吉林省科技廳軟科學項目“基于可拓評價模型的吉林省機器人企業技術創新瓶頸與對策研究”，項目編號：20160418042FG。

一、文獻綜述與問題提出

“融知發酵”理論是在生物學與管理學基礎上形成的重要創新理論，認為菌株的培育過程與新知識誕生過程乃一脈相承，故可以將知識發酵理論應用于產業集群、技術管理和組織變革等多個領域。袁靜（2005）認為企業能力來源自難以模仿的知識創新，因此，知識的獲取、組織、管理和更新需要在一定的機制下才能得以完美運轉。而“融知發酵”理論模型可以很好地將知識創新過程與生物特性聯系起來，在組織知識的層面上形成“融知”和“發酵”之間的互動。唐建生（2006）則明確了“融知發酵”模型中所涉及的全部發酵要素。知識培養母體、菌株、發酵酶等均對應著企業技術創新過程中的各個環節，也正是基于對每一個發酵過程的觀測，企業才能準確掌控癥結所在，從而尋求合理的改善路徑。劉國亮（2015）成功將“融知發酵”模型應用于公共服務平臺信息資源共享問題的研究，并給出了公共服務平臺信息資源共享的實現路徑。陸小成和羅新星（2007）不僅肯定了“融知發酵”理論在集群技術創新問題上的應用，更指出應采取優化集群知識發酵環境、構建集群知識發酵激勵機制等對策，來優化技術創新擴散行為。呂文娟、和金生（2013）從知識基因論的視角，研究了企業的技術創新過程和反饋機制，并給出了企業創新形成的基因發酵原理。

目前，研究企業技術創新能力評價指標體系的確定標準尚未統一。許多研究會由于數據獲取的難易、側重點的限制以及評價對象屬性的差異，存在指標選擇上主觀傾向性。為規避這一問題，需使評價指標體系能夠依托適宜的理論，以詮釋技術創新演進的全過程，完美地還原技術創新從誕生到應用的所有環節，而由此確定的評價指標體系不僅涵蓋了豐富的指標種類，更增強了評價結果的客觀程度。正是基于這一思想，本文選擇了仿生視角下的“融知發酵”理論作為評價指標體系確定的原始依據，進而完成企業技術創新能力評價的相關研究。

二、“融知發酵”模型、反饋機制及其解決企業技術創新問題的優越性

企業的技術創新過程從來都是一項系統性工程。為深入了解創新機理并有效提升企業創新績效，必須對影響企業技術創新的因素做全面、完整、綜合的考量。

（一）“融知發酵”模型

新知識、新技術的衍生、深化過程與培養基上的菌株孕育過程，可謂一脈相承。因此，本文沿襲和金生、張紅兵（2007）所提出的有關概念，從“融知發酵”模型的視角對企業技術創新過程加以概括?！叭谥l酵”模型中包含七大組成要素，按生物學范式劃分，它們為知識菌株、知識母體、知識酶、知識技術、知識發酵吧、知識創新和知識環境①。

在生物發酵中，菌株是提供基因遺傳的物質。同樣，在知識發酵的過程中，知識菌株可理解為企業進行某一項活動的目標或戰略，即企業中產生的新理念或新思想；菌株的培育、成長離不開母體給予其的養分供應，故知識母體意味著在企業技術創新的過程中，相關技術人員的知識背景、知識結構、產業內外的知識資源等一切可以獲得加以利用的顯性或隱性知識。與此同時，在生物發酵的進程中，生物酶起著必不可少的催化作用，它直接影響發酵的速率；而在企業技術創新的過程中，知識酶則表現為企業中知識管理者的計劃、組織、指揮、協調和控制職能。知識技術，顧名思義即整合處理知識的相關技術，如企業知識管理過程中所涉及的信息網絡技術、數據庫技術或計算機輔助技術等。知識發酵吧是提供知識“發酵”的場所，狹義而言它代表著企業進行學習創造的空間，如辦公室、會議室；而廣義而言，知識發酵吧也涵蓋著虛擬的超物質空間，如組織機制、精神空間、共享的經驗、觀念和理想等。菌株在以上載體的作用下開始發酵成長，最終誕生的新成果我們稱之為——知識創新。知識創新是知識發酵的產物，它是企業通過學習、整合產生的新知識、新主張，新工作方法或處理問題的新方案。菌株孕育的過程離不開積極的外部環境加成，故知識環境可以等價于企業所處的內、外部環境，包括社會文化、體制環境、企業文化和人文環境等②。綜上這七大要素共同構成了知識發酵系統，在系統中各要素彼此作用，互為促進，缺一不可。最終，“融知發酵”模型內部的反應機制達到均衡，即企業內部新知識、新技術順利誕生。

（二） “融知發酵”模型的反饋機制

企業技術創新所需要的新知識、新技術并非一次發酵活動就能完成。有時在發酵過程中，由于發酵因素、內外環境的變化，相互之間發酵條件不匹配，導致發酵活動不能正常進行，很可能生成的發酵產物會偏離預期效果。因此，我們統稱知識發酵的非正常狀態為矛盾。發酵反饋正是以“融知發酵”模型為基礎，將知識發酵生成的部分信息或全部信息返回送至發酵端，讓管理者及時對反饋信息做出反應，從而完成對整個模型的控制與管理。發酵反饋基于可拓學原理，利用物元變化的思想，致力于矛盾問題的化解與解決。它嚴格遵循“融知發酵”模型的發酵路徑與機理，對各項信息進行統籌分析，并與之理想狀態相比較，從而為管理者提供可靠的反饋結果，便于其進一步對矛盾要素修正、調整，最終實現發酵成果的完善與契合。可以預見，發酵反饋過程在最終成果滿足預期之前，會始終保持螺旋式的動態過程——反饋、執行、修正、改進、再反饋，這一循環過程環環相扣，逐級推進。

（三）“融知發酵”模型解決企業技術創新問題的優越性

若將企業的技術創新過程作為一個系統性整體來看待，它應該包括知識誕生，知識擴散，知識向技術轉化，技術誕生，技術擴散等諸多環節。與此同時，更為重要的是在每一個環節的轉化過程中，要輔以相應的反饋機制，便于管理者觀測創新結果是否符合預期。只有這樣一個綜合性的創新流程設計，才能夠涵蓋整個技術創新的實現過程，從而便于管理者將其對應于自身企業的技術創新實際，找到矛盾與癥結所在。因此，基于以上理念，本課題選擇“融知發酵”模型對企業技術創新瓶頸問題進行研究，便存在以下幾點優越性：

首先，仿生視角下的“融知發酵”模型可以很好地詮釋整個技術創新過程。本文將生物學菌株培育過程類比于技術創新實現。新物種的誕生亦同技術創新一脈相承，新知識與新技術的誕生、擴散、演變、延伸和滲透都可以通過“融知發酵”模型全面、細致地展現出來。這也使得整個技術創新過程有章可循，有據可依，令技術創新問題的理論基礎更加夯實。其次，可拓反饋依托物元變換的思想，可拓學下的發酵反饋過程可以較好地反映企業技術創新的瓶頸與癥結所在。通過對該反饋機制的觀測與對比，將有助于管理者找到企業技術創新瓶頸的癥結所在。最后，評價模型的設計可以很好地量化技術創新轉化效果。依照本文的思想理念，我們將通過發酵反饋過程所設定的反饋機制來確定技術創新過程中每一階段的評價指標。繼而，通過評價指標體系的建立，量化評價結果，最終區分出各企業技術創新水平的高低。綜上，將“融知發酵”模型應用于技術創新問題的研究，不僅夯實了評價指標體系確定的理論基礎，也通過模型的發酵反饋機制為管理者定性地觀測技術創新癥結，提供了極好的渠道。

三、基于“融知發酵”模型的企業技術創新能力評價指標體系

（一）發酵反饋階段的劃分

本文之所以在“融知發酵”模型的基礎上繼續對知識發酵反饋過程進行研究，主要用意在于尋找其中的矛盾所在。正是這些矛盾導致了企業技術創新瓶頸的出現。而在發酵反饋過程中，主要存在三個可拓反饋階段：

可拓反饋Ⅰ——位于新知識向新技術轉化的過渡階段。它利用反饋信息的指示，對最終知識發酵吧中的新知識成果進行校驗，區別其是否符合創新知識的定界。若符合，則此類新知識成果便會順利流向技術發酵吧，進行知識成果轉化；若不符，則需要重新對其進行知識現狀分析，區分有用信息與無用信息，而后重復可拓反饋Ⅰ過程。

可拓反饋Ⅱ——位于技術發酵向技術創新成果轉化的過渡階段。它利用該階段的反饋信息指示，對最終技術發酵吧中的新技術成果進行校驗，區別出其是否符合創新技術的定界。若符合，則此類新技術成果便會順利流向市場，進行技術成果轉化；若不符，則需要重新對其進行技術現狀分析，區分有用技術與無用技術，而后重復可拓反饋Ⅱ過程。

可拓反饋Ⅲ——位于市場向技術創新戰略轉化的過渡階段。這一階段意味著，一項創新技術的誕生能否最終符合市場預期，形成良好的需求反饋。若符合，則此項新技術的誕生肯定了企業前期的知識、技術發酵過程，其產品指向性正確，市場接納度達標，有助于企業以此為基礎，確定未來技術創新戰略的制定；若不符，則此項新技術的誕生否定了企業前期的知識、技術發酵過程，其產品指向性欠佳，市場接納度不足，不利于企業以此為基礎，制定未來的技術創新戰略。此時，企業需要利用市場的反饋信息和其強大的技術開發指向性功能，追本溯源，審視現存的知識與技術現狀，重新進行知識、技術發酵過程。

綜上，本文需要綜合“融知發酵”模型與發酵反饋過程所涉及的各種觀測信息，完成對企業技術創新能力評價的指標體系構建。

（二）企業技術創新能力評價指標體系的確定

可以說，“融知發酵”模型是發酵反饋過程的基礎與核心，兩者分別從靜態與動態兩個層面，對企業技術創新評價指標與評價范式的確立起到了關鍵作用?！叭谥l酵”模型囊括了培育知識、技術誕生的全部要素，此類靜態指標相互作用，促成了最終創新成果的實現。而發酵反饋過程則將重點關注在階段性創新成果轉化層面，基于動態視角確立評價指標。本文認為，只有綜合地看待“融知發酵”模型與發酵反饋過程在評價范式確定過程中的不同作用，才能全面、完整地刻畫出評價指標體系，從而更加準確地得到企業技術創新的評價結果。表1便列示了基于以上兩個仿生學模型而得到的企業技術創新評價指標匯總情況。

接下來，本文將基于此評價指標體系，對吉林省機器人企業技術創新水平進行評價，并指明其現存的技術創新癥結與瓶頸問題解析。

四、基于“融知發酵”模型的企業技術創新能力評價結果——以吉林省機器人企業為例

為探求企業技術創新能力，2015年本課題組深入走訪調研了4家吉林省機器人生產企業，這4家企業分別為北方罐裝股份有限公司、長春艾希技術有限公司、長春核心機械有限公司和吉林賽德金股份有限公司。本文通過發放調查問卷的方式，試圖探析吉林省機器人企業的技術創新水平及所遇瓶頸。在本文所確定的企業技術創新評價指標體系基礎上，4家機器人生產企業依照自身生產實際，填寫了相應的調查問卷。最終經過整合梳理，本文剔除空缺數據，總結出4家機器人企業在靜態與動態一級評價門類下7個二級評價對象所確定的7個評價指標。它們分別是由知識母體矛盾確定的評價指標——企業技術人員數量（Z1）；由知識酶矛盾確定的評價指標——會議培訓數量（Z2）；由知識技術矛盾確定的評價指標——企業信息系統穩定性（Z3）；由知識環境矛盾確定的評價指標——研發投入資金額（Z4）；由發酵反饋過程Ⅰ確定的評價指標——企業科研項目結項數量（Z5）；由發酵反饋過程Ⅱ確定的評價指標——企業專利數量（Z6）；由發酵反饋過程Ⅲ確定的評價指標——企業銷售收入（Z7）。與此同時，為橫向類比吉林省機器人企業技術創新能力的高低，本文選取了國內機器人生產領域的龍頭企業——沈陽新松機器人有限公司的上述數據，共同參與技術創新能力測算，從而實現對吉林省機器人企業技術創新能力的準確定位。而在評價結果的獲取方面，本文選擇了主成分分析法，對相關評價指標進行降維，從而得到實證結果。

利用SPSS軟件的輔助運算，本文得到如下分析結果。

1.得出評價指標之間的相關系數矩陣。7項評價指標的相關系數矩陣如表2所示。

2.得到主成分特征值和貢獻率（如表3所示）。按照方差累積貢獻率超過85%這一標準，本文選擇2個主成分替代原來的7個評價指標（Z1-Z7），故可得到新的主成分F1、F2關于原變量的線性表達式。

F1=034Z1+036Z2-034Z3+036Z4+045Z5+045Z6+032Z7

F2=-052Z1-04Z2+01Z3+049Z4-008Z5+008Z6+056Z7

3.得到因子得分系數矩陣（如表4所示）。由于因子得分并不是主成分得分，因此，我們需要將因子得分轉化為主成分得分，從而完成綜合得分的計算。故，主成分得分是因子得分乘以相應的方差算數平方根，如表5所示。在這里，我們將主成分1得分記為FAC1，將主成分2得分記為FAC2。

4.由績效評價模型得到各樣本的技術創新能力綜合得分結果。以每個主成分對應的貢獻率為權數，對2個主成分得分值進行加權平均，構建所選樣本企業技術創新能力績效綜合評價函數，即企業技術創新能力綜合得分F為：

F=47994799+1562FAC1+15624799+1562FAC2

故，可以得到包括沈陽新松機器人有限公司在內的5家機器人生產企業的技術創新能力績效評價結果和排名情況，如表6所示。

5.主成分分析法所得出的基本結論。基于以上測算結果，從橫向比較的視角，我們可以看出，吉林省機器人生產企業總體的技術創新績效水平十分不堪，平均創新能力綜合得分僅為-0599，遠遠低于國內龍頭機器人生產企業2395的技術創新水平。而從縱向比較的視角來看，吉林省內技術創新能力排名最高的企業是北方罐裝集團有限公司，這也和北方罐裝集團在國內化學危險品設備制造領域首屈一指的行業地位緊密契合。目前，北方罐裝集團是吉林省唯一一家加入國家機器人產業聯盟的企業，共擁有57項核心發明專利，尤其是它的“復合防暴技術”與“機器視覺識別技術”更是填補了國內行業空白。而相較之下，吉林省其他機器人生產企業的創新能力與技術資質尚處于初級階段，產品的穩定性、精準度與市場接納程度仍存在大幅的改進空間。

與此同時，基于吉林省機器人企業技術創新能力旋轉后的因子載荷矩陣，如表7所示。

主成分1在技術人員數量、研發投入資金和碩士以上技術人員數等三個變量上的載荷均較大。而主成分2則在專利數量、科研項目結項數量兩個變量上的載荷較大。而基于“融知發酵”模型下的技術創新評價指標體系來看，主成分1涉及的變量性質都屬于技術創新的靜態評價指標，而相對應主成分2中所涉及的變量性質均屬于技術創新的動態評價指標。因此，通過載荷矩陣的結果，我們可以看出代表企業技術人員情況與研發資金投入的知識母體與知識環境，對企業技術創新能力有很大影響。同時，企業可以更加依靠發酵反饋過程Ⅰ（專利數）和發酵反饋過程Ⅱ（科研項目結項數量），對技術創新的瓶頸問題進行觀測。

就吉林省機器人企業而言，靜態評價指標提醒我們，知識母體供給不足，從事研發的高精尖人員欠缺，以及研發環境惡劣，研發資金有限是造成機器人企業技術創新能力不足的主要原因。而從動態評價指標來看，專利數量少意味著新知識向新技術的轉化不利，科研項目結項數量少代表新技術成果被市場接納的程度有限。因此，吉林省機器人企業可以先從這些方面做起，增強人才引進與激勵機制，多元化研發資金獲取渠道，努力順應市場的需求趨勢，掌握更多專利與核心科技，從而提升自身的技術創新能力。

五、基于“融知發酵”模型的企業技術創新能力提升的對策建議

綜上可見，企業技術創新能力評價研究的精髓在于準確、客觀、全面地構建評價指標體系，而“融知發酵”模型便能夠基于仿生視角對于企業的技術創新過程進行完美詮釋。本文依托“融知發酵”理論，將企業技術創新能力評價指標劃分為兩類——基于“融知發酵”模型的靜態指標和基于發酵反饋過程的動態評價指標。靜態評價指標可以對企業技術創新能力進行客觀刻畫，而動態評價指標則可以通過發酵反饋過程，探尋企業技術創新能力欠佳的癥結所在。也正是鑒于“融知發酵”模型完整地還原了企業技術創新過程的全貌，我們才可以基于這一原理對企業技術創新能力提升給出有針對性的對策建議。

（一）靜態評價指標層面的對策建議

靜態評價指標是對企業技術創新資質的客觀反映，它代表了企業既有的創新資源與整合管理水平。在企業生產經營成本的約束下，企業首先應該強化有關知識母體的培育。引進高層次技術人才是增強企業技術創新能力的最根本選擇。沒有技術人才的參與，新主張、新思想便無從誕生。所以，增強企業對創新人才的引進力度與激勵機制，是加速人才流動、更新創新觀念的有效手段。其次，企業應充分重視知識酶的催化作用。在企業發展過程中，應積極參與行業內部的高峰論壇，主動選派員工出國進修，提升企業內部員工的持股比例，增強個體與企業間的連結性與利益紐帶，深入行業與技術的最前沿，不放過每一個能夠激發創新靈感的契機。最后，企業、政府、高校、金融機構應形成緊密的產學研與融資聯盟，共同營造良好的技術創新環境。當前，眾多企業技術創新能力的停滯不前，正是由于創新研發資金嚴重不足、扶持政策執行不力。對此，政府應該在企業技術創新的過程中做好相應引導，對不同資質的企業采取差別化的扶持政策，在增加政府財政投入的同時，也努力為企業降低融資門檻并削減部分稅費。

（二）動態評價指標層面的對策建議

動態評價指標的主要作用在于觀測各階段的發酵反饋過程是否能夠順利實現。對于新知識向新技術轉化的發酵反饋過程Ⅰ，企業應充分注重實驗室成果的轉化效率。理論知識只有克服重重困難，才會與實踐完美對接，因此，大量相關論文刊發、實驗室成果鑒定、科研項目立項，都應該在企業技術執行官的帶領下積極推進與開展。與此同時，聘請外來專家參與企業研發座談，增加科研項目立項、中期、結項環節的專家論證費用支出，都有助于企業順利實現發酵反饋過程Ⅰ。對于新知識向新技術轉化的發酵反饋過程Ⅱ，即新技術向新產品的順利轉化階段，企業應主動增加產品附加值，以自主或合作方式增加專利申請數量，用過硬的技術品質，保障產品的精度與穩定性。最后，對于新產品的市場適應性即發酵反饋過程Ⅲ，企業要隨時通過銷售部門觀測產品的市場反饋，并實時監測產品銷量變化趨勢。企業應根據產品產量的增加值與市場占有率情況，編制未來產品發展戰略。同時，企業應將該發展戰略作為終極反饋，作用于技術創新的萌芽階段，令實驗室成果轉化能夠有章可循，有據可依。

綜上，在“融知發酵”理論下，企業可遵循仿生學下的知識發酵特性與客觀規律，有的放矢，努力提升企業技術創新效率，降低創新投入成本。

注釋：

①相關概念引用自：和金生，張紅兵.產業集群知識創新機制的一個新視角——基于知識發酵理論研究[J].科技管理研究，2007（10）.

②同①.

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The Evaluation of Enterprise Technological Innovation Capability based on the Model

of “Knowledge Fermenting”——Taking Robot Enterprises as an Example

HUANG Rui， ZHANG Su， WANG Han

（School of Economics and Management， Changchun University of Science and Technology，

Changchun 130012， China）

Abstract：Based on the theory of “knowledge fermenting”， the paper divides evaluation index of enterprise technological innovation capability into two categories——the static index based on “knowledge fermenting” and the dynamic index based on fermenting feedback， and evaluates the innovation ability of robot enterprises in Jilin Province： based on the analysis of static evaluation index show enterprises need to strengthen the cultivation and supply of knowledge， introduce professional talent to actively improve the knowledge environment， and strive to expand corporate financing channels； based on the analysis of the dynamic evaluation index， enterprises need to focus more attention to the transformation of two fermentation process in the feedback transformation of knowledge and technology and technology of fermentation products； as to the exposed problem in feedback process， we should make the appropriate guidance to make the enterprise more smoothly achieve technological innovation.

Key words：technological innovation； the theory of knowledge fermenting； capability evaluation；robot enterprises

（責任編輯：嚴元）