高校科技成果轉化激勵機制探究

劉琦 馮源 王君宜

摘 要：每年的高校科技成果在數量上不斷增長，但是轉化為工業生產的數量卻不多。提高高校的科技成果轉化的效率，對提高高校在國家創新發展中的地位以及推動國內產業升級，切換發展模式有非常重要的影響。因此，本文針對在科技成果轉化激勵機制上的個別問題進行了論述。

關鍵詞：高校；科技成果；轉化；獎勵

一、高校科技成果轉化的背景

目前高校科技成果的主要類型為三種： 基礎型科技成果、 應用型科技成果、 開發型科技成果。其中基礎型科技成果以理論價值為核心，最終結果以論文的發表和獲得學術榮譽為主。多數應用型科技成果普大多停留在原理性研究或實驗室階段，還無法將科研成果轉化為生產力。開發型科技成果是通常是較為成熟的科研成果，可以應用于工業化生產。我們所要重點激勵的就是應用型科技成果，也就是將在實驗室研究出來的成果雛形加以完善和工業化調整，使之能夠轉化為滿足人們需要的產品。在科技轉化的過程中，發明人的作用是不可忽視的。如何改革現有的制度，提高發明人對轉化科技成果的積極性成為目前我們提高科技成果轉化一個重要研究方向。

二、科技成果轉化激勵機制存在的問題

（一）專利申請權歸屬相關法律規范的不足

根據《專利法》的規定，職務發明是指是指企業、事業單位、社會團體、國家機關的工作人員執行本單位的任務或者主要是利用本單位的物質條件所完成的職務發明創造。相比于其他國家來說，我國規定的職務發明分為兩部分，一是執行本單位任務，二是主要利用本單位的物質技術條件。職務發明的專利申請權是否一定要歸于學校我認為值得商榷。首先，對于“主要利用”難以判定，不同的科研成果之間區別較大，無法確定統一的標準，這就對實際生活中所完成的各種各樣的科技成果的職務發明歸屬問題帶來了判定上的困難。其次，《合同法》第六條第三款，契約精神的體現是一大進步，但是其中的“利用本單位物質技術條件”的規定較為模糊，是全部利用、主要利用還是次要利用并未清晰說明。

（二）科技成果發明人利益保障的制度缺陷

在科技成果的轉讓和許可方面，根據法律規定，國家設立的高等院校、研究開發機構對其持有的科技成果，確定價格的方式為協議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等。并且規定協議定價的，科技成果持有單位應當將科技成果名稱和擬交易價格在本單位進行公示，公示時間不少于15日。單位對異議處理程序和辦法應當公開規定。在法律中雖然明確了協議確立交易價格高校應當公布，但是將對異議的有關規范權力交與各高校。異議程序的設立本身就是為了公開透明，使高校對相關協議的內容接受監督。協議相對于掛牌和拍賣等公開方式來說缺乏競爭性，將對異議程序規范的權力交與各高校而不確定相對限制性的具體規范，使得各高校在相關程序設置和實施上有較大的自主權，這對本來就處于信息劣勢的職務發明人對獲取本身應取得的利益更為不利。

（三）對科技成果發明人的激勵人員范圍不明確

在高校的科技成果研發中，主要以立項人和學科帶頭人為激勵對象。然而在實際的研發過程中，立項人和學科帶頭人可能不是對科研成果貢獻最大的人。在高校中，研究生在科研過程中發揮著重要的作用。然而他們對研究的課題和相關專利申請了解較少，在研發過程中勞動報酬也很少，因此對科技成果轉化的積極性也不高。

（四）對科技成果入股或創業的配套政策不完善

目前出臺的相關法律中鼓勵科技成果發明人用科技成果入股投資進行科技成果轉化，或者離開本單位進行創業，在3年內保留在單位的人事關系。在最近上海進行科技成果轉化首次立法中，指出了目前科研人員入股或成立公司，要交個人收入調節稅的情況，但是根據市場實際情況，科研人員只是有了股權，還沒有收益就要交稅是不合理的。同時，科研人員將知識產權入股，一般的審批流程非常長，審批完畢，可能已經超過了知識產權的保護期。

三、完善科技成果轉化激勵機制的建議

（一）擴大職務發明專利申請權歸屬的約定允許

在實際的專利權歸屬問題上可以將共同專利權人的概念引入傳統職務發明規定中。根據現有法律對共同專利權人權利的相關規定，專利申請權或者專利權的共有人對權利的行使有約定的，從其約定。沒有約定的，共有人可以單獨實施或者以普通許可方式許可他人實施該專利；許可他人實施該專利的，收取的使用費應當在共有人之間分配。 除前款規定的情形外，行使共有的專利申請權或者專利權應當取得全體共有人的同意。在職務發明中引入共同專利要突出雙方約定的重要性，科技成果發明人可以與高校之間提前通過約定來確定雙方的權利義務，以及根據雙方對科技成果的貢獻進行利益分配，避免了在科技成果完成之后或者轉化過程中產生糾紛和利益沖突。此外，也將提高發明人在對科技成果權利的地位，以及對科技成果轉化積極性，同時也是對發明人知情權的法律保障。雙方通過合同而非直接法律規定的方式確立權利義務在一定程度上適應市場經濟條件下資源配置流通的自發性，有利于科技成果的利用最大化和最優化，在科技成果轉化過程中發揮各方的作用，相互配合。

（二）對職務發明人的知情權方面法律規范的完善

例如規定高校對那些基本的轉讓、許可文件進行公開，規定應當公開文件的范圍，對職務發明人的查閱權、獲悉權進行法律規定。同時，應當對協議定價的價格標準和相關手續進行規范，強調協議簽訂協議過程中的正當性。對協議的簽訂也應當考慮職務發明人的意見等。

（三）激勵范圍的明確化

在獎勵方面，應當針對參與研發的團隊整體根據貢獻大小由團隊協商進行獎勵和分配利益，而不是僅只對立項人和學科帶頭人，將激勵實際運用到研發人身上。

（四）加大對科技成果入股或創業的相關政策支持

可以采用上海市將在立法中規定的科研人員入股或成立公司如果沒收益就永遠不交稅，有收益再交稅。以及對于知識產權入股，要把審批流程盡量縮短，讓科技成果盡快市場化應用。這些規定的出臺將為科技成果轉化提供優惠條件。

（五）激勵方式的多元化

對科技成果發明人的激勵不僅要將科技成果轉化的成績納入考評，還要對在科技成果轉化上有突出貢獻的人設立獎項，使轉化科技成果成為一種榮譽。

參考文獻：

[1] 王重遠.美國職務發明制度演進及對我國的啟示[J].安徽大學學報，2012（1）.

[2] 唐素琴.從創新驅動發展視角審視我國職務發明人的權益保護[J].中國科學院院刊，2014（6）.

作者簡介：劉琦（1995-），女，回族，安徽阜陽人，本科 ，研究方向：高校科技成果轉化。