傳統制造業的轉型升級

吳國鋒　陳純潔　葛靜華

摘 要：五金企業已經開始重視產品的自主研發，希望擁有屬于自己的知識產權。多數企業認為轉型升級有利于提高企業的經營效益，增強市場競爭力。大型企業對轉型升級的緊迫感與壓力感不如中小企業強，但小微企業的條件不足，反倒是中型企業對轉型升級的積極性較高。多數企業的轉型升級以科技創新為主導，并著力改進技術水平，實現產品升級，提高附加值。五金企業的轉型升級面臨高技術創新人才和高管人才匱乏、融資困難、市場風險大、企業家信心不足等問題的困擾。

關鍵詞：轉型升級；五金企業；政策建議

中圖分類號：F407 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2016）16-0008-05

一、調研背景與研究方法

美國次貸危機引發的全球金融風暴波及實體經濟領域，國內大部分出口外向型企業面臨市場萎縮、經營困難的局面。在人民幣匯率升值、原材料漲價、企業用工成本增加、國家限制“三高”企業發展的多重制約下，許多制造型企業面臨生存壓力和發展困境。

自2000年開始，中山市小欖鎮政府致力于五金產業集群的升級發展，打造“小企業、大協作；小產品、大市場；小集群、大產業”的“中國五金制品產業基地”，踐行由一般產業集群向創新集群的跨越的嘗試。為推動產業集群升級其具體的措施是：構建區域創新系統；建立面向中小企業的信貸系統；適時地推動產業轉移；實施區域品牌戰略。

調研重點考察了中山市五金企業轉型升級的背景原因、類型、影響因素、效果，企業轉型升級的現狀、面臨的主要問題及原因，通過討論分析以求提出切實可行的對策建議。

數據資料的搜集采用典型調查的方式，先按照企業的從業人數為標準篩選出大型、中型和小微型三類企業，然后分別在這三類企業中選取若干具有代表性的企業作為調查對象。調查主要借助問卷形式，再配合訪談、網上調查、電話調查等手段，基本上全面、系統、深入地了解受調查企業的情況。

二、調研企業基本情況

共發放問卷300份，回收問卷268份，回收率89.33%；其中有率問卷為242份，有效率是90.3%；調查的有效樣本總量為242家企業，其中大型企業30家、中型企業70家、小微型企業142家。關于企業類型的界定依據（工信部聯企業[2011]300號文件）所規定的統計上大中小微型企業劃分辦法，文章中所指的企業類型僅根據企業的從業人員數量來識別，即大型企業指大于等于1 000人的單位，中型企業是大于等于300—1 000人的單位，小微型企業指小于300人的單位。

（一）企業的經濟類型

由于所調查的242家企業中沒有一家是國有或集體企業，因此在分析時做了適當的刪減與處理，比如刪除國有與集體企業兩個變量，而將臺資、港資、日資以及其他國外的投資形式統稱為外資。調查數據顯示，大型企業以民營、合資和外資的經濟類型存在；中型企業以民營和外資形式為主，分別占到41%和35%的比重；而小微型企業中私營經濟成分占居了55%，外資經濟成分占到了28%。據此可以認為，大中型企業的經濟類型比較合理，是現代企業發展的趨勢?？尚∥⑿推髽I中私營經濟成分占比過高，不符合現代企業的未來發展。

企業的經濟類型在一定程度上影響著企業轉型升級的觀念、人才戰略布局情況、資金投入情況、資源整合與使用效率。通常是合資或外資企業有超前的眼光，對轉型升級的緊迫感較強，能站在國際的視角來布局企業未來的人才戰略，資金流比較充沛，資源的整合與配置效率相對較好。

（二）企業的經營模式

調研表明，企業的經營模式主要以“生產+銷售”型或“設計+生產+銷售”型這兩種類型存在。無論是大中型或小微型企業有近40%以上的企業都有自己的產品設計。由此可以推斷，五金企業已經開始重視產品的自主研發，希望擁有屬于自己的知識產權。

（三）企業的生產類型

按照生產要素劃分，所有五金企業的生產類型近50%以上為勞動密集型，有30%左右的企業為技術密集型，中小微型企業中以原材料密集型為生產方式的也占近20%的比例。由此可見，五金企業還是以傳統的生產方式為主，依靠勞動力和原材料的高投入來分享價值鏈上較低的份額。

綜合上面企業的經濟類型、企業的經營模式和企業的生產類型三個層面分析，五金企業已經開始重視產品的自主研發，希望擁有屬于自己的知識產權。但其生產方式又是以勞動密集型為主，由此可以判斷企業的設計研發能力總體水平弱，層次低；產品的技術含量不高，檔次低。

三、五金企業轉型升級的情況

（一）轉型升級的必要性

企業是否有必要進行轉型升級，對于“您認為能帶來企業經營效益提升的主要原因有，選三項主要原因”這一問題，結果（見表1）。

表1的統計結果表明，企業的經營效益提升必須從過去依賴經濟環境良好、原材料與人力成本低廉的模式變為依靠技術創新、促使產品與服務升級、提高管理效率的發展模式。很顯然，轉型升級對今天的五金企業來說已經非常之必要。

（二）轉型升級的現狀

調研結果表明，30家大型企業中，有12家回答是，另18家回答否；70家中型企業中，有55家回答是，15家回答否；142家小微企業中，其中69家回答是，73家回答否。由此可以得出，大型與小微企業對轉型升級的看法與中型企業差異大，究其原因可能是大型企業因產品成熟，市場穩定，生產經營正常，所以暫時還沒有壓力感與緊迫感；而小型企業也想轉型升級，但由于人才、技術、資金等方面的缺乏，因而沒有能力進行轉型升級；相反，中型企業的壓力感與緊迫感比大型企業強，資源又較小型企業充分，于是推動了更多的中型企業加快實施轉型升級。

（三）轉型升級的背景

問題：轉型升級中的企業都是基于什么情況的考慮（見表2）。

表2中的數據信息表明，轉型升級的大型企業主要基于提高產品附加值、從企業的長遠發展考慮、招工困難等幾項主要因素。中型企業主要基于提升企業核心競爭力、從企業的長遠發展考慮、提高產品附加值等幾項主要因素。小微企業主要基于創新品牌、經濟環境變化、招工困難等幾項主要因素。綜上所述，轉型升級中的企業是因為經濟環境的不斷變化，加上這幾年招工困難，企業為了謀求可持續發展，不得不借助轉型升級來提高企業的核心競爭力，提升品牌價值和產品附加值，緩解用工荒和勞動力成本上漲的影響。

（四）轉型升級的類型

企業不同，所選擇的轉型升級的模式是不一樣的，調研表明，大型企業的轉型升級主要是技術改進、科技創新和產品換代升級；中型企業主要是技術改進、管理轉型和科技創新；小微企業主要是產品換代升級、科技創新和管理轉型。比較大中型企業的情況，二者較為相似，技術改進占多數，這與兩類企業的實際情況相吻合，這些企業通常有自己的品牌，更需要的是提高技術水平以改善產品質量和降低生產成本。而小微企業通常生產的是面臨淘汰的低附加值的產品，多數企業都沒有自主品牌，故產品換代升級與科技創新顯得尤為緊迫?？偟膩砜矗髽I的轉型升級將是以科技創新為主導，并著力改進技術水平，實現產品升級，提高附加值。

（五）轉型升級的現實意義

調查統計表明，轉型升級的136家企業，有125家認為轉型升級能夠給企業帶來效益提高；有121家認為增強了企業的市場競爭力；有63家認為使得產品成本下降?？傊D型升級使企業獲得了實實在在的益處。

四、五金企業轉型升級面臨的問題

（一）產品設計研發與技術人才嚴重匱乏

在影響企業轉型升級的六種生產要素（普工、資金、人才、企業家才能、技術、土地）中，大型企業認為影響企業轉型升級程度最大的是人才，其次是技術，再次是普工。中型企業的排序是人才→資金和普工→技術。小微企業認為技術是第一位，人才是第二位，普工是第三位?？傮w結果表明，影響企業轉型升級最為重要的生產要素是人才，有36.67%的企業將人才放在第一位；第二位重要的是技術，占23.33%的比例；第三位重要的是普工，占18.33%的比例。由此可以說明，為什么有些企業不敢進行轉型升級或擔心轉型升級可能帶來的風險，其主要原因是人才的數量不足，質量不高。

（二）資金缺乏，信貸門檻高

調研訪談中得知，處于轉型升級的企業或正在考慮要轉型升級的企業，大部分表示資金投入大、市場風險也大，都面臨不同程度的資金缺口。并且由于受世界金融危機的影響，各家金融機構從控制風險的角度出發，對中小企業、尤其是對像五金這樣傳統的生產加工制造型企業，貸款門檻設置較高，放貸量不大，出現了“政策上的寬貨幣，事實上的緊信貸”現象，所以極大地制約了中小企業的轉型升級步伐，阻礙了中小企業的發展。

（三）人才資金不足，人才政策與制度難以落實

調研發現，中小微型企業中普遍存在人才資金不足，人才政策與制度難以落實的情況。原因之一，部分中型企業和多數小微企業在管理上不規范，缺乏相應的制度保證，或者建立了規范和制度，但是執行不到位甚至不執行。原因之二，由于國際市場不景氣，企業經營困難，利潤微薄，本想充足人才資金，但力不從心。

（四）企業家信心不足，高端管理人才缺乏

企業界一度流傳這樣的說法：“不轉型升級等死，轉型升級找死。”反正都是一死，又加上近幾年世界經濟一直低迷，未來不確定性因素太多，故許多企業的老板在要不要轉型升級面前，舉棋難定、信心不足。另外，本土企業大都長期依賴經驗管理、家族式管理，不善甚至不敢雇用職業經理人，而是通過自我判斷或提拔有經驗的工人來進行管理，而這一方面使得管理無法專業化、科學化，另一方面又使得很多專業管理人員無法進入真正的高層管理領域。

五、結論與對策建議

調研結果表明，中山市五金企業的轉型升級處于關鍵時期，呈現出多樣化特征：第一，總體而言，五金企業已經開始重視產品的自主研發，希望擁有屬于自己的知識產權。但是，企業的設計研發能力總體水平弱，層次低；產品的技術含量不高，檔次低。第二，多數企業都認為轉型升級有利于提高企業的經營效益，增強市場競爭力。第三，大中小微型企業對轉型升級的看法差異較大，大型企業對轉型升級的緊迫感與壓力感不如中小企業強，但小微企業的條件不足，反倒是中型企業對轉型升級的積極性較高。第四，企業轉型升級的背景受推動因素和拉動因素的共同作用。第五，多數企業的轉型升級是以科技創新為主導，并著力改進技術水平，實現產品升級，提高附加值。第六，五金企業的轉型升級面臨高技術創新人才和高管人才匱乏，融資困難，市場風險大，企業家信心不足等問題的困擾。

針對中山市五金企業轉型升級的現狀、所面臨的問題及原因，本文從政府和企業兩個維度，提出以下對策建議。

（一）對政府的建議

1.引導企業轉變發展方式，積極謀劃轉型升級。充分利用當前國際市場仍處于低迷狀態的倒逼機制，進一步強化需求導向，促使企業盡快轉變傳統增量發展思路，加快推進兼并重組，抓緊淘汰落后產能，有效整合內部資源，提高產業集中度，支持傳統產業集群式“走出去”。

2.制定各項優惠政策，引導企業強化創新能力建設。采取更加有利于促進傳統產業轉型升級和創新發展的政策措施，引導企業調整發展戰略，創新管理模式，不斷強化技術創新能力和綜合服務能力，盡快從傳統產品制造商向綜合成套服務提供商轉變。深入推進與高校和科研院所的產學研合作，加強與高校、科研院所、培訓機構和知名企業的人才培養模式的聯動機制。將“引智招才”的各項政策落實到位，大規模集聚創新創業人才。

3.構建公共服務平臺，為企業發展指航引路。及時捕捉國際金融市場環境改善的有利契機，吸引國際資本長期穩定地流入，推動先進制造業健康發展，使企業在轉型升級的進程中不斷開拓新的空間。

準確地傳達國家相關產業政策，實現信息交流共享，及時了解企業的需求訴求。邀請國內外部分知名專家作客中山，開展一系列涉及經濟、產業發展趨勢與發展規劃，走出當前經濟低迷時期的有效做法，企業轉型升級的路徑選擇，基于轉型升級的人才戰略實施等專題講座。

搭建更多跨省產業信息交流平臺，拓寬五金產品內銷空間與市場。在調研與訪談過程中，我們發現不少五金企業主要從事進出口貿易，受國際金融危機以及外匯變化的影響較大。大多數企業的產品主要是面向珠三角以及海外市場，很少涉及國內其他地區，究其原因主要是因為大多數企業難以全面了解市場信息，從而不敢輕易主動出擊。由此，如果政府搭臺，企業唱戲，將會在很大程度上緩解國際市場所帶來的沖擊，也會間接推動五金企業加快轉型升級的步伐。

借鑒溫州的金融改革，著力打造“中小企業金融服務中心”和“民間財富管理中心”，通過加強體制機制創新，推進金融綜合改革，著力破解經濟金融發展中存在的中小企業融資難、民間資金投資難的問題。完善融資渠道與項目，簡化審批手續。擴大政銀企合作專項資金項目等相關政策的覆蓋面，降低中小企業的融資成本，繼續做好知識產權質押貸款產品、科技和金融結合服務模式，發揮“生產力促進中心”的作用。

（二）對企業的建議

1.搶抓機會，堅定信心。全球經濟持續低迷，中國很多企業也經受著前所未有的挑戰，例如訂單壓力凸顯、原材料價格大幅波動、資金緊張、人力資源成本持續上升、研發投入與產品創新不足、節能環保責任加重、風險控制能力不足等。不管愿意不愿意，中國企業在揮手告別天然的“價值洼地”的同時，不得不通過轉型升級，闖出一條新路。這條新路就是整合產業資源鏈向以高端、節約型技術為主的產業發展，加重服務型企業的發展，從重粗放經營向精細管理升級。

2007年9月24日，溫家寶同志在紐約的講話中曾說過：“信心比黃金和貨幣更加重要。”要堅定自己轉型升級的信心，不要一有風吹草動就風聲鶴唳，從而致使企業一片哀鴻。

2.優化產品結構，爭創名牌，提高產業層次。運用高技術和先進適用技術改造傳統五金企業，積極使用新設備、新技術、新材料，增強產品的技術含量，推動產品的升級換代。要從勞動密集型產業向技術密集型產業發展；要加大對高端產品的研發力度，在技術上要有突破，并形成自主品牌；要通過延伸產業鏈來拓展價值鏈，一方面，可以通過引進設備提升制造技術，促使產品向技術鏈高端拓展；另一方面，嘗試著將產業鏈向下延伸。

品牌戰略是企業競爭戰略的重要內容，所以大力培育和創立全國區域的名牌產品、名牌企業顯得尤為重要。當本企業已經發展壯大起來時，要積極主動地走出去，在全球范圍內合理配置資源、獲取稀缺的資源，可以推動產業的進一步發展與升級，并使其在國際產業鏈中處于較為有利的地位。

3.建立技術創新體系，從分散型技術創新轉為集成創新。技術創新是企業提高企業競爭力的最重要手段，通過建立技術創新體系，從分散型技術創新轉為集成創新，從被動模仿轉向主動創新、主動進行核心技術突破，實現傳統五金產業模式向高技術含量的現代五金工業為主的轉變。企業應加快信息技術的運用和發展，與傳統五金產業的改造、優化、升級結合，采用微電子、計算機、網絡技術、提高生產效率，從而推動產品研究、開發、設計、制造及工藝技術的變革和交易手段創新。中小企業在大企業主導的創新機制下，可實現創新的途徑包括：一是核心大企業向中小配套企業直接提供技術指導。作為利益共同體，雙方通過生產合同明確規定大企業幫扶配套企業創新，通過技術培訓、及時解決技術難題。二是通過大企業對供貨商的質量篩選機制促進中小企業創新。大企業在配套生產合約中通過質量標準、技術約定促使中小企業進行創新。三是通過核心大企業自身持續的技術創新，激勵、鞭策配套企業不斷創新。

4.建立人才引進、培養與使用機制。樹立合作、創新、民主的企業氛圍，構建良好的企業文化。一個良好的企業文化在增強其對人才吸引度的同時，又促進了人才潛力的發揮。企業要想在知識經濟時代中不斷增加其競爭力、加快轉型，唯有讓人才在一個相對民主的環境下，激發其創新精神，相互合作，共同進步。

實施公平公正的用人體系。廣泛地招攬賢德，不唯親是用、不論資排輩方是用人之道。此外，切不能懷著“文憑至上”的原則來選拔人才，應從學歷、能力、品德等多方面進行考慮，才能真正引進有用之才。

實施完善的薪酬和績效體制。完善的薪酬制度和績效考核往往可以更好地激勵和引導人才的發展，并且通過一定的有效的獎懲措施激發人才的積極性，使其為組織創造更好的效益。

其次，在加大人才引進的同時切不能輕視對人才的培養。調查得知，一些企業擔心因為人才的再度流失而造成本企業對人才的培養變成“為他人作嫁衣”，從而對人才的培養只停留在表面，不敢深入和持續。這其實是一個理念的誤區：第一，對企業員工進行培養可以提高人才素質，促使其更好地為企業轉型服務，其效益和收益遠遠大于其成本和風險。第二，企業對人才的培養有其特殊性，是結合了企業自身的情況，所以培養的人才不一定適合其他企業，即做也只是做一件只適合自己穿的嫁衣裳。第三，倘若每個企業都能敞開胸懷，不遺余力地對人才進行培養，并建立和諧合作的社會氛圍，摒棄惡性競爭，將會大大促進整個產業的轉型升級和發展。