淺談“雙隨機”在檢驗檢疫工作中的應用

陳長興　陳南　鄭興　段佩君

摘要：“雙隨機”機制在檢驗檢疫工作中的運用是檢驗檢疫部門簡政放權、放管結合、全面服務外貿發展和加強內部管理的重要舉措。在具體的實踐中，“雙隨機”模式提高了通關速度、促進了公正執法、規避了廉政風險、提升了業務能力，取得了積極的成效。但也面臨兩個主要的制約因素，即業務系統功能的限制和執法人員數量與資質的限制。因此，需要開發單獨的外掛隨機系統或在當前系統中增加隨機分單功能區，加強對檢驗檢疫人員的培養，加大對“雙隨機”抽查機制應用范圍的研究和推廣，在內部管理中借鑒“雙隨機”抽查機制。

關鍵詞：檢驗檢疫；雙隨機；政府職能

自國務院辦公廳頒發《關于推廣隨機抽查規范事中事后監管的通知》（國辦發〔2015〕58號），要求建立雙隨機抽查機制、優化抽查監管成效以來，福清檢驗檢疫局積極探索，在出口食品、竹木制品中試點推行“雙隨機”抽查機制，并逐步將“雙隨機”的應用擴大到出入境檢驗檢疫其他業務以及對檢驗檢疫內部的業務管理中，將“雙隨機”作為簡政放權、放管結合、全面服務外貿發展和加強內部管理的重要舉措。本文在分析“雙隨機”工作推進過程中取得的成效和遇到的問題基礎上，提出下一步的工作建議。

一、實施“雙隨機”的現狀

（一）建立“雙隨機”抽查機制，實現責任可追溯

“雙隨機”抽查機制的核心要素有兩個：一個是隨機抽查檢查對象，另一個是隨機選派執法檢查人員。一方面，隨機抽查檢查對象。出入境檢驗檢疫工作包括對進出境貨物、人員、交通工具、集裝箱、行李郵包攜帶物等的商品檢驗、衛生檢疫、動植物檢疫以及監管工作。按照出入境檢驗檢疫機構現行的工作制度，申請商品檢驗、衛生檢疫、動植物檢疫應由收貨人、發貨人或其代理人通過電子單證系統向檢驗檢疫機構報檢后，由電子單證系統自動生成入境貨物報檢單號或出境貨物報檢單號。檢驗檢疫機構在風險分析的基礎上或根據有關規定合理設定查驗比例，由授權的系統維護人員在電子監管系統或CIQ2000系統（以上系統即將被e-CIQ主干系統取代）中進行維護，系統根據所設定的查驗比例隨機抽查需要查驗的報檢單號（檢查對象），從而實現隨機抽查檢查對象的目的。對于無法通過上述系統實現隨機抽查檢查對象的業務，如需要從所有企業中抽取一定比例進行監管的業務（如對食品企業開展的監督檢查），則通過制定企業的名錄庫或清單，應用Excel隨機函數根據企業的類別和比例設定函數參數，從中隨機抽取監管對象。 另一方面，隨機選派執法檢查人員。針對不同的檢驗檢疫監管業務，建立符合條件的執法人員清單（名錄庫），應用Excel隨機函數根據當天在崗人員情況設定函數參數，由相關負責人從符合條件的執法人員清單中隨機抽取執法檢查人員并進行指派，從而滿足隨機選派執法檢查人員的要求。

（二）建立監督機制，確保“雙隨機”落實到位

“雙隨機”抽查機制能否得到落實，落實的效果如何，關鍵要建立一套有效的監督機制。按照工作需求，福清檢驗檢疫局成立了專門的“雙隨機”抽查機制推廣領導小組，并在此基礎上建立了三級監督機制。一是“雙隨機”抽查工作業務督察機制。一方面要求各部門每月向業務主管部門報送“雙隨機”抽查工作落實情況；另一方面業務主管部門不定期開展督察，并將督察情況進行通報。二是內部審核工作機制。將“雙隨機”抽查機制的落實情況列入內部質量管理體系審核的范圍，通過每年兩次的內部質量管理體系審核，核查“雙隨機”抽查機制落實情況，從確保質量管理體系有效運行的角度保證實施驗證。三是績效考核工作機制。以年度績效考核為抓手，將“雙隨機”抽查機制的運行形成一個可量化的工作指標，并定期開展“臺賬式”督查督辦，按季度通報工作落實情況，確保該項工作按進度推進。

（三）探索拓展“雙隨機”抽查機制的應用范圍

一是探索試行“單隨機”應用模式。在日常的檢驗檢疫監管過程中，常常遇到檢查對象固定的情況，如對出口食品生產企業的注冊備案評審、定期監管，以及對企業違法案件的查處等，這些執法行為其對象都是固定的。對這類情況，福清檢驗檢疫局在參照“雙隨機”抽查機制的基礎上，采用以上“隨機選派執法檢查人員”的方法來隨機選派執法檢查人員，即“單隨機”抽查模式。二是探索“雙隨機”模式在內部管理中的應用。除了在檢驗檢疫監管業務工作中實施“雙隨機”，在檢驗檢疫系統內部的工作質量督察，質量管理體系內審等內部管理領域，也積極探索“雙隨機”抽查模式的應用。如在直屬局開展質量管理體系內審，可選取直屬局處室及分支機構業務骨干，形成一套內審員名錄，應用“雙隨機”模式實現隨機抽查被審核的部門和隨機選派內審員，對于有專業性要求的檢查業務，則可通過選派專家以顧問的形式參與內審工作。

二、實施“雙隨機”取得的成效

試點九個月以來，通過“雙隨機”抽查機制的有效應用，取得了以下成效：

一是提高了通關速度。通過應用“雙隨機”抽查機制，實現隨時選派執法檢查人員，避免了以往在一定期限內定廠定人工作機制帶來的不利因素，加快了通關速度，低風險進出口貨物通關周期平均縮短了1～2個工作日，進一步優化了通關環境。

二是促進了公正執法。依托電子監管系統或CIQ2000系統等信息化業務平臺，同時借助Excel隨機函數，最大程度地實現查驗單證和企業以及查驗人員抽取的隨機性，避免了“看誰不順眼就查誰”的“任性”執法，用制度限制了執法人員的自由裁量權，促進陽光、公正執法。

三是規避了廉政風險。實施“雙隨機”抽查機制有效避免了以往同一企業一定時間內監管人員相對固定可能引發的廉政風險，杜絕了尋租行為，同時，“雙隨機”抽查記錄可實現全程留痕，實現工作責任可追溯。

四是提升了業務能力。要實現隨機選派執法檢查人員，要求同一檢驗檢疫業務必須至少具備2位以上經過崗位培訓或者取得相關資質的工作人員，才能滿足業務實現“雙隨機”的要求。為此，在實行“雙隨機”的前期，我們通過積極選派相關人員參加各類培訓和資質考試和業務規范性文件清查、學習，不斷提高干部隊伍的業務素質。

三、存在的主要問題和建議

目前，在檢驗檢疫工作中全面推行“雙隨機”抽查機制，面臨二個制約因素：一是業務系統功能的限制。現有的電子監管系統和CIQ2000系統以及即將上線運行的e-CIQ主干系統，通過設置抽批率的方式實現對檢查對象的隨即抽取，但在分單環節，只能由科室負責人或授權人員手工選擇業務人員進行分單，無法實現對檢查人員的隨機選派。在實施隨機選派執法人員時，雖然我們在分單環節由科室負責人或者相關授權人員通過設置隨機函數的方式在系統外進行檢查人員的隨機抽取，但這種做法不夠智能化，也在一定程度上存在人為干擾選派執法檢查人員的可能，同時也影響業務工作效率。二是執法人員數量和資質的限制。由于檢驗檢疫工作屬于技術執法，不同崗位或業務對執法檢查人員有特定的專業和資格要求，有的執法檢查崗位如進出口危險化學品及其包裝檢驗監管、進口廢物原料檢驗檢疫等均要求執法時必須實行雙崗制。若要全面實現隨機選派執法檢查人員，則必須滿足所有崗位配備數量足夠多的執法人員。目前檢驗檢疫監管一線執法人員不足的情況還一定程度地存在，如有的崗位只有一位檢驗檢疫人員，這勢必制約了“雙隨機”抽查機制的實施，給全面實施“雙隨機”抽查機制造成一定困難。

為此，建議從以下幾方面加強建設：一是開發應用系統。在即將推廣使用的e-CIQ主干系統中增加隨機分單功能或開發單獨的外掛系統，通過將符合條件的執法人員隨時維護到系統中，從而實現通過系統隨機選派執法檢查人員的功能。二是加強對檢驗檢疫人員的培養。結合一線檢驗檢疫人員能力建設，加強檢驗檢疫專業人員的寬口徑培養，鼓勵檢驗檢疫人員參與各類專業學習的同時，充分應用“傳、幫、帶”，“導師制”，下基層鍛煉等方法，不斷提高一線執法人員的專業素質，努力培養一支一專多能的執法檢查人員，以滿足“雙隨機”查驗機制對執法檢查人員的要求。三是加大對“雙隨機”抽查機制應用范圍的研究和推廣。國務院總理李克強在國務院常務會議提出要強化監管，全面推行“雙隨機一公開”監管方式，這就要求檢驗檢疫機構要盡快研究部署全面推行“雙隨機”抽查機制。從某種程度上說，“雙隨機”查驗機制工作涉及檢驗檢疫工作的方方面面，不僅體現在具體的進出境商品檢驗，衛生檢疫和動植物檢疫檢疫，還體現在對企業的監督管理。同時，還可以將“雙隨機”抽查機制運用到對國外輸華企業的注冊評審中。

（作者單位：福建省福清出入境檢驗檢疫局）