科技優勢轉化為發展優勢的SWOT分析

賀紅 師澤遠 雷戰波

摘 要：文中以西安市為例運用SWOT分析方法對科技優勢轉化為發展優勢進行內、外部分析，提煉出內部優勢、劣勢及外部環境中的機遇、威脅，建立相應的SWOT分析矩陣，從優勢-機遇、優勢-威脅、劣勢-機遇、劣勢-威脅4個方面提出推動西安市科技優勢轉化為發展優勢的具體策略。

關鍵詞：科技優勢；發展優勢；SWOT分析；SWOT矩陣

中圖分類號：G 311 文獻標識碼：A 文章編號：1672-7312（2016）05-0497-05

0 引 言

科技進步對經濟及社會發展具有促進作用得到學界的廣泛共識。馬克思最早在其《資本論》中闡述了“科技是第一生產力”的思想，認為科技與經濟發展之間存在互動關系。隨后，熊彼特的創新理論則進一步證明了科技創新對經濟及社會發展有著重要作用。20世紀中期，以Solow[1]為代表的外生科技進步的新古典增長理論和以Romer[2]為代表的內生科技進步的新增長理論將科學技術與生產函數聯系在一起闡述了科技進步對經濟增長的促進作用，并提出了“索洛余數”等測算方法。我國自1995年提出“科技興國”戰略至十八大提出“實踐創新驅動發展戰略”，以及在十八屆三中全會上提出“加快國家創新體系建設”，逐步將科技創新推動經濟、社會發展提高到國家戰略高度。近年來，湖北、江蘇、浙江、廣西等省份先后下發了促進科技優勢轉化為發展優勢的相關文件，不斷從實踐角度推動科技進步促進經濟及社會發展。

陜西省西安市地處西北，是全國十五個副省級城市之一，是國家西部大開發戰略實施的重點城市，新歐亞大陸橋中國段——隴海蘭新鐵路沿線經濟帶上最大的中心城市，在關中天水經濟區中扮演著核心角色。西安市集中了陜西省絕大多數的高等院校、科研院所及大中型工業企業，擁有豐富的科教資源及科技人才，科技優勢明顯。如何將西安市科技優勢轉化為發展優勢不僅關系著西安市的發展，也關系著整個西部地區的發展。文中以SWOT分析方法識別西安市科技優勢轉化為發展優勢的內部優勢（Strength）、劣勢（Weakness）以及外部環境的機遇（Opportunity）與威脅（Threat），通過建立SWOT矩陣尋求西安市科技優勢轉化為發展優勢的有效途徑。

1 西安市科技優勢轉化為發展優勢的SWOT分析

1.1 優勢

1.1.1 高等教育資源豐富且與區域產業配套程度高

西安是中國重點高等院校最為集中的城市之一，在校學生人數僅次于北京、上海，居全國第3位，也是全國高校密度和受高等教育人數最多的城市。2014年西安高等教育學校的數量為63所，其中本科院校41所，高職（?？疲┰盒?2所，在教育資源整合和民辦高等院校興起的雙趨勢下，近年來數量穩中有增。經統計，西安高等院校的學科設置和優勢專業偏向于工程技術類，涵蓋能源類、機械類、電氣類、電信類、材料類、交通運輸類、航空航天類及水利類等多種工程學科，并且結構較為合理，能滿足不同層次的工程技術人才需求，與西安市目前形成的高新技術產業、現代裝備制造業、現代服務業、旅游業、文化產業5大主導產業[3]相配套。西安交通大學、西北工業大學、西安電子科技大學等一批以工程技術類見長的大學與本地優勢產業相配合，校企之間合作密切，為各企業輸送了大批中高級專業技術人才，為促進產業發展提供了人才保障。

1.1.2 產業發展資源豐富，產業發展基礎良好

西安作為陜西省省會擁有豐富的可利用的產業資源，為西安市生物制造、醫藥制造、能源動力等產業提供了優質的資源基礎。陜西省有種子植物171科1 143屬，其中藥用植物2 730種，屬于國家規定的珍稀瀕危保護藥材20多種[4]。全國普查的364個重點中藥材品種中陜西有283種，占77.6%，為西安市的新醫藥產業和生物技術產業發展提供了天然基礎。同時，陜北地區礦產資源豐富，能源資源分布廣泛，種類齊全，品質優良，已探明的煤、石油、天然氣等產量均居全國前五位，為西安市各類產業的發展提供了能源保障。

西安的工業產業發展基礎雄厚。得益于“三線”建設時期國家的大力投入、改革開放和西部大開發3次工業建設浪潮的推動，西安逐步建立了以能源開發、初級產品加工業、基礎民用工業、軍事工業和重加工工業為主體的龐大工業體系，擁有生產重大裝備和基礎設備的能力，在全部39個工業行業大類中，覆蓋了 36個行業，尤其是重工業和裝備制造業優勢明顯，形成了一定產業基礎。

1.1.3 軍事工程技術研究超前

西安的軍工研究所和制造企業涵蓋了從航空航天到兵器工業再到核技術的多個門類，被稱為中國軍事工程技術研究實力最強、能力最全面的城市。其中，航空系統較為知名的研究機構有中國航空工業第一集團公司所屬的第618研究所、603研究所、630研究所等，也有如西安飛機工業（集團）有限責任公司、慶安集團有限公司等軍工企業，還有中國唯一一個試飛院。航天系統則有中國航天科技集團公司所屬的504研究所、771研究所等。兵器系統中有中國兵器工業集團公司所屬的213研究所、212研究所和西光集團等。核工業系統中有524廠、262廠等。西安為中國航空航天等軍事工程事業貢獻了眾多科技成果，從軍用飛機、民用飛機到航天器、火箭發動機和人造衛星，軍工研究與制造獨步全國，在世界上也達到了先進水平，為我國的強軍事業和宇航探索做出了突出的貢獻。

1.1.4 區域中心

西安地處東西2大經濟區域結合部，具有承東啟西、連接南北的區位之便。西安擁有西北最大的空中交通樞紐——西安咸陽機場、“兩縱三橫三樞紐”的鐵路網架格局及以西安為中心的“米”字型高等級公路干線網絡，構成西安發展現代物流的立體交通條件。目前，西安已經建成較為完整的物流體系和城市服務功能，從系統的角度統籌規劃、廣泛運用信息技術，大大降低了庫存積壓、延期交貨、庫存和運輸不可控制等風險，為西安各產業上下游物流配送提供了可靠保障和強有力的支撐。

1.2 劣勢

1.2.1 規模以上企業和大企業數量少

2014年，西安規模以上企業只有1 146戶，在副省級城市中居末位，比居首位的寧波市少6 237戶。同時，西安大企業大集團少，營業收入過百億的企業只有4戶，超50億元的有3戶，超20億元的有8戶。在2015中國制造業企業500強中，長春的中國第一汽車集團公司營業收入達4 941億元，武漢鋼鐵公司達1 462億元，青島海爾集團公司達2007億元，西安市僅有陜西有色金屬控股集團有限公司一戶過千億元企業，營業收入為1 054億元，居55位，陜汽的營業收入為400億元，居第155位。從以上西安企業的上榜情況看，西安的大型企業特別是民營大型企業還未能在全國范圍內取得領軍地位。同時，西安優勢企業多屬重工業，因此，西安不僅要在規模和數量上追趕同級城市的平均水平，還要兼顧產業結構升級和淘汰落后產能，發展仍然面臨著巨大的考驗。

1.2.2 產業集群發展不良

產業集群是指在地理上集中的產業集群，通常位于大都市區，勞動力市場區和其他的功能型經濟單元組成的區域[5]。目前西安的產業集群中規模較大，在全國范圍有較大影響的主要有汽車產業集群、航空航天產業集群、軟件和服務外包產業集群[6]。汽車產業集群中以陜汽、比亞迪及法士特3家企業為龍頭，其他集群內企業相比核心企業規模要小得多且同質化嚴重，因此圍繞供應業務的行業競爭較為激烈。同時，由于下游廠商單一，導致零配件企業并無議價優勢，西安汽車產業無法快速擴大規模且本地配套率低。航空航天產業集群則沒有在內部形成完整的產業鏈，產品生產仍然偏重于中上游，管理體制機制陳舊。服務外包產業集群雖然發展較早，但與國內其他軟件和服務外包集群相比，西安仍屬規模較小、知名度不高的一類，承接的業務還主要處于基礎的和低附加值的范圍內[7]。

縱觀西安市產業集群發展狀況，存在著一些普遍性的問題：一是西安市政府本身資源有限，支持程度不如中東部地區；二是核心企業的規模不夠大、數量不夠多；三是集群內企業缺乏差異，無法構成完整的產業鏈；四是企業之間互動不夠頻繁，沒有形成長效有序的合作學習機制。

1.2.3 外資利用程度低

現階段，外商投資企業R&D溢出是促進區域高技術企業創新的主要外部力量[8]。2014年，西安市實際外商直接投資額為37.03億美元，在副省級城市中居后位。地理區位劣勢是西安市吸引外資的主要制約因素[9]，西安在現階段仍然不是以高技術產品為主打的外國企業落戶的先選。在這些已經落戶西安的外商中，來自香港地區的最多，其次為韓國，而來自歐美日等技術發達地區的企業投資額之和僅是港商投資額的十分之一。在“五區一港兩基地”和灃東新城中，高新區接受外商直接投資最多，約為14.94億美元，經濟技術開發區為10.3億美元，曲江新區為4.1億美元，浐灞生態區為8 453萬美元，其余則均未超過4 000萬美元?？梢?，外商投資大部分集中于高新區及經開區，其他開發區的外商投資規模仍較為薄弱。

1.2.4 高層次人才匱乏

區域經濟發展的3大要素是資本、勞動力和技術，這三者為區域經濟的進步提供了最為巨大的推動力。多年來，西安市人才流失問題嚴重，高層次人才總量不足，高科技人才增量較少，中青年高、精、尖人才相對缺乏，尤其是新興技術的學術帶頭人缺乏，適應國際化、信息化、市場化要求的高層次黨政管理人才和企業經營管理人才極為短缺；掌握高新技術的復合型人才整體性短缺，熟悉國際慣例、掌握市場運作規律的國際金融、證券、貿易等外向型人才、管理型人才更為匱乏；同時，電子、生物、新材料等行業中的高中級優秀中青年科技人才流失也較為嚴重（約占流失總數的50%）。雖然，西安市政府在“十二五”、“十三五”發展規劃中均突出強調了引進和培養高層次技術人才和管理人才的必要性和緊近性，但受制于諸多因素的影響，引進效果并不理想。

1.3 機遇

1.3.1 新階段西部大開發戰略的實施和關中-天水經濟區的建設

近年來，西部大開發、關中-天水經濟區發展規劃等國家戰略不斷聚焦西安。2012年國務院通過《西部大開發“十二五”規劃》，開始了新一輪西部發展浪潮。在西部大開發“十二五”規劃中，西安所在的關中—天水地區作為十一個重點經濟區之一，被規劃為全國重要的先進制造業和現代農業高技術產業基地，科技教育、商貿中心和綜合交通樞紐，西北地區重要的科技創新基地。在“十三五”時期，國家將繼續加大西部開發的力度，加快重點基礎設施的建設和引導產業轉移。在西部大開發及省市共建大西安的政策支持下，西安又迎來了國家“一帶一路”戰略實施機遇，作為西部大通道和亞歐大陸的重要交匯點，西安將具有更多的區位優勢、產業優勢和資源優勢。

1.3.2 統籌科技資源改革示范基地建設

2009年，國務院在《關中-天水經濟區發展規劃》中提出要建設“以西安為中心的統籌科技資源改革示范基地”，2011年，陜西省人民政府在《關于加快西咸新區發展的若干政策》中明確說明要在西咸新區建設國家級統籌科技資源改革示范基地，由陜西省西咸新區灃東新城管委會與西安高新區管委會按照“優勢互補、互利共贏、共同發展”的原則共同管理，聯合出資注冊成立西安統籌科技發展有限公司，負責整個基地內的開發建設、招商引資、產業發展、市政配套等。灃東新城統籌科技資源改革示范基地以引進高校、科研院所、軍工單位、高技術企業等技術與研發機構入駐示范基地為主要任務，致力于培育戰略性新興產業集群、擴大孵化器加速器面積、提高科技成果轉化率、推動技術交易及企業培育等，力爭將示范基地建設成為西部地區統籌科技資源示范基地。國家級統籌科技資源改革示范基地的建設為西安構建內陸創新高地提供了新的路徑，同時也提供了從人才到政策的多種支持，將為西安帶來超過價值過千億的發展機遇。

1.3.3 外資項目的進入

近年來，一些在國際上有較大影響力的外資企業陸續進入西安，在西安設立研發中心、制造基地，給西安企業帶來了直接與處在國際先進水平的同行進行交流的機會，催生了一大批周邊企業的產生和成長。在這其中，韓國高科技電子企業三星集團落戶西安無疑是最大規模的投資項目。其一期投資約70億美元的存儲芯片建設項目已在2012年開工建設，在2013年年底達到設計產能后，每月可生產芯片10萬片。隨著三星項目的落戶，有160余家配套企業相繼入駐，直接或間接增加了萬余就業崗位，韓國成為西安市近幾年外資投入最多的國家。為配合三星項目的入住，西安市還規劃了三星城，匯集科研商貿交流區、特色商貿區、新興技術產業區和綜合保稅區等10大功能分區，為外資企業完善后續支持的同時，也為西安本地的信息技術企業創造了與外資企業進行互動和合作的機會，并極大地促進了西安市周邊地區的城鎮化進程。

1.3.4 產業轉移

隨著東部沿海地區的生產要素成本越來越高，不僅一些勞動密集型產業，甚至包括一些兼具技術密集特征的產業如中低端服務外包產業也出現了向中西部地區遷移的趨勢。產業的梯度轉移為西部地區帶來了前所未有的發展契機，在承接產業轉移的過程中，具有針對性地承接與本地區原有產業能夠形成配合關系的產業，能夠促進地區產業集群的發展和產業結構的完善。此外，國務院于2010年出臺的《關于中西部地區承接產業轉移的指導意見》中要求要在財稅、投資、金融、土地等方面對中西部產業轉移給予政策支持，同時進一步放寬市場準入，擴大民間投資的領域和范圍，這為西安承接東部地區及國際產業轉移提供了政策性保障。

1.4 威脅

與西安同屬西部地區的成都、重慶等城市在產業發展上對西安形成了一定的競爭壓力，西部地區重鎮間的激烈競爭不可避免。在產業發展方面，成都和西安都以高新技術產業為重點發展產業。從2000年開始，成都先后成功引進了Intel、莫仕、阿里巴巴等全球知名企業，擊敗了這些企業納入選址考慮的包括西安在內的多個西部城市。近年來，成都更是以其行政審批快速、城市輻射力強等優勢吸引了諸多世界500強企業落戶，現已達到283家，穩居中西部城市第一。同時，成都也是國家軟件產業示范基地，其天府新區也被批準為國家級新區。而隨著“一帶一路”的縱深發展，西安也逐漸吸引了更多的全球知名企業，現有108家世界500強企業在西安設有公司或分支機構，但相比成都還有較大差距。

目前，成都、重慶及西安被合稱為“西三角”經濟區，但是經濟區內大部分城市都順應國家高新產業的發展規劃，區域間產業結構差異不大。因此，西安與西部其他城市在發展資源上形成了激烈的競爭，在發展空間上形成了一定的擠壓。

2 西安市科技優勢轉化為發展優勢的SWOT矩陣

根據對西安市科技優勢轉化為發展優勢的SWOT分析，可以構造相應的SWOT矩陣（見表1），制定相應的發展策略（S-O策略、S-T策略、W-O策略、W-T策略），充分發揮已具備的優勢因素，把握機遇因素，克服劣勢因素，改善威脅因素。

3 結 語

十八大提出的“創新驅動發展戰略”明確表明要實現科技創新驅動發展，而非資源驅動、勞動力驅動，要真正實現經濟、社會的發展，而非高水平論文，因此，切實將科技優勢轉化為地方發展優勢勢在必行。科技優勢轉化為發展優勢涉及城市的科技水平、產業發展水平、地理區域等多方面內部因素以及外部環境的影響。西安市在科教水平、工程技術及地理區域方面具有明顯優勢，但產業集群發展水平、外資利用水平及企業規模仍顯不足，在新一輪西部大開發的實施及關中—天水經濟區的建設等政策背景下，合理利用外資、統籌科技資源改革，探索建立優勢學科與產業集群的對接機制，密切產學研聯系，樹立產業集群技術優勢，加快建設產業集群品牌，將多渠道、多方位地促進西安市科技優勢轉化為發展優勢。

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