區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新對(duì)環(huán)境績效影響的研究

劉素榮 李嬋 楊會(huì)苗

【摘 要】近年來，在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，資源的逐漸枯竭，環(huán)境的不斷惡化，已成為阻礙社會(huì)發(fā)展的難題。區(qū)域技術(shù)的創(chuàng)新能夠從科技進(jìn)步的角度提高資源的利用率，減少污染物排放，能夠促進(jìn)區(qū)域環(huán)境績效的提升。以中國科學(xué)院發(fā)布REPI指數(shù)衡量區(qū)域資源環(huán)境綜合績效，進(jìn)一步收集2009—2013年各省技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)，利用多元線性回歸分析，對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境績效的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析，得出R&D經(jīng)費(fèi)、區(qū)域有效專利對(duì)環(huán)境績效具有顯著的促進(jìn)作用，而企業(yè)相關(guān)收入對(duì)環(huán)境績效的促進(jìn)作用并不顯著。

【關(guān)鍵詞】環(huán)境績效；區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新；REPI指數(shù)；多元回歸分析

【中圖分類號(hào)】F427 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1674-0688（2016）09-0013-04

0 引言

技術(shù)創(chuàng)新在人類社會(huì)發(fā)展過程中發(fā)揮了強(qiáng)有力的推動(dòng)作用，越來越受到各國政府的重視。自2006年，歐盟出臺(tái)《建設(shè)一個(gè)創(chuàng)新歐洲》，將技術(shù)創(chuàng)新升華到發(fā)展整個(gè)歐洲經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的新高度。美國也于近幾年兩次發(fā)布創(chuàng)新工作報(bào)告，努力打造創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型社會(huì)。我國一直以來都高度重視技術(shù)創(chuàng)新對(duì)社會(huì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)作用，十八屆五中全會(huì)中明確提出了創(chuàng)新發(fā)展的理念，將技術(shù)創(chuàng)新上升到國家戰(zhàn)略的高度。

而在社會(huì)不斷進(jìn)步、人們生活質(zhì)量不斷提高的同時(shí)，資源環(huán)境問題的日益突出成為阻礙社會(huì)發(fā)展的一個(gè)絆腳石。隨著礦產(chǎn)、原材料和能源的不斷開采，企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中必然會(huì)對(duì)資源環(huán)境造成一定的破壞，工業(yè)廢棄物排放不斷增大，資源消耗、環(huán)境污染問題已經(jīng)成為制約社會(huì)整體發(fā)展的一個(gè)難題。與此同時(shí)，技術(shù)的進(jìn)步在一定程度上能夠減緩資源消耗、減少污染物排放的增長速度，降低環(huán)境污染程度。但兩者之間的關(guān)系不能簡單地理解為一種促進(jìn)關(guān)系，只有合理地計(jì)量資源環(huán)境績效，深入研究區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新對(duì)環(huán)境績效的影響程度，確保技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)，減緩或控制資源環(huán)境損耗，才能促進(jìn)綠色發(fā)展的健康、可持續(xù)性。

1 文獻(xiàn)回顧

關(guān)于區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境績效的理論機(jī)理研究，國內(nèi)外的學(xué)者已經(jīng)形成比較完整的研究體系。從社會(huì)發(fā)展的角度來看，衡量企業(yè)的成本與收益應(yīng)綜合考慮產(chǎn)品的社會(huì)價(jià)值（Eik，2002）[1]，充分考慮機(jī)會(huì)成本的作用及遠(yuǎn)期產(chǎn)品的成本，基于此，資源環(huán)境保護(hù)應(yīng)當(dāng)納入企業(yè)發(fā)展的管理計(jì)量體系中（Maria，Helena，2013）[2]。良好的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，有利于促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)（張卓，2013[3]），提高科學(xué)技術(shù)水平，可以有效地改善地區(qū)環(huán)境水平（朱明，2013[4]），但與此同時(shí)，非綠色技術(shù)的擴(kuò)展，也會(huì)加大環(huán)境污染程度（曹春子，2014[5]）。從環(huán)境的影響因素入手分析，Hermann（2006）應(yīng)用生命周期理論創(chuàng)新了環(huán)境績效的研究方法[6]。對(duì)于環(huán)境績效的評(píng)價(jià)，國內(nèi)外學(xué)者多借助于DEA、模糊評(píng)價(jià)等方法展開研究（Yang，2010[7]；鄭義，2014[8]；諸平，2016[9]），建立環(huán)境績效的評(píng)價(jià)體系，客觀評(píng)估企業(yè)、區(qū)域的環(huán)境績效（甄國紅，2015[10]；許亞宣，2016[11]）。對(duì)于全球國家層面的環(huán)境綜合評(píng)估，全球EPI報(bào)告于2006年、2008年、2010年、2012年和2014年發(fā)布了5次綜合排名（董戰(zhàn)峰，2015）[12]，我國排名持續(xù)偏后，環(huán)境績效同不少發(fā)達(dá)國家相比確實(shí)存在較大差距。中國科學(xué)院可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略研究組于2006年提出了資源環(huán)境綜合績效指數(shù)（REPI）方法（中國科學(xué)院可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略研究組，2015）[13]，進(jìn)一步衡量資源環(huán)境績效，為資源環(huán)境的監(jiān)管和治理提供了客觀依據(jù)。

綜上所述，國內(nèi)外學(xué)者多從經(jīng)濟(jì)增長的角度研究環(huán)境績效、區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力，并取得了豐富的研究成果。但是，大多采用DEA、模糊評(píng)價(jià)等方法展開，模型相對(duì)單一。因此，在總結(jié)國內(nèi)外學(xué)者研究方法、觀點(diǎn)、成果的基礎(chǔ)上，切合我國實(shí)際，選取中國科學(xué)院公開披露的資源環(huán)境綜合績效指數(shù)來量化環(huán)境績效，應(yīng)用多元線性回歸分析方法，深入探究區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新對(duì)環(huán)境績效的影響效果，從而進(jìn)一步客觀、科學(xué)地認(rèn)知區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新對(duì)環(huán)境績效的影響機(jī)理與效用力度。

2 研究假設(shè)與模型構(gòu)建

2.1 假設(shè)的提出

隨著經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大，人們對(duì)環(huán)境績效的關(guān)注與日俱增，對(duì)提升環(huán)境保護(hù)與治理效率、降低資源消耗等的要求越來越高。而區(qū)域技術(shù)的不斷創(chuàng)新發(fā)展，對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長結(jié)構(gòu)的調(diào)整和生態(tài)環(huán)境的發(fā)展具有正向帶動(dòng)作用，能夠帶動(dòng)環(huán)境保護(hù)方面的技術(shù)研究發(fā)展和進(jìn)步，進(jìn)而逐步推動(dòng)環(huán)保技術(shù)的提升和環(huán)保設(shè)備的研發(fā)，這是降低區(qū)域整體排污水平、提高資源利用效率的前提和基礎(chǔ)。技術(shù)的創(chuàng)新進(jìn)步可以直接推動(dòng)區(qū)域環(huán)境的改善，因此提出以下假設(shè)。

假設(shè)：區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新正向推動(dòng)環(huán)境績效的提升。

區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新是多因素共同作用的結(jié)果。對(duì)于區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的衡量可以從投入和產(chǎn)出2個(gè)方面進(jìn)行細(xì)化分解，既包括技術(shù)創(chuàng)新資源的投入，也包括技術(shù)創(chuàng)新成果的擴(kuò)散與應(yīng)用。在衡量技術(shù)創(chuàng)新能力的過程中，科研的投入水平能夠反映區(qū)域內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新水平，而研發(fā)經(jīng)費(fèi)的規(guī)模直接體現(xiàn)了科研投入的水平，同時(shí)也可以表現(xiàn)出區(qū)域政府、企業(yè)對(duì)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的認(rèn)知程度與支持程度。故提出以下子假設(shè)。

子假設(shè)1：研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入對(duì)環(huán)境績效的提升具有促進(jìn)作用。

此外，衡量區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新投入能力不僅要考慮科研方面的投入，還要從企業(yè)的角度來考量技術(shù)創(chuàng)新成果的盈利和創(chuàng)收能力，技術(shù)創(chuàng)新中最能反映技術(shù)創(chuàng)新盈利能力的就是新產(chǎn)品價(jià)值和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的營業(yè)收入。微觀層面企業(yè)科技創(chuàng)新成果的盈利一方面體現(xiàn)了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出能力，同時(shí)也為區(qū)域技術(shù)的不斷創(chuàng)新提供了投入的源泉，故提出以下2個(gè)子假設(shè)。

子假設(shè)2：企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入對(duì)環(huán)境績效的提升具有促進(jìn)作用。

子假設(shè)3：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入對(duì)環(huán)境績效的提升具有促進(jìn)作用。

此外，隨著國家對(duì)環(huán)境治理力度的加大，更多的新型技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用到污染治理、資源減耗當(dāng)中，同時(shí)專利發(fā)明方向也越來越趨于綠色環(huán)保化。這些綠色環(huán)保創(chuàng)新技術(shù)的應(yīng)用必然促進(jìn)環(huán)境績效的提升。對(duì)于專向用于環(huán)境治理和綠色環(huán)保的創(chuàng)新技術(shù)，可以用區(qū)域內(nèi)的有效專利規(guī)模加以衡量，故提出以下子假設(shè)。

子假設(shè)4：區(qū)域內(nèi)有效專利的規(guī)模對(duì)環(huán)境績效的提升具有促進(jìn)作用。

2.2 變量的選取與界定

在這里，被解釋變量是環(huán)境績效，改變以往采用DEA模型最終計(jì)算績效得分的方法，而采用中國科學(xué)院公開披露的資源環(huán)境綜合績效指數(shù)來衡量區(qū)域環(huán)境績效，數(shù)據(jù)更具客觀性、說服力。

而對(duì)于解釋變量區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力而言，在這里，應(yīng)該不僅指科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新，也應(yīng)當(dāng)包括產(chǎn)品的創(chuàng)新及對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)所帶來的積極影響。將研發(fā)經(jīng)費(fèi)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入和區(qū)域內(nèi)有效專利數(shù)4個(gè)方面的指標(biāo)作為解釋變量。其中，研發(fā)經(jīng)費(fèi)，顧名思義為技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目的投入經(jīng)費(fèi)總和，既包括基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面的投入經(jīng)費(fèi)，也包括人員支出、管理費(fèi)用等全部研究經(jīng)費(fèi)。規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入，是指指定規(guī)模以上的工業(yè)企業(yè)，其新產(chǎn)品銷售收入總和。

除了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新這一因素會(huì)對(duì)環(huán)境績效產(chǎn)生影響，實(shí)際上還有許多因素和變量會(huì)對(duì)環(huán)境績效產(chǎn)生影響，而首當(dāng)其沖的是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，因此選取區(qū)域內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)總額作為控制變量。

2.3 模型的構(gòu)建

根據(jù)假設(shè)，環(huán)境績效受到區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新多方面因素的影響，構(gòu)建的多元線性回歸模型如下：

REPI=β1RDE+β2NSR+β3HBI+β4NVP+β5SIZE+β0

其中，REPI為被解釋變量，即區(qū)域環(huán)境績效。β1到β4為各解釋變量的系數(shù)，RDE表示R&D經(jīng)費(fèi)、NSR表示規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入、HBI表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入、NVP表示區(qū)域內(nèi)有效專利數(shù)，SIZE表示模型的控制變量，即區(qū)域內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)總額，β5為控制變量的系數(shù)；β0為模型的固定影響因子。

3 實(shí)證分析

3.1 數(shù)據(jù)來源與樣本選擇

用于解釋區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的所有變量數(shù)據(jù)均來自《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒2010—2015》。由于我國31個(gè)省份的數(shù)據(jù)中，西藏的數(shù)據(jù)存在一定的殘缺，故剔除西藏自治區(qū)的所有數(shù)據(jù)，利用其余30個(gè)省份在2009—2013年的相關(guān)數(shù)據(jù)作為樣本進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。對(duì)于被解釋變量的數(shù)據(jù)摘自中國科學(xué)院可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略研究組于2015年披露的2009—2013年的中國各省（自治區(qū)、直轄市）的資源環(huán)境綜合績效指數(shù)，其數(shù)據(jù)區(qū)域與解釋變量口徑一致。最終得到，我國30個(gè)省份2009—2013年5年的150個(gè)樣本數(shù)據(jù)。

3.2 變量的數(shù)據(jù)處理

從研究假設(shè)來看，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力與環(huán)境績效提升是正相關(guān)關(guān)系。但是，從變量的內(nèi)涵來看，資源環(huán)境綜合績效指數(shù)實(shí)質(zhì)上是一個(gè)地區(qū)范圍內(nèi)各種資源消耗或污染物排放強(qiáng)度與全國同種資源消耗或污染物排放強(qiáng)度比值的加權(quán)平均數(shù)。這個(gè)指數(shù)具有逆向?qū)傩裕笖?shù)數(shù)值越大，表明資源環(huán)境綜合績效水平越低，反之，水平越高。基于此，解釋變量與被解釋變量之間相關(guān)關(guān)系的數(shù)據(jù)體現(xiàn)應(yīng)為負(fù)相關(guān)，才能與假設(shè)內(nèi)容相一致。此外，從變量數(shù)據(jù)的表現(xiàn)形式上來看，被解釋變量是相對(duì)指數(shù)，解釋變量為絕對(duì)數(shù)，因此在實(shí)證分析中需要對(duì)解釋變量進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。

3.3 描述性統(tǒng)計(jì)

表1是對(duì)主要變量進(jìn)行的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

由表1可見，各變量地區(qū)間的差距顯著，這主要是由于我國各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在較大差異，技術(shù)創(chuàng)新能力在區(qū)域之間的差距較大，資源消耗與環(huán)境保護(hù)也存在較大差別，其根本原因在于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡。

3.4 相關(guān)性檢驗(yàn)

運(yùn)用SPSS22.0軟件，進(jìn)行皮爾森相關(guān)性檢驗(yàn)，結(jié)果見表2。

其中，R&D經(jīng)費(fèi)與環(huán)境績效指數(shù)的相關(guān)系數(shù)為-0.715，顯著負(fù)相關(guān)，根據(jù)環(huán)境績效指數(shù)的逆向?qū)傩裕摻Y(jié)果與子假設(shè)1相一致；同理，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入、有效專利數(shù)等解釋變量的相關(guān)分析結(jié)果均為顯著負(fù)相關(guān)，與子假設(shè)2、假設(shè)3、假設(shè)4相一致；所有解釋區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的變量與環(huán)境績效的關(guān)系均為顯著負(fù)相關(guān)以上，說明區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新因素對(duì)環(huán)境績效提升具有正向促進(jìn)影響，與原假設(shè)結(jié)果一致。

3.5 多元線性回歸

利用SPSS22.0軟件，進(jìn)行多元線性回歸分析，結(jié)果見表3、表4、表5。

由表3至表5可見，R方近70%，方差分析的結(jié)果顯著通過，這說明區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新各因素對(duì)環(huán)境績效的解釋結(jié)果還是比較滿意的。從模型回歸系數(shù)的檢驗(yàn)來看，Sig值均小于0.1，表明10%的顯著性水平下，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的4個(gè)解釋變量對(duì)環(huán)境績效的影響顯著，而且回歸系數(shù)均小于0，與環(huán)境績效指數(shù)負(fù)向作用，根據(jù)環(huán)境績效指數(shù)的逆向性，這恰恰說明了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新對(duì)環(huán)境績效的提升具有正向促進(jìn)作用，與之前提出的假設(shè)和子假設(shè)的結(jié)果一致，各項(xiàng)假設(shè)得到了證實(shí)。但是，由于規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入的系數(shù)相對(duì)較小，認(rèn)為其對(duì)環(huán)境績效的影響力度相對(duì)弱一些。同時(shí)，對(duì)于各解釋變量的共線性檢驗(yàn)，其容差與膨脹系數(shù)都在可控范圍之內(nèi)，因此模型不存在顯著的共線關(guān)系。

3.6 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

將環(huán)境績效指數(shù)滯后一期，進(jìn)行回歸分析，R方近54%，回歸系數(shù)方向、大小、Sig值及共線性檢驗(yàn)得到的各項(xiàng)結(jié)果，與之前分析相一致，這說明區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新對(duì)環(huán)境績效的影響關(guān)系是穩(wěn)健的。由于篇幅有限，具體穩(wěn)健性檢驗(yàn)過程不再贅述。

4 結(jié)論與建議

根據(jù)實(shí)證分析結(jié)果可知，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新對(duì)環(huán)境績效的促進(jìn)作用是顯著的。其中，R&D經(jīng)費(fèi)投入、區(qū)域有效專利顯著影響環(huán)境績效的提升，這也充分說明創(chuàng)新研究、技術(shù)開發(fā)是提升區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的根本力量，區(qū)域內(nèi)企業(yè)和政府對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的支持程度，是環(huán)境績效提升的后備支持，只有技術(shù)創(chuàng)新達(dá)到一定水平，才能為減緩資源消耗、控制環(huán)境污染方面提供良好的保障支持。區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也顯著影響環(huán)境績效的提升，這與之前學(xué)者們的研究結(jié)果相一致。此外，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入對(duì)環(huán)境績效的影響相對(duì)較小，這歸因于新產(chǎn)品的研發(fā)和銷售是相對(duì)分離的，因此高新技術(shù)產(chǎn)品和新產(chǎn)品的銷售收入并不能直接反映某一區(qū)域內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新水平。

針對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新對(duì)環(huán)境績效的影響，為加強(qiáng)環(huán)境績效的管理，應(yīng)當(dāng)加大對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的投入力度，重點(diǎn)做到以下3點(diǎn)：第一，加強(qiáng)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的投入，完善人才培養(yǎng)政策，實(shí)施人才驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，從根本上提升區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的認(rèn)知范疇、影響范圍、作用強(qiáng)度。第二，加強(qiáng)科研技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，輔助相關(guān)政策體制的完善，積極推動(dòng)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。第三，引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)企業(yè)發(fā)展，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平的提升。通過擴(kuò)大財(cái)政政策補(bǔ)貼的范疇，進(jìn)一步明確補(bǔ)貼方向，鼓勵(lì)企業(yè)加大科技創(chuàng)新的投入力度；同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)環(huán)境污染的懲罰力度，切實(shí)引導(dǎo)企業(yè)向綠色、集約發(fā)展轉(zhuǎn)變。

參 考 文 獻(xiàn)

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[責(zé)任編輯：黃慶發(fā)]