案件質量實體評查探索

邱愛玲 劉紅紅

內容摘要：近年來，開封市檢察機關堅持以案件質量評查為抓手，加強案件質量管理，由傳統程序性評查向實體性評查深入，由單一的評查案件向糾正問題案件深入。案件質量評查向實體深入有效提高了案件實體辦理質量。

關鍵詞：案件質量評查 實體評查 內部監督

一、案件質量評查的法律意義

（一）強化內部監督制約的重要手段

案件管理的法理根基是權力的監督制約。曹建明檢察長反復強調，要牢固樹立監督者更要自覺接受監督的權力觀，始終把強化自身監督放到與強化法律監督同等重要的位置，逐步形成保證案件質量、規范檢察機關執法活動的內部監督制約新機制。即將全面推廣的去行政化、扁平化的司法改革亟需一套更加健全的司法監督機制，而案件質量評查能夠相對獨立地對執法辦案活動進行同步監督，對辦案質量進行全面管理和動態監控，防止檢察權被恣意濫用，確保執法公正。

（二）提升司法公信力的必要途徑

司法權威的根基在于執法行為的規范。目前執法辦案一定程度存在以權謀私、徇私枉法等司法腐敗現象，這嚴重影響了檢察機關的司法公信力和司法權威。案件質量評查通過個案評查、專項評查、集中評查等方式從證據采信、事實認定、法律適用、程序規范、辦案效果等多角度、多方位的審視案件辦理情況，以落實檢察官辦案責任制為著力點，加強和改進案件質量管理工作，不斷提升檢察機關司法辦案的質量和水平，讓人民群眾從每個案件的公正執法中汲取法治正能量。

二、案件質量評查向實體深入的重要意義

最高人民檢察院常務副檢察長胡澤君在全國檢察機關第一次案件管理工作會議上明確提出：“案件質量評查是加強案件質量管理、提升辦案質量的重要抓手。”因此，案件質量評查向實體深入對于司法改革有著非常重要的意義。

（一）有助于審查起訴權與監督權的分離

案件質量評查向實體深入必然帶來對確有錯誤案件的糾錯問題。根據《刑事訴訟規則》規定，對提出申訴的案件由刑事申訴檢察部門進行監督，對未提出申訴的案件仍由對其審查起訴的公訴部門辦理。這種自己審查自己監督的模式不符合監督的實質要求，監督的效果也會大打折扣。案件管理部門對案件進行中立客觀的再審視，可進一步分離審查起訴權和監督權，更有效發揮檢察機關法律監督作用。

（二）有助于完善司法管理體制和司法權力運行機制

案件質量評查向實體深入，不僅可以查找案件程序性瑕疵，還能發現案件辦理中存在的證據采信、事實認定、法律適用等實體性問題，督促辦案部門糾正或直接糾正，改變以往辦案部門自己辦案“自己說了算”的局面，有助于形成在檢察長和檢委會領導下，以辦案部門和辦案人員自我管理為基礎，以案件集中管理為樞紐，以紀檢監察、政工人事部門等綜合管理為支撐的案件管理立體格局。隨著案件質量評查向實體深入，為確保評查出的實體問題切實得到糾正，客觀上需要探索不依賴被評查部門的糾錯模式，如嘗試探索案件管理部門出庭抗訴糾錯的模式，既能充分發揮案件管理部門主任檢察官的職能，也適應檢察體制改革后檢察職權的調整和優化。

（三）有助于加強對司法活動的監督

司法機關不僅須自覺接受外部監督，而且須接受內部監督制約，以確保司法權依法正確行使。目前，在檢察院內部，紀檢監察監督因其事后性、被動性往往監督不及時，辦案部門自我監督因其自利性、關聯性容易監督不到位。主任檢察官辦案責任制改革使得檢察業務管理呈扁平化、去行政化特點，案件質量更需超然性、中立性的第三方監督，案件質量評查向實體深入。案件管理部門對案件辦理結果進行“質檢”，能切實增強內部監督的有效性。這也是落實和強化案件管理部門對司法辦案活動的內部監督職責，細化監督內容，拓展監督方式的重要舉措。

三、開封市檢察院案件質量實體評查情況

開封市檢察院案件管理辦公室于2013年成立，堅持以案件質量評查為重要抓手，強化案件質量管理，探索由傳統程序性評查向實體性評查深入，由單一的評查案件向糾正問題案件深入。2013年以來，案件評查后依據審判監督程序提出抗訴3件7人，法院已全部改判，其中4人由緩刑改判為5年以上有期徒刑。

（一）創新機制確保案件評查工作有序開展

一是制定辦法，明確評查標準和評查內容。堅持把案件評查放在規范司法行為、提升檢察工作水平的高度來抓，研究制定《案件質量評查實施辦法》，明確評查標準和重點環節，從實體公正、程序合法、文書規范、辦案效果、風險評估和卷宗裝訂等對案件質量進行全方位量化規范，科學設定質量指標，每項標準均設定合理分值。二是組建機構，加強評查工作組織領導。兩級院均成立以黨組書記、檢察長為組長，主管案件管理副檢察長為副組長，其他主管業務副檢察長為成員的案件質量評查工作領導小組，并成立辦公室，將其設在案件管理部門。抽調兩級院政治素質高、業務能力強、辦案經驗豐富、公道正派、責任心強的業務骨干，組建案件質量評查人才庫，為評查工作做好人員儲備。三是建章立制，注重評查結果綜合運用。建立評查結果通報機制，通過召開講評會、檢察專網展示等多種形式通報評查結果，增強評查效果；注重從評查結果中發現和總結規律性、普遍性問題，建立健全長效機制；注重評查結果深度運用，把評查結果記入檢察人員司法檔案，使評查結果成為干部職級晉升、處室評先進優、對下業務考評的主要依據。四是記功評先，提升評查工作水平。對在評查工作中成績優秀的案件質量評查員進行記功嘉獎，激勵評查員提高業務素質，增強責任心。五是勇于創新，探索案件管理部門評查人員出庭抗訴模式。堅持有錯必糾原則，探索更有效的糾錯整改程序，督促相關部門對評查發現的問題整改落實，特別是對評查出確有錯誤的生效判決，由案件管理部門提出抗訴建議，提交檢委會研究討論，檢察長指派案件管理部門評查人員出庭支持抗訴，追蹤案件直至改判。

（二）多措并舉促進案件質量評查向實體深入

開封市檢察機關將案件質量評查納入案件管理日常工作，采取日常評查、隨機評查、專項評查、個案評查等方式對本院和本地區辦理的案件組織評查，除注重評查程序性問題外，更注重對證據采信、事實認定和法律適用等實體問題的評查，積極向實體性評查深入。一是認真開展日常評查。在案件質量評查工作領導小組領導下，開封市兩級院案件管理部門將職務犯罪案件中的撤銷案件、不起訴、法院判決無罪案件，偵查監督業務中的批準或者決定逮捕后撤銷案件、不起訴、法院判決無罪案件，公訴業務中的撤回起訴、抗訴、法院判決無罪案件，以及人民群眾反映強烈的案件納入日常評查，重點評查實體問題。二是積極開展隨機評查。對本院或者下級院已經辦結的案件進行隨機抽取，職務犯罪案件比例不低于同類案件總數的50%，其他案件比例不低于同類案件總數的30%。隨機抽取的案件范圍，每個年度應當覆蓋到不同類型案件以及每個辦案人員，注重評查的全面性和代表性，增強評查實際效果。三是適時開展專項評查。依托集中管理案件的信息資源優勢，對業務運行態勢分析發現的突出問題適時開展專項評查。如對判緩免刑的自偵案件開展專項評查。四是有針對性的開展個案評查。

（三）深化內部監督注重評查結果向實效轉化

開封市檢察機關堅持案件質量評查與案件辦理相分離，將評查與執法規范化建設、業務指導、業務考評等工作有機結合。一是向規范司法建設轉化。針對評查結果中部分職務犯罪案件取證不合法、非羈押訴訟案件辦理周期較長等問題，制定了《關于辦理職務犯罪案件調查取證的若干規定》、《關于辦理非羈押訴訟刑事案件的若干意見》等文件。二是向服務領導科學決策轉化。如對改變定性、案值縮水等情形的職務犯罪案件進行評查時，案管部門經過分析研究，提出5條遏制職務犯罪案件輕刑化的建議，院領導均予以采納，并在修訂考評基層院計分細則過程中，提高了職務犯罪案件實刑判決率分值。三是向促進整體辦案質量提高轉化。通過開展案件專項評查，案管部門抓住實體問題突出的典型案件，出庭抗訴直接糾正，促進整體辦案質量的提升。