促進科技成果轉化體制機制創新研究

摘要：文章首先界定了科技成果轉化的內涵及對我國科技成果轉化率低的制度障礙進行了分析，繼而以舟山群島新區為例，探究其科技成果轉化的現狀與原因，最后提出了舟山群島新區促進科技成果轉化體制機制的創新方案與建議。

關鍵詞：科技成果轉化；體制機制創新；舟山群島新區；轉化率；科技體制 文獻標識碼：A

中圖分類號：F124 文章編號：1009-2374（2016）05-0194-02 DOI：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2016.05.097

1 概述

黨的十八大報告強調：要深化科技體制改革，推動科技和經濟緊密結合。2015年3月，中共中央國務院出臺《中共中央國務院關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》中明確提出：“強化科技同經濟對接、創新成果同產業對接、創新項目同現實生產力對接、研發人員創新勞動同其利益收入對接。”現階段，我國實施的科技創新驅動戰略，其目的就是通過創新，創造更多的科技成果，并使之產業化、資本化，促進經濟的轉型升級與可持續發展。截至2014年底，我國科技研發人員總量達380萬人年，穩居世界首位；科研投入占GDP達到2.1%，且投入總額每年以兩位數的增速快速增加。在此背景下，我國科技成果如雨后春筍迅猛增加，專利申請數量已經連續四年世界第一。在看似蓬勃發展的科技創新工作的背后是我國科技成果的轉化率僅有10%。為此，我國積極制定各種政策提高科技成果轉化率，確保我國創新驅動發展戰略的有效實施。2015年8月29號，《關于修改〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉的決定》已由第12屆全國人大常委會第16次會議通過，10月1日起新修訂的《促進科技成果轉化法》正式施行，從法律層面進一步將我國事業單位科技成果管理帶入了一個全新的改革突破階段。舟山群島新區作為國家級新區，在體制機制創新等方面擁有先行先試的優勢。本研究以舟山為抓手，從促進科技成果轉化的制度創新視角出發，結合舟山科技創新基礎薄弱、科技人才匱乏、科技創新活動不活躍等突出問題，在舟山群島新區先行先試的政策優勢下，探索舟山群島新區促進科技成果轉化體制機制的改革和創新問題。

2 科技成果轉化的內涵

2015年我國新修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》中明確指出：“科技成果轉化，是指為提高生產力水平而對科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品，發展新產業等活動。”簡而言之，科技成果轉化就是將科技與經濟相結合并增倍放大的過程。對于科技成果轉化有很多種形式，主要有企業設立科研機構自我研發并轉化、企業委托或同高校及科研機構合作研發、高校及科研機構利用財政資金取得的科研成果實施轉化。對于第一、二種情況，由于產權關系明晰，且研發出的科技成果就是為了解決企業所面臨的技術困境或者用于大規模產業化的產品，轉化率很高，暫不屬于本文所研究的范疇。本文所研究的科技成果轉化是指高校、科研機構等國有科研事業單位利用財政資金所研發出的科研成果，對于這一部分的科研成果，由于其產權屬性的不明晰等體制機制的問題，故科研人員在實施轉化中存在種種顧慮，導致了我國整體上科技成果轉化率很低。

3 我國科技成果轉化率低的制度障礙研究

3.1 產權體系障礙

3.1.1 所有權障礙。目前我國除湖北省、東莞市等個別省市地區明確提出授予研發團隊科研成果的所有權外，均沒有涉及科技成果之類的知識資產所有權的問題，存在制度變化帶來的風險等問題，故對科技成果資本化和產業化形成了一些的制度障礙。雖然國家及地方政策鼓勵高校及科研機構科技人員創辦企業，但由于知識資產的所有權尚未明確到科技人員個人身上，造成了科技人員創辦企業積極性不高。以某高校早在2000年就規定為例，教職工需經所在研究所、學院和學校同意，可以停職在大學科技園創辦科技企業者，停薪留職時間最長不超過3年。但對此政策科研人員的積極性及熱情并不高，按照法律規定，職務科技成果形成的知識產權屬于單位，為此職務發明人在企業初創的三年內要承受很大的創業風險后，而三年后即便企業做大，知識產權的所有者也不歸職務發明人所有，故面臨著很大的政策風險。

3.1.2 處置權障礙。目前我國新修訂的《促進科技成果轉化法》對科研成果的處置權下放做出了明確的規定，但存在著科研團隊處主導地位未得到有效確認的問題。雖然我國有些地方法規明確規定賦予研發團隊自主處置權，但在國家法律層面科研團隊的處置權尚未得到確認。由于科研團隊缺乏處置權，收益獎酬由科研團隊與事業單位自行約定，故很難最大程度地調動科研團隊的積極性與主動性。而科研團隊的智力投入在科研活動中發揮主導作用，只有賦予科研團隊自主的處置權，才能更好地將科技成果在合適的時機與技術成熟度時進行轉化，也將進一步加強科研團隊對科技成果的進一步關注。沒有職務發明人對后續研發的支持，很容易導致成果轉化失敗，即便實現了新產品開發和產業化，也難以形成較強的市場競爭力。

3.1.3 收益分配權障礙。我國新修訂的《促進科技成果轉化法》明確指出科技成果完成單位與科技人員未約定的收益分配的，將科研人員收益分配比例由過去不低于20%提升為不低于50%。但各個地方收益分配比重也存在著較大的差距。如湖北省規定“高校、院所研發團隊可獲得不得低于70%，最高可達99%的轉化收益”，北京市規定“科技成果轉化所獲收益可按不少于70%的比例，用于對科研人員的獎勵”。從整體上看，地方上對科研人員的收益分配比重普遍大于國家的分配比重。但由于能產生大規模經濟收益及市場前景良好的科技成果多集中于部屬高校及國家各部門直屬科技機構，其政策力度往往不如各省屬地方高校及科研機構，科研人員對其收益分配比例存在著預期的落差，一定程度上不利于科技成果實施轉化成效。

3.2 評價考核制度障礙

長期以來，我國各級政府部門對高校、院所的考核評價以及高校、院所對教師及科研人員的評價與激勵體系普遍存在“重論文，輕轉化”的現象，嚴重阻礙了科技成果的進一步轉化。政府及社會對高校、院所的評價排名往往以高水平的論文數量作為評價指標。同樣，在“以論文論英雄”的導向下，大部分科研人員不得不從易于發表論文的角度去接手及開展課題研究，造成了大量的科研成果是不能轉化為生產力的，嚴重浪費了科技資源。本次新修訂《促進科技成果轉化法》提出了把轉化研究成果納入對財政性資金設立的高等院校和科研機構的考核，并要求財政性資金設立的科研機構、高等學校應當建立符合科技成果轉化工作特點的職稱評定、崗位管理、考核評價和工資、獎勵制度。在法律制度上對科技成果轉化的評價與激勵機制取得了重大的突破，但是缺乏明確、可操作的細則，故有待進一步的完善與細化。

3.3 稅收制度障礙

2007年，國家稅務總局在《國家稅務總局關于取消促進科技成果轉化暫不征收個人所得稅審核權有關問題的通知》（國稅函[2007]833號）中規定，科研機構、高等學校轉化職務科技成果以股份或出資比例等股權形式給予個人獎勵，經主管稅務機關審核后，暫不征收個人所得稅。此項審核權自2007年8月1日起停止執行，也就是說，科研人員以技術入股形式轉化科技成果時，即使沒有現金收入，不論成果轉化是否帶來現金收益，都需要按照稅法規定繳納個人所得稅。如果科技成果評估價格較高，科研人員在未取得收入就要承受一筆較大的支出負擔，不利于我國科技成果轉化。

4 舟山科技成果轉化現狀與原因分析

4.1 舟山科技成果轉化現狀

在科技成果產量方面，舟山科技成果呈現增速快、占比低的現象。2014年，舟山市共登記科技成果93個，比上年有了大幅度的增長，增長率達到82.35%。以科技成果的形式——專利為例來看，2014年舟山市專利授權數量為2088件，同比增長26.09%。雖然科技成果增長速度比較快，但是從橫向對比來看，2014年舟山科技成果在全省占比僅為2.38%；而專利授權數量浙江省內排名末位，排名第一寧波市的專利授權數量達到43224，將近舟山市的21倍。由此可見，舟山市的科技成果產量較低，同時其中占相當比例的成果為企業研發，故舟山市高校及科研機構的科技成果研發能力十分薄弱。在科技成果轉化方面，舟山市的科技成果轉化率偏低。在調研中發現，在本身就很少產的科技成果中的大部分科技成果還是無法實施轉化的，這一點在舟山的高校及科研機構尤為突出。以舟山高校為例，2014年高校科研活動人員為1042人，專利授權量達到939件，發表學術論達到841篇，但當年轉化科技成果數僅為I1項，可見舟山科研機構與高校科技成果轉化率存在著極低的現象。“說句實話，我們大約百分之九十以上的專利都是垃圾，更別提轉化了。”在調研中一家科研機構的負責人無可奈何地說道。可悲的是，在現行的體制機制下，這種垃圾還在一年年被“創造”著。

4.2 舟山科技成果轉化率低的原因分析

通過調研及走訪，我們發現舟山科技科技成果轉化較低除了存在以上共通的制度原因以外，還存在以下一些突出的影響因素及原因：

4.2.1 科技成果有效供給不足制約。對于舟山成果產出能力，高校及科研機構數量的缺乏成為其重要的制約因素之一。在本科院校方面，目前舟山僅有省屬普通本科浙江海洋大學及2015年9月入駐的浙江大學海洋學院。在職業院校方面，僅有浙江國際海運職業技術學院及2014年新建立的浙江舟山群島新區旅游與健康職業學院兩所職業學校。在研發機構方面，目前舟山市屬科研機構僅有六所。在高水平創新科研機構及高校數量缺乏的同時，舟山市的科研工作者的科研工作長期存在著與企業的需求脫節的情況，也導致科技成果有效供給不足。同時大部分的市屬科研機構科研實力有限，缺乏中試基地、中試車間等，科技成果往往提留在方案論證階段就無法繼續下去了，嚴重阻礙了面向現實生產力并有效的科技成果的產生。

4.2.2 科技成果有效需求疲軟制約。近年來，舟山企業科技創新能力得到了一定的提升，但是整體來看，企業創新意識薄弱與主動技術創新愿望不強的情況依然較為明顯。截至2014年，舟山高新技術企業僅有45家，位于全省末位。作為科技成果轉化的實施及市場主體，企業缺乏創新精神必將導致對科技創新重視程度不夠，企業積極尋求科技成果實施轉化的動力不足。除了缺乏企業自主創新意識外，實力不足也成為制約企業科技成果需求的重要原因。這一點在舟山尤其明顯，截至2014年底，舟山規模以上工業企業數量僅為385家，僅占舟山市總企業數量的1.39%。中小型企業普遍存在著資金實力弱、市場風險承受能力差等的特點，故對于新的技術開發及應用心有余而力不足，嚴重影響了企業對科技成果的有效需求。

4.2.3 技術交易市場服務體系滯后。目前舟山市的技術交易市場主要表現為中國浙江網上技術市場舟山分市場等網上技術交易市場，技術交易的數量及質量與杭州等城市都存在著較大不足與差距，導致舟山技術交易市場不夠發達且尚未成熟。同時舟山科技中介服務機構也十分匱乏，中介服務機構的缺乏及能力建設不足一定程度上制約了舟山的科技成果轉化。加上科技成果轉化中嚴重的信息不對稱，科技中介服務機構無法在舟山科技成果轉化活動中建立起有效的溝通橋梁。

4.2.4 政府的重視程度與支持不夠。在科技創新驅動發展的國家戰略背景下，各地區如北京、武漢、南京、深圳等地紛紛出臺政策促進高校及科研機構科技成果轉化，使得科技與經濟緊密結合，從而使科技成果轉化成為當地產業結構調整和經濟發展方式轉變的重要途徑。2011年6月30日，國務院正式批準設立浙江舟山群島新區，舟山成為繼上海浦東、天津濱海和重慶兩江后又一個國家級新區，也是首個以海洋經濟為主題的國家級新區。面對著前有強敵、后有追兵的現狀，舟山要想實現跨越式發展必須通過科技走出一條創新型發展道路。提升科技成果轉化率便是走創新發展之路的重要方法與途徑，但是擁有先行先試之權的舟山在科技成果轉化方面卻無任何探索與嘗試，這是需要舟山當地政府深思與關注的。

5 舟山促進科技成果轉化體制機制創新方案研究

5.1 理順科技成果轉化產權體系

5.1.1 明確下放知識產權所有權。客觀上，不管哪級政府還是高校及科研機構，都無法阻止科技人員的技術知識的流動。只要法律所沒有明確規定屬于國家的科研成果外，其他都可以由個人擁有所有權、處置權和分配權。建議舟山政府可在市屬科研機構開展向職務發明人轉讓科技成果所有權試點，消除科研人員的后顧之憂，這樣，可以更大程度地促進高校及科研機構與產業的合作，提高科研人員對科研活動的積極性，提高科研成果產出率。

5.1.2 賦予團隊科技成果處置權。為了能進一步鼓勵科研團隊在科技成果轉化中的主導作用，建議舟山市參照“誰完成、誰擁有、誰受益”的原則，除涉及國家安全與重大利益的成果，在明確科研團隊知識所有權的基礎上，進一步明確科研團隊的科技成果處置權。研發團隊只有可以自主決定科研成果的去向、價格和轉讓轉化時機，才能更深層次上參與科技成果轉化及后續的關注，真正地實現科研成果的產業化發展。但是將科技科技成果處置權下放給科研團隊，將導致高校及科研機構獲益不明顯，故可參考湖北省明確高校及科研機構的榮譽權，并通過簽訂合同，明確研發團隊與所在單位收益分配比例，回饋事業單位的付出與支持。

5.1.3 明確單位科研團隊收益權。建議舟山市政府明確將科技成果轉化收益權下放至團隊所有，并將職務發明成果轉讓收益在重要貢獻人員、所屬單位之間合理分配，可按照科研團隊至少70%、單位最多30%的原則進行分配，即促進科研團隊科研成果轉化的積極性、主動性及創造性，又保障了對單位一定的收益，尤其對自收自支的科研單位而言，保障了單位的收入，單位也具有了促進科研成果轉化的責任與積極性。同時，建議舟山政府制定政策改革國有科研事業單位績效考核制，將科技成果轉化收入納入獎勵性工資，而非受到事業單位績效工資總額上限的規定。

5.2 改革科技成果轉化評價制度

建議參照新修訂《促進科技成果轉化法》的規定，舟山市政府積極制定考核與獎勵細則，將科技成果轉化納入各個市屬科研機構的考核評價體系中。同時，教育局等各行政主管部門應將科技成果轉化工作提升到科學研究同等重要的高度，在對單位考核時賦予相當的權重，增強科研單位進行科技成果轉化的意識與動力。建議相關行政部門設立科技成果轉化專門獎，每年評選一次，用于獎勵在科技成果資本化、產業化中的先進單位、先進部門和先進個人。同樣對于各高校和科研機構也應該改革現行評價考核機制，建立分類評價考核機制，針對領域的不同特點，制定不同的評價標準。對于應用型的科研工作，將科技成果轉化工作納入個人考核體系中，并在單位內部增設科技成果轉化獎，用于獎勵本校科技成果轉化做出重大貢獻的科研及推廣人員。

5.3 出臺科研人員創新創業管理制度

5.3.1 鼓勵科研人員以股權方式轉讓科技成果。建議舟山市政府出臺政策規定科技人員股權獎勵原則上不宜低于70%，以科技成果入股企業的，成果的作價金額以占公司注冊資本的最高70%為宜。應該積極鼓勵外地科技人員的科技成果以技術入股、技術轉讓、授權使用等形式在舟山實施科技成果轉化，并給予一定的優惠政策。同時針對國家稅務總局所得稅規定，建議舟山市政府出臺政策明確在舟山實施科技成果入股企業，待企業取得贏利后再進行征收，比如暫緩三年征收個人所得稅，三年后企業破產的，則免除科研人員個人所得稅。

5.3.2 加速推進科研人員創業政策的支持。建議舟山市政府出臺相關文件規定舟山高校、院所應支持科技人員（含兼任行政領導職務科技人員）離崗創新創業。經單位同意，高校、院所科技人員可以離開所聘任的崗位創新創業，并保留其保留人事關系，工齡連續計算，按相關規定正常調整檔案工資，執行社保政策。同時也要允許科技人員在崗創新創業，在認真履行所聘任崗位職責的前提下利用本人及所在研發團隊的科技成果在崗創新創業，并給予創業人員稅收優惠等政策。在鼓勵科技人員離崗或者在崗創業的同時，也要建立對科研單位科技成果轉化補償制度。建議在高校及科研機構的科技人員在創辦公司的稅收收入中，劃出一定的比例，劃撥給科研單位，作為其科研經費，總金額以彌補科技成果總投入，從而最大限度調動高校及科研機構的積極性。

5.4 支持發展技術交易市場

建議舟山市政府針對目前技術交易市場尚未成熟的現狀下，積極培育和發展技術市場，建立高校科研機構科技成果與企業對接機制，經常開展技術交易會、成果展覽等交流互動，并加大網上技術交易市場建設。同時，政府應該支持企業走出去，積極參加區域外的技術交流活動，實現技術能夠有效地引進來。舟山市政府應該鼓勵創辦科技中介服務機構，加強中介服務機構建設。可從以下兩方面實施：（1）鼓勵民間中介服務機構的注入，簡化審批流程，在經濟上可以通過設置專項基金，為新創立的民間中介機構提供啟動資金，為優秀的中介服務機構進行獎勵，從而調動舟山各界有實力群體創建中介服務機構的積極性及吸引更多區域外的科技中介服務機構來舟山；（2）完善并規范科技中介服務市場。通過支持并成立統一的技術中介管理機構、制定政策營造健康的市場環境、制定扶持科技成果轉化服務中介機構發展的稅收等優惠政策，加大扶持中介服務機構的發展力度。

參考文獻

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作者簡介：王倩倩（1988-），女，安徽亳州人，供職于浙江大學舟山海洋研究中心，研究方向：科技政策。

（責任編輯：王 波）