平臺企業的合同治理、關系治理與開放式服務創新績效

彭本紅　武柏宇

摘要：從商業生態系統角度實證分析平臺企業價值共創中關系治理、合同治理和開放式服務創新績效的關系。通過問卷調查，收集核心生態主體數據，利用因子分析、聚類分析、方差分析、結構方程等方法，探討不同治理模式與開放式服務創新績效的內在聯系。結果表明：平臺企業多采用雙強型治理模式，而采用并弱型治理模式較少；對生態系統中其他物種采用關系治理程度越高，開放式服務創新績效越好；采用合同治理程度越高，開放式服務創新績效也越好；關系治理促進合同治理水平提升，進而正向影響開放式服務創新績效；對生態系統中其他物種采用雙強型治理模式取得的開放式服務創新績效比其他治理模式更好。

關鍵詞：平臺企業；關系治理；合同治理；商業生態系統

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2016.05.17

中圖分類號：F270；F272 文獻標識碼：A 文章編號：1001-8409（2016）05-0078-04

Abstract：This paper empirically analyzes the relationship among contract governance， relationship governance and open service innovation performance of value creation of platform enterprises from the perspective of business ecosystem. The data of core ecological body from investigation is adopted， and the inner connection of four governance models and open service innovation performance in the process of platform enterprises to create value is implored by using the methods of factor analysis， cluster analysis， variance analysis ， structural equation modeling. Results show that， firstly， the governance mode of equal importance both in contract and relationship is more popular than other modes. Secondly， the more strong is the contract governance level for platform enterprises responding to other species， the higher is the open service innovation performance， and so is the relationship governance. Thirdly， Relationship governance promotes the level of contract governance， and then affects the open service innovation performance positively. In the end， the platform enterprises pay more attention to the equivalent importance between contract governance and relationship governance， the open service innovation performance is better than other governance modes.

Key words：platform enterprise； relational governance； contract governance； business ecosystem

價值共創需要平臺，平臺企業更需要價值共創；中國平臺企業正向價值共創模式轉變，但沒能很好協調商業生態系統中各生態主體，且治理機制不完善，因此，提高平臺企業價值共創治理水平，是平臺企業面臨的緊迫問題。由于市場需求多樣化和產品同質化矛盾，平臺企業逐漸認識到開放式服務創新的重要性，但關于合同治理和關系治理到底對開放式服務創新績效產生什么樣的影響，缺乏實證分析。因此，治理過程中面臨諸多復雜問題。比較突出的一是如何結合中國管理情景，將關系治理和合同治理無縫嵌入到平臺企業價值共創中；二是如何選擇有效治理方式使各物種方接受和適應；三是哪些因素對開放式服務創新績效有顯著影響等等。這些問題的解決對提高中國平臺企業開放式服務創新績效至關重要。

根據成員關系緊密性和重要性，平臺商業生態系統可分為核心生態系統、競爭系統、支持系統、社會以及自然環境系統等四個子系統[1]；核心生態系統主要包括平臺企業、服務提供商、產品提供商、物流、顧客，平臺擴展是生態系統成長的重要方式[2]。本研究從核心生態系統關鍵物種——平臺企業視角出發，針對關系治理和合同治理機制，探討其對其他物種方多采用哪種模式的二元機制，單一機制是否對開放式服務創新績效有顯著影響，關系治理是否影響合同治理進而影響開放式服務創新績效，以及哪種治理模式對開放式服務創新績效作用最大，為平臺企業價值共創提供實踐指導和理論幫助。

1 文獻綜述

1.1 平臺企業合同治理

平臺企業價值共創不僅將價值鏈末端顧客力量引入進來，還將商業生態系統中所有物種方整合進來，導致整個系統多方參與復雜性和物種健康牽連性，信息不對稱導致逆向選擇或道德風險產生，在此情形下，為保證平臺企業價值共創中克服機會主義，合同治理就不可或缺。它是多方共創前默契的產物——共識，合同能降低價值共創中的風險和不確定性[3]，實現從價值共創到共贏的跳躍[4]。一方面，多方參與使開放式服務創新更為松散和復雜，發生投機主義行為概率增大，須在共創前簽訂完善的合同；另一方面，商業生態系統中各物種群以自發巧合性、特有自組織性和偶然集成性聚集到一起，共創過程中會發生很多始料未及的事件，所以靈活、詳盡的合同會縮小各物種方之間的風險范疇，保證價值共創活動順利完成。

1.2 平臺企業關系治理

合同治理天然不完備性、約束不平衡性和強制履約的高訴訟成本等問題日益凸顯，使合同治理提高開放式服務創新績效成效降低，合同剛性會降低各物種方之間的信任，阻礙各方知識交流與共享；由于物種方天生逐利性，合同治理結果往往不歡而散，而有效關系治理可維持價值共創連續性[5]。關系治理是保證價值共創協同優化、對生態主體起制衡與調解作用的非正式宏觀行為規范與微觀運行規則的綜合[6]。關系治理維護機制和整合機制對企業生態位、生物鏈間關系以及整個系統健康都有重要影響[7]；關系治理分為聯合規劃和聯合求解[8]；聯合規劃是制定措施避免危機出現的前攝性行為，與合同治理異曲同工，只是缺少明文規定的法律保護；聯合求解是危機出現后共同應對的被動性反應行為，規避合同治理不完備性，致力于雙方都滿意的解決辦法。

1.3 平臺企業關系治理與合同治理整合分析

關系治理與合同治理整合形成二元治理機制，孰強孰弱又形成四種治理模式；已有學者對互聯網環境下二者動態演化路徑及如何通過信息技術實現治理平衡進行研究[9]；還有學者對關系治理與合同治理耦合的供應鏈知識協同機理進行研究[10]；更有學者提出二者是否具有互補性、替代性以及同時兼有互補性和替代性[11]。平臺企業開始聚焦于外部關系治理，而忽視了正式的合同治理；合同治理在新的環境下被弱化，其是否對平臺企業開放方式服務創新績效產生影響鮮有學者研究；在平臺企業價值共創中，合同治理與關系治理的結合對開放式服務創新績效的影響更無學者研究；因此本文基于商業生態系統的視角，實證分析平臺企業價值共創中合同治理與關系治理模式對開放式服務創新績效的影響。

2 研究假設

2.1 合同治理與開放式服務創新績效

平臺企業開放式服務創新使物種間協作頻繁、非正式治理機制活躍，這種靈活關系容易導致失控現象；因此，合同治理有其成長的肥沃土壤；合同已成為生態主體間建立關系鏈接的必要形式；詳細無漏洞的合同可以抑制不法分子鉆空子，抵制機會主義；由于多方參與復雜性、信息不對稱性和環境不確定性等，無法訂立完備的合同；因此要簽訂靈活性和適應性都很強的合同，但成功的關鍵在于是否嚴格按照合同內容執行[12]。違約不僅造成經濟損失，更會破壞生態主體在系統中的聲譽，一旦被逐出系統，就難有機會再次融入，違約導致的聲譽損失遠遠大于一次違約所得；生態主體預期未來合作收益是合同治理的根本動力，從而達成合作共識，產生價值共創的法律依據；正式合同可以對機會主義行為產生威懾，敦促各方按約履責，提高開放式服務創新績效。

假設1：平臺企業對其他生態主體采用的合同治理程度越高，開放式服務創新績效越好。

2.2 關系治理與開放式服務創新績效

僅靠合同治理無法預料價值共創中的風險和協調物種方之間的信任關系，更不能使開放式服務創新績效最大化，因此，關系治理至關重要。關系治理是隨著價值共創時間延續和開放式服務創新實踐展開而不斷修正的契約，具有動態性和不斷完善的特征；在整個商業生態系統形成的時候，物種之間的價值共創只是一個合作框架，甚至沒有實質性內容，逐步依靠各方交易、交往和協作才形成大家一致默認的關系氛圍，正是由于關系治理的動態性和過程性，才防止“敲竹杠”等機會主義行為再發生。價值共創是嵌入社會網絡的重復活動，會加深彼此了解和信任，有利于增強現時合作和促進未來預期；關系嵌入性對服務創新績效有顯著正向影響[13]。關系治理就是物種間關系的選擇與調整，關系治理可以提升服務創新績效和增強競爭優勢[14]，使企業獲得1+1>2的利益模式，從而促進企業乃至整個商業生態系統的開放式服務創新績效[15]。

假設2：平臺企業對其他生態主體采用的關系治理程度越高，開放式服務創新績效越好。

2.3 關系治理、合同治理與開放式服務創新績效

在平臺企業開放式服務創新中，合同治理總是內嵌于一定社會環境之中，因此，關系治理影響合同治理。首先，價值共創本質是一種“社會網絡組織”，從合同激勵、執行到適應，每一階段都是在信任、溝通、共享等關系協調的基礎上進行；其次，生態主體間容易形成聯盟型、信任型和共享型關系，通過供應鏈管理、戰略聯盟、眾包等網絡化組織形式提高資源的外部整合能力，進而更好履約；最后，合作性交易關系有利于合同執行，關系維持有利于重復性交易，可避免單次交易囚徒困境。此外，合同修訂依賴于關系治理；由于環境不確定性導致合同適應性不足，各方出于對長期利益、信任關系連續性考慮，通過各方都能接受的方式解決爭端而不是終止合同。良好的競合關系可以增加彼此信任，不僅降低合同簽訂和監督成本，也能促進合同適應性；可見，聯合規劃、聯合求解和協同優化等關系治理有助于合同治理水平提高。

假設3：平臺企業價值共創中關系治理促進合同治理水平的提升；

假設4：平臺企業價值共創中關系治理影響合同治理進而提升開放式服務創新績效。

2.4 組合治理與開放式服務創新績效

商業生態系統強調彼此依賴、協同創新、技術融合、義務協作及對市場及時反映等能力，單憑合同治理不足以應對，需要關系治理加以補充。關系治理和合同治理對開放式服務創新績效產生交互式影響。二者并重治理機制既強調關系治理在價值共創中對開放式服務創新風險規避作用和信任強化作用，又重視合同治理在價值共創中對開放式服務創新績效的保障作用和對機會主義的遏制作用。二者關系是互補或是替代的，更有可能是相輔相成的，無論哪一種關系，如果能在平臺企業開放式服務創新中統籌兼顧二者，必定能更好發揮二者規避風險、強化信任、保護各生態主體利益的作用。可能較強的合同治理會帶來相對的不信任和強勢等問題，但如果有關系治理作補充，這些問題都會緩和甚至消除[16]。因此，在雙強型治理模式下，開放式服務創新績效會有更明顯的提升。

假設5：平臺企業對其他生態主體采用雙強型治理模式比其他模式取得的開放式服務創新績效要好。

3 實證分析

3.1 研究設計

選取核心生態系統中平臺企業、服務提供商、產品提供商、物流和顧客五個關鍵物種進行問卷調查，利用收集到的數據驗證假設。為了得到可靠性和有效性的數據，采取多種方式對問卷發放和回收過程進行管理，并選取對價值共創與開放式服務創新有比較理性理解的調查對象，主要有平臺企業管理人員、淘寶藍冠及以上賣家、金冠及以上買家，以及EMS、順豐、“四通一達”等七家快遞公司管理人員。問卷主要包括：（1）背景資料；（2）平臺企業價值共創中治理變量與開放式服務創新的關系；問卷采用里克特五級打分法，在問卷少量回收修改的基礎上，從2015年6月開始進行正式發放，截止2015年9月收回問卷389份，通過檢驗數據的有效性和正確性，剔除錯誤數據，最終有效個案303份。

3.2 因子分析與信度分析

Bartletts球體檢驗均顯著（P<0.001），KMO值分別為0.839、0.884、0.857，表明適合做因子分析；在關系治理中，提取“聯合規劃”、“聯合求解”和“協同優化”3個因子，共解釋了82.263%的總方差；在合同治理中共提取“合同激勵”、“合同執行”和“合同適應”3個因子，解釋89.326%的總方差；開放式服務創新績效共提取“市場績效”、“服務績效”和“協作績效”3個因子，解釋87.294%的總方差；效度很高，Cronbachs α值均大于0.75，均通過信度檢驗。

3.3 聚類分析

基于二元機制關系治理與合同治理孰強孰弱治理模式進行分類。將關系治理水平界定為其包含的19個指標的得分均值，將合同治理水平界定為其包含的19個指標的得分均值，以關系治理和合同治理作為維度，采用K-Means聚類分析方法把這303個項目樣本劃分為四類（表2）。

大部分企業采取雙強型治理模式（占比48.51%），相當一部分企業采用強關系治理模式（占比30.36%），而采取強合同治理模式的企業占17.82%，極少數企業采用并弱型治理模式（占比3.31%），符合中國當前平臺企業價值共創環境下開放式服務創新治理的實際情況。

3.4 方差分析

為進一步探討不同治理模式對開放式服務創新績效影響程度大小，利用單因素方差分析對不同的治理模式群組的開放式服務創新績效進行比較分析（表3）。

四組不同群組變量與市場績效、服務績效和協作績效之間關聯強度系數分別為52.4%、48.7%和54.9%，表明治理模式差異對市場績效、服務績效和協作績效水平有較強解釋力。三個績效因子中，3組均值最大，4組均值最小，說明雙強型治理模式給平臺企業帶來的開放式服務創新績效最大，而并弱型最差。從市場績效來看，1組和4組、2組和4組、3組和4組（1組>4組、2組>4組、3組>4組，p<0.001）具有顯著性差異，說明四個群組里采用并弱型治理模式的市場績效水平最差。2組與3組之間不存在顯著性差異，說明在強合同治理基礎下，無論關系治理程度高低與否，都不會對開放式服務創新市場績效水平產生影響。同時2組和4組以及3組和4組之間顯著性差異特別明顯，反映出平臺企業對其他核心生態主體采用的合同治理程度越高，開放式服務創新績效就越好，

初步驗證假設1。從服務績效來看，3組和4組（3組>4組，

P<0.001）、3組和2組（3組>2組，P<0.05）、1組和2組（1組>2組，P<0.001）、1組和4組（1組>4組，P<0.001）具有顯著差異，說明平臺企業采用強關系治理模式比弱關系治理模式獲得服務績效水平更高，初步驗證假設2。從協作績效來看，3組分別與1組、2組、4組（3組>1組、3組>2組、3組>4組，P<0.001）具有顯著性差異，說明平臺企業采用雙強型治理模式比其他三種治理模式獲得協作績效水平更高，初步驗證假設5。

3.5 結構方程模型

將調查數據載入AMOS17.0，采用最大似然估計法（ML）對結構方程模型進行參數估計。模型擬合指標見表4，x2/df指標值小于2表示模型的擬合度可以接受，同時模型的擬合參數GFI、AGFI、NFI、IFI、RFI、CFI均大于0.80，而RMSEA小于0.08，因此整個模型擬合程度較好。分析結果如圖1和表5所示。合同治理對開放式服務創新績效具有顯著正向作用（Beta=0.535，p<0.001），表明平臺企業在與其他生態主體價值共創時，合同治理程度越高，開放式服務創新績效越好，假設1得到驗證。關系治理對開放式服務創新績效具有顯著正向作用（Beta=0.562，p<0.001），表明平臺企業與其他生態主體價值共創時，關系治理程度越高，開放式服務創新績效越好，假設2得到驗證。關系治理對合同治理具有顯著正向作用（Beta=0.487，p<0.01），通過正向影響合同治理對開放式服務創新績效具有間接驅動作用（0.261=0.487×0.535），表明平臺企業在與其他生態主體價值共創時，關系治理程度越高，合同治理水平也越高，進而開放式服務創新績效也越好，假設3、假設4得到驗證。

3.6 交互作用

檢驗關系治理和合同治理之間是否有交互效應，以及這一效應是否促進開放式服務創新績效，把關系治理、合同治理以及二者乘積作為自變量，對開放式服務創新績效做多元線性回歸，回歸結果如表6所示。

關系治理×合同治理與開放式服務創新回歸系數為正且顯著（b=0.097，τ=1.542*），說明關系治理與合同治理之間存在交互效應，且對開放式服務創新績效有正向影響，假設5得到驗證。

4 結論與啟示

本文研究結論如下：（1）治理模式分為四類：雙強型、強關系、強合同和并弱型。我國平臺企業大多采用雙強型治理模式。（2）平臺企業價值共創中關系治理促進合同治理水平的提高，進而正向影響開放式服務創新績效。（3）平臺企業價值共創中關系治理或合同治理程度越高，開放式服務創新績效越好；采用雙強型治理模式比其他治理模式取得開放式服務創新績效要好，并弱型最差。

本文研究啟示如下：（1）合同治理在平臺企業價值共創中作用依然很大。生態主體之間健康具有關聯性，合同防止一損俱損局面出現；合同不但具有法律效力，更具社會影響力。（2）要與其他生態主體保持“和諧共生”的競合關系，打造協同優化的商業生態系統。實力和競爭力來自“共同體”，重視商業生態系統嵌入性，把生態系統擴展至更大范圍。（3）合同治理全過程要重視關系治理，構建關系治理和合同治理的互補機制。價值共創準備階段達成共識——合同治理為主，價值共創前期重視（信息、知識等）共享——關系治理為主，價值共創過程中要兩者并重，才能形成開放式服務創新共贏的局面。

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（責任編輯：秦 穎）