研究生學位論文質量過程管理指標體系研究

張翼 丁彪 張楊

摘 要：研究生學位論文質量是研究生培養質量的重要體現，如何提高研究生論文質量成為熱點問題。從過程管理入手，通過對學位論文撰寫過程中課題選題、開題、中期檢查、論文預答辯、論文評閱與答辯環節的分析，構建論文質量過程管理指標體系，并確定各指標權重，制定評價標準，為研究生學位論文質量的科學提升提供了依據。

關鍵詞：學位論文；過程管理；指標體系

中圖分類號：G715 文獻標識碼：A

研究生教育作為國家最高層次的教育，擔負著為建設創新型國家、推動經濟發展方式轉變培養所需的高技術人才的重任，在經濟發展和科技進步中具有重要的地位。近年來，我國研究生招生規模不斷擴大，取得了不菲的成就，僅2015年，全國研究生招生規模達64.7萬人，其中，博士生7.3萬人，碩士生57.4萬人。但是現階段研究生培養質量仍無法滿足社會發展的需求。研究生學位論文水平是研究生培養質量最直接的反映，也是檢驗研究生創新能力和學術水平的重要手段。在國家建設發展的新形勢下，如何提升研究生學位論文水平，進而提高研究生教育質量，成為了研究生培養工作面臨的核心問題。筆者認為，從過程管理入手，構建科學合理的研究生學位論文過程管理指標體系，可為研究生教育質量的改進提供一定的依據。通過科學規范的過程管理，在研究生撰寫論文過程中的各個環節建立質量監控制度，及時發現薄弱環節，對每項工作進行嚴格把關和具體落實，可保證研究生論文質量，引導研究生教育朝著期望的方向發展。

一、過程管理指標體系的內涵

過程管理主要是指在管理當中的每個環節進行質量控制，通過對每個過程細節的控制管理，達到全面質量管理的目的。根據ISO9000的質量標準，所謂的過程管理方法就是“為使組織有效運行，必須識別和管理許多相互關聯和相互作用的過程。通常一個過程的輸出將直接成為下一個過程的輸入，系統地識別和管理組織所應用的過程。特別是這些過程間的相互作用”。可以看出，過程管理是一種將重點集中于過程的管理方式，在提升研究生學位論文質量上可以有效的發揮監督作用。學位論文的撰寫是一個長期而復雜的過程，為有效實現對其過程中關鍵環節的管理，需建立系統的指標體系。

指標是衡量目標的單位和方法，是一種具體的、可測量的、行為化的評價準則。對于指標的選取要遵循相對獨立性、層次性和完備性等原則，同時也要定性指標與定量指標相結合，以求全面合理地評價目標。論文質量的過程管理指標體系是把存在聯系的、能夠影響學位論文質量的若干個指標科學地分類組合而成的一種指標體系，它能定性定量描述論文撰寫各個環節，把握論文過程，從源頭控制論文質量。可通過對學位論文形成過程中能直接影響論文質量的重要檢測指標的實時監控，判別出論文質量的優劣程度，在學位論文形成過程中實現有效控制。一個完整的指標體系須包含各指標及其對應的權重。

二、論文質量過程管理指標體系的構建

（一）指標選取

結合研究生培養實際，分析研究生學位論文撰寫過程，參考專家教授、研究生學位管理人員、部分畢業和在讀研究生的意見，考慮指標的全面性和代表性，進行了論文質量過程管理指標的選取。根據學位論文撰寫的全過程，將其劃分為五個重要的節點：課題選題、開題、中期檢查、論文預答辯、論文評閱與答辯，并將其設為論文質量過程管理（目標層，一級指標）下的二級指標（準則層），然后分解出每個二級指標對應的三級指標（指標層）。

1.課題選題

“良好的開端是成功的一半”，選題是學位論文的首要環節和關鍵環節，關系到學位論文的質量。一些導師及其博士生的感受是：“一個好的選題也許要占到整個成果的30%或者更多一點。”學位論文選題首先應具有開創性，即研究生在對相關領域的研究動態有一個比較清晰的了解后，選擇具有重要的學術意義、或具有工程和開發應用價值的課題，力爭填補某一研究領域的空白，而不是重復已有的研究，論文的選題應符合專業方向、切合實際、具有針對性。同時，選題時應考慮現有的實驗室條件和規定的畢業時間。因此，這里選取創新性和可行性兩個指標來衡量論文選題質量。

2.開題

開題時需撰寫文獻綜述和開題報告。文獻綜述是開題報告的基礎，是在對國內外相關的文獻查閱、分析、總結后形成的，關系到后續研究計劃。由于科學的繼承性，研究生在開題時，必須以查閱大量相關文獻為基礎，對于參考文獻有幾點要求：一是數量要多，尤其外文文獻；二是文獻要新，應以近5到10年的文獻為主；三是結構合理，論文為主，書籍為輔，能全面反映該領域的研究現狀和最新成果。開題前，研究生必須充分調研所研究領域現有的研究成果、發展狀況和存在的問題，明確研究方向。開題報告主要包括課題來源及選題依據、國內外研究現狀、研究內容和方法、論文工作安排、預期達到的目標、可能的創新點等，確定論文的研究思路和邏輯結構，好的開題報告能保證論文工作的順利開展。開題時，專家可根據開題報告評估選題的可行性，并提出建議。將開題報告的主要內容統一歸納為工作計劃，選取文獻綜述和工作計劃作為開題環節的兩個指標。

3.中期檢查

學位論文的寫作是一個長期、艱苦的創作過程，在這期間研究生需保持平和心態、扎實工作，才能有所成就。但目前部分研究生缺乏敬業精神，把科學研究當作例行公事，只求畢業即可。在論文寫作過程中出現急功近利、急于求成現象，將功夫下在走捷徑上，只追求論文數量而不追求質量，這將嚴重影響最終學位論文的質量；而另一個極端就是存在依賴、懼怕、懶惰心理，缺乏自主學習精神和獨立思考能力，過分依賴導師指導，懼怕論文寫作，在論文開題后就將研究工作擱置一邊，在論文工作收尾時再趕進度，由于時間限制，論文質量較差，甚至會引起抄襲、剽竊等惡劣現象。中期檢查能有效督促研究生論文工作的開展，是提高研究生學位論文質量的一項有效的措施。在研究生論文撰寫工作進入中期階段時，導師和專家督導組及時了解課題研究進度，并發現存在的問題，對進一步的研究給予一定的指導和建議，嚴把論文審查關。設立研究進展和研究成果兩個指標衡量研究生中期檢查時的成績。

4.論文預答辯

研究生學位論文成型之后，將論文提交專家評議是否可提交正式答辯的制度稱為預答辯。通過預答辯，可發現論文內容和形式中存在的問題并督促學生進一步修改完善，保證了論文質量的提高。預答辯是對研究生整個論文研究工作的檢查，是判斷論文研究成果是否達到畢業水平，是否可提交評審、申請答辯的一道重要關口。預答辯中主要審查論文的創造性成果、數據可靠性、工作量飽滿度、整體邏輯結構和寫作規范程度等。

5.論文評閱與答辯

學位論文通過預答辯，并根據專家意見修改后，可提交評閱。論文評閱是學位論文工作的一個重要環節。為保證評閱的客觀、公正和嚴肅，對學位論文起到積極的監督作用，采用“雙盲”評審制度，排除非學術因素的干擾。評閱結果返回后，研究生根據評審意見進一步修改論文，然后進行論文答辯。答辯委員會的專家教授能對論文進行客觀評審，并指出論文中存在的不足，嚴格論文答辯能有效控制學位論文質量。答辯結束后，研究生需根據盲評結果和答辯時專家所提意見對論文進行最終修改。在學位論文撰寫期間，發表的學術論文也能直觀反映和檢驗學生的科研成果，對保障學位論文質量具有積極作用。在這一環節，選取學術論文發表情況、“雙盲”評審結果、答辯成績和論文修改情況四個指標。

（二）權重確定

權重的大小決定著各指標在指標體系中的貢獻程度，也決定著指標體系能否真實反映論文質量。過程管理指標體系中選取的各指標反映了學位論文撰寫過程中的各重要環節和具體要求，而權重則反映了每項指標的重要程度。因此，科學合理的權重體系是建立完善的研究生論文質量過程管理指標體系的重要基礎。

目前最常用的指標權重確定方法為層次分析法（Analytic Hierarchy Process，AHP）。層次分析法是20世紀70年代中期由美國運籌學家Saaty提出的一種定性和定量相結合的層次化、系統化的多目標決策方法。層次分析法以量化的形式表示復雜系統的決策思維過程，通過逐層比較各種關聯因素的重要性來為分析以及最終的決策提供定量的依據。該方法的核心是將決策者的經驗判斷予以量化表示。在重要問題的決策中，一般由多人參與決策以減少主觀成分的影響，即群決策。群決策中每位決策者獨立給出決策，決策者排序向量權重系數由其權威性決定。

筆者運用構建的研究生論文質量過程管理指標體系對學院從事研究生教育和管理的12位專家教授進行了問卷調查，利用層次分析法中的群決策法分析得出各指標的權重，如表1所示。

該指標體系權重結果凸顯了課題選題（0.2216）、論文預答辯（0.2627）和論文評閱與答辯（0.2984）的地位，開題（0.1133）與中期檢查（0.1040）的作用稍遜一籌。從研究生學位論文撰寫的過程來看，論文選題地位較高，好的選題對高質量論文的形成有著積極的促進作用，在追求選題創新性的同時也要兼顧可行性；開題與中期檢查并非絕對重要，但也同樣不可或缺，通過開題與中期檢查的督促作用，可推動研究生論文工作的較快開展，為攻克難題爭取較多時間，有利于高水平學位論文的形成；論文預答辯、論文評閱與答辯對論文質量的影響較大，論文預答辯是在論文提交評審之前對論文的最終把關，能較好地規范論文內容、形式等各方面，并且及時發現論文中存在的不足加以改正，提高論文質量；論文評閱與答辯是對論文的進一步審查，“雙盲”評審結果和答辯成績是專家教授對論文質量的認可程度，是衡量學位論文質量的一個重要指標，且專家教授所提意見也有助于論文的進一步完善。嚴格控制評閱與答辯程序能起到控制論文質量的作用。在整個過程管理中，導師和專家組的指導是高質量論文形成的重要影響因素，因此在管理工作中，導師和專家組應認真負責、實事求是、嚴格把關，保證學位論文質量的持續提升。

三、論文質量過程管理指標體系的實施

學位論文質量過程管理評價貫穿于論文撰寫全過程，其組織部門為院校研究生培養機構，主要由校內外的專家教授構成的專家組進行評價，專家組由具有高級職稱的3-5名專家教授組成，評價過程要公開進行，并廣泛聽取專家的意見。在將指標體系運用于實際中時，需要對各項指標進行評分，而評分需要有明確、統一、規范的評價標準。評價標準是客觀評判各項指標優劣的依據，可分為定量標準和定性標準，分別對應于定量指標和定性指標。在評分時采用百分制，對于定量指標，根據規范中該單項指標的范圍，將數據轉化為相應的評分。對于定性指標，則由專家組根據自身經驗、研究生論文有關規范等，進行綜合分析，給出相應評分，在具體實施時，指標層每個指標所對應的不同專家打分的平均值即為該指標的最終評分。當某項指標評分低于60分時，則視為不通過，要責令研究生進行修改，符合要求時方能進行論文工作的下一環節，并對其進行重新打分。得到每個指標的評分后，乘以該指標對應的權重，求和即可得到對學位論文質量的評價分數。通過過程管理，及時發現論文撰寫過程中可以調整完善的環節，可使整個學位論文撰寫過程達到優秀的水平。

在論文質量過程管理指標體系的實施中，可引入全程淘汰機制，增強過程管理對研究生的約束力。如開題報告未通過者，經本人申請，導師同意，系部領導簽字可限期重新開題，對于由原專家組成員進行評審仍未通過者，可作出終止培養的建議；在論文的中期檢查中，如專家組認為該研究生不具備繼續培養的潛力和能力，或其工作態度、精力投入等不能按期完成研究生論文的工作，可作出終止培養的建議；在論文預答辯中，如專家組認為該研究生所撰寫的論文存在數據可靠性不高、工作量較小、創新性不足等問題，無法達到送審標準，則令其限期修改或推遲畢業。全程淘汰可給予研究生以適當的壓力，讓其自覺積極主動做好論文工作，從源頭提高研究生學位論文質量。

四、結語

本文綜合考慮論文撰寫過程中各環節，對學位論文質量過程管理指標體系的構建進行了初步探討，旨在為研究生教育質量的提高改進提供一定的參考。但是由于研究生論文質量過程管理的復雜性，其評價指標不可能全部量化，本文所構建的論文質量過程管理指標選取的大部分指標為定性指標，指標、權重的確定、定性指標的評分都是根據專家經驗進行的，評價過程帶有較多的主觀色彩。在下一步的研究工作中，應加強相關數據的搜集，在數據分析的基礎上，對指標體系進行完善，減少一些主觀判斷，多一些定量化，保證評價的準確性和可靠性。

參考文獻

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