我國農業全要素生產率變化趨勢研究

張波 張瑜

[提要] 目前，中國經濟發展邁入新常態，經濟增速換擋回落，新常態背景下農業發展動力更應該由之前的依靠要素投入轉換成依靠提高農業TFP上來。本文運用DEA方法測量1978～2012年28個省份的農業TFP，分析農業TFP的變動原因和對農業的貢獻率。結果表明：農業TFP年均增長3.3%，對農業的年平均貢獻率為51.48%；技術效率增進和技術進步年均增長為-2.9%和6.3%，對農業的貢獻率分別為-45.24%和98.28%。

關鍵詞：全要素生產率；技術進步；技術效率；DEA

中圖分類號：F32 文獻標識碼：A

原標題：我國農業全要素生產率變化趨勢研究

收錄日期：2016年1月28日

一、引言

改革開放的30多年里，我國糧食產量由1978年的3.05億噸增長到2014年的6.07億噸，近年來，我國糧食總產量更是實現“十一連增”。然而，這種高增長的背后是農業的高投入，1978～2013年，農業化肥使用量增長5.68倍，1991～2012年，農藥使用量增長了1.36倍。目前，中國經濟進入新常態，經濟增速換擋回落，從過去10%左右的高速增長轉為7%～8%的中高速增長。在新常態背景下，作為國民經濟基礎產業的農業必須解決高投入、高消耗帶來的生產效率不高和農業發展不可持續的問題，全要素生產率可以有效衡量農業經濟增長質量。農業綜合生產能力的提高包含兩部分：一部分是來自農業生產要素投入量的增長，另一部分來自農業要素生產率的提高。一方面物質要素的投入不可能無限增加；另一方面增加物質投入必然會遇到邊際報酬遞減，生產一味依靠增加物質要素投入不可能實現經濟的持續增長。要想獲得經濟的可持續增長，只能依靠生產率水平的提高。全要素生產率是農業持續發展的決定性因素，研究中國農業全要素生產率的變動趨勢，探索農業經濟持續增長的路徑，就顯得十分重要。

二、文獻回顧

眾多學者從不同層面研究了各因素對農業發展的影響。Lin（1992）證明家庭聯產承包責任制對改革初期農業增長的貢獻率高達46.89%。Fan（1991）指出，中國農業增長的一半以上是靠要素投入驅動，并非靠農業全要素生產率增長。Stone（1993）認為在中國改革開放期間，主要糧食作物迅速而單一的增長源于對投入的增加。Lin（1992）、Huang和Rozelle（1996）都論證了提高購買性投入能解釋大部分20世紀80年代到90年代的大米、小麥和玉米產出的增長。Scott Rozelle和黃季焜（2005）研究大米、小麥和玉米的投入指數時指出糧食生產的投入變化是導致改革開放后近20年產出增長的重要原因，但是中國今后的糧食供給增長不能再像過去一樣依賴于投入。趙芝俊和張社梅（2006）認為物資投入對農業產出的貢獻已經進入平穩發展且增速減緩期，中國農業以后想要實現持續增長必須從依靠投入轉移到依靠全要素生產率提高上來。

不少學者研究了不同因素對農業全要素生產率的影響，McMillan et al.（1989）和Lin（1992）將改革初期的TFP增長歸功于家庭聯產承包責任制的實施。Stone（1993）認為中國農業TFP大部分增長源于對投入的增加。Benhabib和Spiegel（1994）、Islam（1995）、岳書敬（2006）等研究了人力資本會對TFP增長產生重要作用。石慧等（2008）研究了1985～2005年中國地區農業生產績效的動態表現時，認為20年來農業生產要素的流動是農業TFP增長波動的主要原因。李谷成、馮中朝和范麗霞（2009）考察農戶全要素生產率與其耕地規模的關系，認為農戶全要素生產率與其耕地規?；緹o關。朱喜、史清華和蓋慶恩（2011）研究了農業生產的資源配置扭曲與TFP的關系，得到要素配置扭曲對農業TFP確實存在顯著的影響，在不考慮技術因素條件下，如果能夠有效消除資本和勞動配置的扭曲，農戶的農業總量TFP有望再增長20%以上，其中東部和西部地區農戶改進的空間超過30%。

技術進步和技術效率增進對TFP的貢獻上，李靜和孟令杰（2006）認為1978～2004年我國農業TFP的增長主要是由技術進步推動的，技術效率的下降對TFP的增長造成了不利影響。Haizhi Tong等（2003）于20世紀90年代中后期中國農業生產率的測算結果表明，90年代中期農業TFP增長很快，之后出現了下降的趨勢，并且農業生產率的正增長得益于技術進步。全炯振（2009）運用了SFA方法估算1978～2007年期間的中國農業全要素生產率年均增長率只有0.7%，技術進步年均增長率為6.5%；而技術效率則年均增長率為-5.5%，得到中國農業全要素生產率的增長屬于技術誘導型的增長模式，提高農業技術效率水平是中國未來提高農業全要素生產率的潛在動力。同樣，李谷成（2009）運用了DEA方法對轉型期中國農業全要素生產率增長的時間演變和省區空間分布進行實證分析時，認為轉型期農業TFP增長較為顯著，TFP增長主要由農業技術進步貢獻，技術效率狀況改善的貢獻很有限。余康（2011）研究表明技術效率的貢獻率平均占到全要素生產率貢獻率的81%，說明技術效率比技術進步對我國農業勞動生產率地區差異的影響更大?？镞h鳳（2012）在研究1988年以來的農業勞動生產率時，認為技術進步、物質性要素投入和人力資本在總體上都促進了中國省份農業勞動生產率的增長，而技術效率變化卻阻礙了大部分省份的增長。

本文基于我國農業1978～2012年28個省份的面板數據，利用DEA-Malmquist方法估算了我國全要素生產率。第一，本文在考慮變量的選取上，充分考慮了自然災害對我國農業的影響，在播種面積中減去了成災面積；第二，利用曼奎斯特指數系統地研究1978～2012年中國農業全要素生產率的變動趨勢和對我國農業經濟增長的源泉做簡要分析；第三，本文集中分析各個時期對農業全要素生產率產生影響的主要因素；第四，分析我國東、中、西部農業全要素生產率、技術進步、技術效率增進是否存在的差異。

三、模型

DEA-Malmquist方法是通過數學規劃的方法來構造每一個時期的生產前沿面。本文主要從投入的角度來研究全要素生產率變化，所以假設在每一個時期t=1，…，T，第k=1，…，K個單元使用n=1，…，N投入要素xtkn，得到第m=1，…，M種產出ytkm。

四、數據來源與變量選取

本文數據主要來自《改革開放三十年農業統計資料匯編》、《新中國農業60年統計資料》、《中國統計年鑒》（2007-2013）以及各省統計年鑒。由于西藏、重慶和海南缺失數據太多而又無法用其他數據進行替代，因而選取中國28個省、自治區和直轄市的數據進行分析。本文采用的是廣義農業口徑，農業指第一產業。

1、農業生產總值為第一產業實際生產總值，以1978年為基期，用第一產業生產總值指數進行平減，計算第一產業實際生產總值。

2、農業勞動投入，準確地講應該采用勞動者實際的工作時間，但是對于農業勞動力的實際勞動時間沒有準確的數據，故本文選取第一產業從業人員人數作為衡量農業勞動投入的指標。內蒙古、湖北第一產業從業人員缺1979年，用1978年和1980年的平均值替代；天津第一產業從業人員缺1978～1984年，用農林牧漁從業人員替代；黑龍江沒用公布2011年、2012年第一產業從業人員，本文按照最近幾年的下降趨勢估計這兩年的從業人員；甘肅第一產業從業人員缺1978～1982年，用農村勞動者替代（通過數據比較，本文發現農村勞動者比農林牧漁從業人員更適合，1983年第一產業從業人員為797.1萬人，農林牧漁從業人員為584.1萬人，而農村勞動者為802.8萬人），農村勞動者缺1979年數據，用1978年和1980年平均值替代；山東缺1979年，用農林牧漁從業人員替代。

3、土地投入，由于我國復種、休耕、棄耕現象較為普遍，與耕地面積相比，農作物總播種面積能更準確地度量農業的土地投入，因此選取農作物播種面積作為農業土地投入的衡量指標，又由于我國是一個自然災害頻發的國家，自然災害對農業生產危害巨大，給農業經濟造成巨大損失，所以本文考察了自然災害對農業生產的影響，在農作物播種面積上減去了成災面積，這樣更好地衡量了真實的農業土地投入。

4、機械總動力：主要用于農、林、牧、漁業的各種動力機械的動力總和。

5、化肥投入：指本年內實際用于農業生產的化肥數量，包括氮肥、磷肥、鉀肥和復合肥，化肥施用量要求按折純量計算數量。

五、實證分析結果

1、表1是利用DEA-Malmquist方法測量的1979～2012年中國農業的全要素生產率及其分解。可以看出，我國全要素生產率增長率總體呈現漲跌互現的波動情形，特別是1991～2000年之間，農業全要素生產率變動比其他時期都要劇烈。1979～2012年，農業全要素生產率年均增長3.3%，技術效率增進年均增長-2.9%，技術進步年均增長6.3%，農業技術進步促進了農業的發展，技術效率在農業生產過程中起的作用很小，這與大多數專家學者的觀點一致。同時也看到，34年里規模效率年平均下降1.4%，中國農業的規模經營整體上沒有進步反而出現倒退，34個年份中只有13個年份規模效率為正，且主要集中在改革開放的頭幾年和最近3年。

改革開放以來，農業全要素生產率變動較為劇烈，整體上不存在明顯的趨勢。從變化上來看，1979～1991年間，我國農業全要素生產率指數變化較為頻繁；1991～1998年，我國農業全要素生產率指數變動幅度相對比較劇烈，2000年來，農業全要素生產率指數依然波動變化，但是波動幅度都大為降低。技術進步率和全要素生產率的變動方向基本一致，但是技術進步率的變動幅度大于全要素生產率；1994年，技術進步率達到30.4%的頂峰，全要素生產率和技術進步率在同一時間達到頂峰；2005年，技術進步率達到了又一個高峰，為27%，1983年技術進步率最低為-3.5%。我國農業技術效率指數大部分處于1以下，技術效率指數變化具有向下變動的趨勢，技術效率增進和技術進步變動的方向基本相反；2006年技術效率增進最高為3.5%，2005年技術效率增進最低為-18.3%，2005～2006年技術效率增進變動幅度較大；34年間技術效率增進為負的年份占到了67.6%。這表明我國農業普遍存在技術效率損失，這與大多數學者的觀點一致。（表1）

2、依據估算結果對1979～2012年我國農業經濟增長源泉對經濟增長的貢獻做簡要分析。從表2中數據可以看出，1979～2012年我國農業TFP年平均增長3.3%，而農業產值年平均增長6.41%，TFP對農業產值增長的年平均貢獻率為51.48%，農業技術進步和技術效率增進對農業的貢獻率分別為98.28%和-45.24%。除1998～2002年外，農業TFP對農業的年平均貢獻逐漸增大，2008～2012年出現稍微下降。關于農業技術效率增進對農業的貢獻，1979～1982年由于改革農村的基本經營制度激發了農民的生產積極性，技術效率增進對經濟增長的年平均貢獻為30.87%，其余時間段，技術效率增進對農業的年平均貢獻都為負，這也表明長期來我國農業普遍存在技術效率損失。相對技術效率對農業的影響，在改革初期的1979～1982年，技術進步對農業的年平均貢獻率為-5.18%，此后的各時間段，技術進步對農業的平均貢獻率都為正，農業技術進步促進了農業的發展。（表2）

3、變動原因：改革開放初期，農業TFP的提高是由于中國農村經濟體制改革從根本上改變了農業的基本經營制度，激發了農民的生產積極性，極大的解放了生產力，農業產出獲得了巨大增長。1979年，農業TFP增長率達到3.9%，可能是由于1980年自然災害和通貨膨脹的影響，在1980年農業TFP增長率達到5.0%之后出現了下降；1979～1982年技術效率增進的增長率為正，1979和1980年農業技術進步率為正，之后兩年技術進步率轉變為負。由于微觀激勵機制的改革主要改善的是農戶的技術效率，產出增長卻是一次性的，很難成為促進農業增長和增加農民收入的持續的源泉。

1983～1988年，由于農業經營體制的改革，一方面提高了生產效率，農村產生了大量的隱形剩余勞動力；另一方面農民擁有剩余索取權，農村有了一定的資本積累，這就為鄉鎮企業的發展提供了條件。1983～1988年是鄉鎮企業快速發展時期，鄉鎮企業吸收了大量農村剩余勞動力，農民轉移到收益更高的鄉鎮企業。這一階段，農業技術效率增進由1983年的-0.3%下降到1988年的-4.1%，技術進步率由1983年的-3.5%提升至1988年的19.1%，而1988年農業全要素生產率增長率為14.2%。1985～1988年機械總動力增長率達到9.7%，說明農業勞動力減少促進了農業技術的進步。這一階段全要素生產率的增長也要得益于農業經營體制的改革成果。

1989～1994年，由于20世紀80年代末期的經濟過熱以及城市經濟體制改革的影響，鄉鎮企業成為治理整頓首當其沖的對象。由于治理整頓的影響，鄉鎮企業的數量和吸納農業剩余勞動力的能力明顯下降。農業TFP增長率由1988年的14.2%下降到1989年的-1.1%，這種局面直到1992年“南方談話”后才有了根本改變，1992年和1993年農業TFP增長率分別為1.1%和7.7%，1994年猛增到24%，1992～1994年農業技術進步率分別為8.8%、12.5%和30.4%。鄉鎮企業和私營企業的快速發展促進了農村剩余勞動力的轉移，農民的收入提高，從而促進農業從業人員更多地采用節約勞動力的農業技術，提升了農業生產的技術水平，這一時期技術進步最快，技術進步對農業全要素生產率的貢獻巨大。

1995～2004年，中國農業全要素生產率的變化可能主要是受到國企改革的影響，改革中國工業過程中，中國農業的發展必然受到整個宏觀經濟變化的影響。鄭京海等（2005）和郭慶旺等（2005）研究全國全要素生產率時，都表明1995～2000年的全國的全要素生產率出現了下降，認為這一時期全要素生產率下降是因為中國經濟過早地進入資本深化過程。1995年開始國企改革，資本深化超過以往任何時期，這一時期宏觀經濟逐步降溫并在1998年出現嚴重的通貨緊縮，我國經濟出現生產能力全面過剩。整個國家的宏觀經濟也對農業產生了極大的影響，在這樣的背景下農業全要素生產率的出現大幅下降，從1994年的24%下降到1998年的-9.9%，達到1978年以來的最低點，這其中技術效率增進由-4.9%下降到-8.2%，技術進步率由1994年的24%下降到1998年的-9.9%。這一時期全國和農業的全要素生產率都出現下降。郭慶旺等（2005）研究的全國全要素生產率和本文測量農業全要素生產率在2000年都開始復蘇。與此同時，20世紀90年代中期國內世行自由化同時也伴隨著貿易自由化，大米和小麥隱形稅收和補貼明顯下降，在1995～2000年取消了農作物的大多數保護。自從2001年開始，大米和小麥的名義支持率已經接近于0（黃季焜等，2008），這也降低了農民的生產積極性，從而加劇了全要素生產率的下降。而1999～2004年中國宏觀經濟逐漸好轉，在這一時期農村又進行了稅費改革，農村稅費改革使1999～2002年期間農民收入增長了約40%以上，而且也為促進農民增長提供了持續的激勵（周黎安、陳燁，2005）。在經濟復蘇和稅費改革的雙重作用下，農業TFP增長率由1999年的-4.7%增長到2004年的5%。技術效率增進不斷下降，技術進步率由1999年的-2.7增長到2005年的27%?？偟膩碚f，這一時期為了適應更激烈的國際競爭而對產業進行升級以及減少對我國工業和農業的影響，而對中國經濟做出調整應該是影響全國TFP和農業TFP變化的主要原因。

2005～2012年，世界經濟和我國經濟的變化更加頻繁，通貨膨脹和通貨緊縮轉變更加頻繁。針對2003年宏觀經濟過熱，2004年開始緊縮調控，2005年經濟開始降溫，2006年、2007年和2008年上半年我國經濟過熱，2008年下半年爆發了全球金融危機，我國2009年陷入通貨緊縮，隨著國家對宏觀經濟的調整，2010年和2011年我國經濟出現了復蘇，在2012年時，經濟增速進一步回落。頻繁的擴張和緊縮對我國的農業產生了巨大的影響，每當我國經濟出現好轉時，我國農業TFP就會出現增長，經濟陷入低谷時，我國農業TFP增長就出現下降。這一時期年平均全要素生產率為5.4%，高于34年來3.3%的平均水平。

六、政策建議

本文運用非參數方法DEA，測算了中國1978～2012年28個省、自治區和直轄市的農業全要素生產率，研究了農業全要素生產率的時序演進和空間分布的基本特征，得到如下主要結論：

第一，改革開放以來的34年里，中國農業全要素生產率變化波動較大，但并沒有發現其存在增長或下降趨勢。1979～2012年我國農業全要素生產率年平均增長3.3個百分點，TFP對農業年平均增長率的貢獻為51.48%，技術進步率為6.3%，技術效率增進為-2.9%，貢獻率分別為98.28%和-45.24%，農業技術進步對我國農業的發展起到了巨大的推動作用，而技術效率增進對農業發展起的作用則很有限。

第二，通過研究各時間段農業全要素生產率、技術效率增進和技術進步對農業的年平均貢獻率時發現，農業全要素生產率對農業的貢獻逐漸增大，并穩定在70%左右；農業技術效率只在改革開放初期對農業的貢獻為正，其余各個時期均為負，而技術進步則相反，改革初期貢獻為負，其余時期都為正。

第三，從中國農業全要素生產率的時序演進和空間分布特征可以看出，中國農業全要素生產率的變化與農業政策和農業經濟的變化密切相關，更是受到了國家宏觀經濟和世界經濟的影響。每當經濟繁榮時，農業全要素生產率就迅速提高，經濟下滑時，農業全要素生產率就會下降。

政策建議：當前中國經濟呈現出新常態，從高速增長轉為中高速增長，經濟結構優化升級，在要素驅動、投資驅動轉向創新驅動的新常態背景下，一方面粗放型的農業經濟增長不可持續；另一方面食品安全越來越受到重視，中國農業未來發展路徑應沿著提高農業技術效率、發展綠色農業和現代產業前進。

主要參考文獻：

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