代工企業技術升級的外部路徑選擇研究綜述

吳雋

摘 要：代工企業的轉型升級過程離不開技術積累與學習。從企業外部范圍梳理企業可實現技術升級的路徑，建立一個較為完整的企業技術升級外部路徑選擇的架構，歸納出各種路徑的優缺點與成功的關鍵點，以供企業參考。同時，也將為轉型經濟背景下，我國各級政府對于地區技術創新進行引導與促進提供一定的參考。

關鍵詞：OEM；技術升級；技術引進；技術聯盟；創新網絡

中圖分類號：F270 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2016）07-0032-04

一、引言

代工企業從OEM到ODM是一個從模仿到自主創新的技術升級過程，其中包括了技術引進、消化吸收等活動[1]。技術升級的路徑可以發生在企業內部與外部兩個范圍。在企業內部，技術升級的主要路徑就是企業內部R&D[2]。企業內部R&D能十分有效地提高企業的研究與開發能力，但對資金、人才隊伍及企業原有技術基礎的要求較高。資金及人才匱乏的企業往往考慮尋求外部技術升級的途徑。發生在企業外部的技術升級途徑有技術引進、技術聯盟以及創新網絡等三個途徑[3]。本文將重點對此范圍的技術升級途徑進行文獻梳理，建立一個較為完整的企業技術升級外部路徑選擇的架構，供企業參考各種路徑的優缺點與成功的關鍵點。同時，這一研究也將為轉型經濟背景下我國各級政府對于地區技術創新進行引導與促進提供一定參考。

二、技術升級的外部途徑

（一）技術引進

技術升級的外部途徑中最直接的一項就是技術引進。技術引進的方式包括成套技術設備的引進，引進設計、制造、生產工藝等軟件技術；購買許可證以及引進專業人才[3]。

1.成套技術設備的引進。成套技術設備的引進包括了引進設備和部件的使用及維修技術，合作生產和生產能力轉移。引進成套技術設備的風險較小，優點是可較快地投入生產，進入市場；而缺點則是成本高昂。此外，倘若沒有花大力氣對引進的技術設備進行消化吸收，引進方不能深入研究設備的內部結構與技術機理，往往造成對引進技術的依賴，不能形成創新能力提升的基礎[4]。20世紀90年代以來，我國引進的國外生產線和設備多是成熟期或衰退期的技術，很難引進先進技術[5]?？偟膩砜矗@種方式對我國的生產水平的提高貢獻較大，但對技術水平的提高貢獻較小。

2.引進技術，如設計、制造、生產工藝等。引進技術的優點是相比引進成套設備要節約資金，且有利于促進消化吸收，提高技術水平。

3.購買許可證。可以使企業從外部獲得所需技術。缺點是費用不菲，其往往大幅降低企業的利潤。但通過這種方式，可以推動使用者進行學習和研究發展，促進企業創新能力的形成和縮小技術差距。

4.引進人才。有兩種方式：一種方式是直接引入企業內。需要全面評價該人才，以考量他們與組織是否能互相適應，使他們被引入組織以后能真正融入組織，充分發揮其作用。另一種方式是遠程使用人才，這種方式的考量是認為人才在熟悉的環境中可以發揮出更大作用。譬如，現在我國許多企業到發達國家建立研究中心，雇傭當地的科技人才在研究中心工作，為國內企業進行所需的新產品開發 [3]。引進人才是企業快速提高技術創新能力的捷徑。以韓國經驗為例，韓國政府為科技人才提供優厚待遇，設立科技基金，提供科研贊助，獎勵留學人才回國，還聘請和引進外國專家。這些人才對于韓國的經濟騰飛起到了關鍵性作用[6]。但是引進人才也有一個與企業組織融合的過程，如果融合不成功，那么引進專家的知識就不能有效發揮其作用，該人才能帶來的創新能力的提高就會受到嚴重影響。

（二）技術聯盟

技術聯盟包括三方面，分別是合資生產、合作R&D、收購兼并。

1.合資生產。合資生產包括了中外合資經營、中外合作經營以及中外合作開發等方式。合資生產是一種廣泛應用的合作方式。由于合資是一種基于股權或者契約式的合作方式，合作雙方都會關注其利益，技術先進方往往愿意提供最先進的產品技術，并且幫助技術落后方提高其生產技術和管理技術。在這種方式中，合作雙方尤其是技術落后方可以在面對面的接觸中學習對方的知識，通過程序化學習吸收程序和規程等顯性知識，通過組織間學習吸收技術訣竅等隱性知識。但是，為了避免培養競爭對手，技術先進方一般不愿提供核心技術，甚至會限制技術落后方進行產品技術的研究開發。所以，雖然合資生產使企業的生產技術能力得到了迅速提高，但研發能力卻不一定能得到增強[3]。

2.合作R&D。合作R&D是一群企業，或者企業與非企業組織之間分擔R&D項目的成本和共享其成果的協定，其形式包括R&D合同、R&D協會、研究性合資企業等。Chan和Heide（1993）總結，企業在技術創新與研究開發階段可選擇不同性質的伙伴組成聯盟：產品用戶、零部件的供應商、以往競爭對手、同本企業技術關聯密切的企業以及政府有關部門、學校等非企業組織（即產學研組織）。

從技術升級的角度來看，合作R&D有許多優勢。首先，可以節省研發費用，降低風險。企業從事內部研發可能面臨經費、技術力量、研究周期長等困難[7]。而在合作R&D過程中，企業可以與合作伙伴分攤R&D費用，共享R&D成果。如果是結成產學研聯盟，企業可以利用大學、科研機構等合作伙伴的科研力量，間接降低研發費用。企業加入技術聯盟，與合作伙伴優勢互補，有利于加快新產品的開發過程，從而降低開發風險[7]。其次，由于許多國外先進的生產技術處于保密狀態，受到專利保護。落后方的企業如果能與專利所有者合作，則可在短期內直接將新產品推向市場。此外，通過合作R&D，企業在R&D、原材料采購、生產、銷售中可獲得規模經濟效益、互補性強的企業可以使他們的產品兼容和標準通用化[7]。隨著科技的發展和競爭的日益劇烈以及重大創新所需研究與發展投入的劇增，這種方式不僅在非競爭對手間被采用，即使是競爭對手也在不同程度上采用這種合作方式。

3.收購兼并。從技術角度來說，收購兼并對增強企業的技術研發實力和應用效果具有很好的作用。這一戰略的積極作用表現在多方面：首先，收購兼并能使企業迅速獲得技術，節約時間；其次，兼并另一個企業可全盤獲得其人才隊伍及成熟的文化制度；再次，可以繞開發達國家對先進技術出口的限制，通過股權交易取得國外企業先進技術；最后，在提升自身技術競爭力的同時，又可減少潛在的競爭對手。但是，收購兼并這條路徑也存在一定的困難。由于收購兼并的對象往往是發達國家的先進企業，在兼并完成以后，收購方將會面臨民族文化以及企業文化之間的差異與沖突，不容易對收購對象進行有效的管理[8]。

（三）創新網絡

企業創新網絡是指，在一定范圍內，企業與科研機構、政府、企業等機構形成的相對穩定的、能夠激發或促進創新的創新聯盟。創新網絡既可以規避高額的市場交易費用又可以避免較高的組織成本，是解決創新問題的一個理想的模式[9～10]。

創新網絡的優勢能從以下幾個方面體現：第一，創新網絡能擴大企業的活動范圍，使企業在不同的技術能力之間獲得協同，企業的能力可能獲得很大的增強。第二，在合作協議下創新的高成本和風險由各行為主體共同承擔，創新的成本和風險得到分擔。第三，創新網絡可強化技術學習效應，企業可以在學習與合作創新過程中獲得合作伙伴的經驗性知識和技能。第四，創新網絡具有效率效應，能促進大、小企業的深度合作，使單個企業的資源優勢與其后創造的網絡優勢聯系起來。第五，許多技術開發是復雜的，創新網絡為處理復雜性技術提供一種有效的組織形式[11]。

然而，創新網絡也存在一些問題。其一是保守，指的是創新網絡中擁有較先進技術的網絡成員，為了維護自身的核心競爭優勢，往往不愿與合作伙伴分享其獨占資源，使得創新網絡的創新水平受到影響。其二是“搭便車”。合作創新需要各成員企業先投入資源，后共享成果。由于創新活動的不可預測性，成員企業很可能通過限制自己對網絡的貢獻而企圖“搭便車”，想用盡可能少的技術創新資源投入，去獲取盡可能多的技術創新成果和利益。其三是“單方依賴”[12]，即成員企業投入的資產專用性程度不均衡，可能導致交易中專用性資產投入相對較低的一方出現機會主義行為，使得專用性資產投入高的一方被“套牢”。

三、總結

下表總結了技術升級外部路徑的具體做法與優劣勢。盡管企業要實現最終的技術騰飛還要靠內部R&D，但毫無疑問這些外部升級途徑為后發企業提供了起步的條件。OEM企業正處于微笑曲線的最底端[13]，多數不具備完成內部研發所需的人力與財力，可根據其行業特性、政策環境等特點，自主選擇適合自身發展的外部R&D手段，打下技術基礎后再逐步增加自主創新的投入，最終實現轉型升級。

參考文獻：

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[13] 施振榮.全球品牌大戰略[M].北京：中信出版社，2005.

[責任編輯 吳高君]