試析歐盟企業并購控制制度中相關市場的界定

劉璐

【摘 要】歐洲聯盟是一個一體化程度較高的國際組織，而歐盟競爭法體系的完善，大大加快了其內部共同市場的建立，為實現高度的經濟一體化夯實了基礎。歐盟企業并購控制制度是歐盟競爭法的支柱之一，是歐盟維護市場競爭秩序最常用的法律武器，其核心內容是完善的實體規則，而能夠準確運用實體規則的首要因素，就是確立產品的相關市場。

【關鍵詞】歐盟；企業并購；控制制度；市場界定

一、歐盟企業并購控制制度的實體規則

并購控制的實體規則是歐盟委員會決定并購項目是否合法的唯一準繩，歐盟現行的實體標準為“嚴重妨礙有效競爭標準”（SIEC）：“嚴重阻礙共同市場或共同市場內大部分市場的有效競爭，特別是由于該并購建立或增強了企業的支配地位導致了該效果，那么這種行為應被宣布與共同市場不相容。”在該標準中，將審查的重心放到了并購是否阻礙了市場的有效競爭上，將并購控制的目標回歸到了競爭法的核心，即保持市場充分的競爭，保證消費者充足的選擇權。

二、相關市場的界定

將“嚴重妨礙有效競爭標準”適用到審查并購案件中，歐盟委員會必須先認定相關市場的范圍，只有首先確定了相關市場，才能判斷該并購案件是有益于競爭還是會阻礙有效競爭。i

歐共體《關于為歐共體競爭法目的定義特定市場的通告》ii（1997C372/3）中，將相關市場定義為：“一個特定市場包括產品市場和地理市場。特定產品市場由所有在消費者看來在其特征、價格和用途方面具有可替代性的產品或服務組成；特定地理市場在產品或服務的供給和需求方面相關企業從事經營活動的區域組成，在該區域內競爭條件充分趨同并顯著區別于其相鄰的地區，在其相鄰區域內有著足夠不同的競爭條件。”由此可見，歐盟將相關市場區分為相關產品市場與相關地理市場。

（一）相關產品市場

對于相關產品市場，從其定義上可看出，界定的側重點在于從消費者的角度對產品的特征、用途以及價格三部分進行分析，如果產品之間的特征類似、價格相同，用途相近，那么這些產品之間就具有可替代性與互換性，則屬于一個相同的產品市場。

產品的特征也可稱為產品的性質，主要是指產品的物理性質。在認定產品之間是否屬于同一產品市場時，首先可以判定其物理性質是否具有相似之處，如果物理性質之間差異非常大，比如一個產品可食用，一個產品不能被食用，那么在消費者眼中，兩個產品就不可能是具有可替代性的產品。因此，將產品的性質作為初期界定相關產品市場的一個標準，具有一定價值。根據產品特征來界定相關產品市場，在歐盟最著名的香蕉案（United Brands Company v EU Commission）中就得以體現。

產品的用途需要由產品的原材料、設計、工藝等諸多元素決定，具有綜合性的特質，在界定產品的替代性以及相關產品市場時具有顯著作用。如果產品的最終用途與其功能在消費者眼中都是一樣的話，那么這些產品之間就具有可替代性，屬于同一市場。比如在Nestle v Perrier 案件中，委員會認為，礦泉水是日常生活必需品，消費者的購買需求非常巨大，而軟性飲料則只滿足一小部分消費者的特殊需求，購買量相對較小，不是日常必需品，因而兩種產品不屬于同一市場，礦泉水應當獨自構成一個相關產品市場。

在界定相關產品市場時，產品價格在當產品的性質與用途相似的時候就能起到決定性的作用，因為當前兩個條件相同時，消費者的選擇很大程度上就由價格因素決定。除此之外，產品價格也是決定產品之間是否具有可替代性的關鍵，處于同一相關市場的產品，價格相差不應太大，如果價格差距過于懸殊，那么這些產品就不能被劃為同一產品市場。

（二）相關地理市場

歐盟委員會1997年頒布的《關于界定相關市場的通告》，對相關地域市場作出了定義：“特定地域市場在產品或服務的供給和需求方面相關企業從事經營活動的區域組成，在該區域內競爭條件充分趨同并顯著區別于其相鄰的地區，在其相鄰區域內有著足夠不同的競爭條件”iii。

就其定義看，相關的地理市場是一個具有獨立屬性與特征的區域，其要從運輸成本、產品特性以及國家間市場進出口政策進行分析，以此判定產品在這些區域之間是否具有替代性。

運輸成本是決定產品價格的關鍵性因素，如果相關地理市場過大，勢必會造成運輸成本過高，而過高的運輸成本必將反應在產品價格中，最終由消費者來承擔。

在界定地理市場的時候，同時也應當考慮產品的特性，因為產品的特性往往會影響運輸成本的多少。比如像報紙和期刊這種產品本身就具有區域性的特點，這種本身的區域性特征就直接決定了該產品的地理市場。

市場政策主要是指在歐盟不同國家之間的貿易政策、進出口關稅、法律壁壘等方面的差異，這些因素都可能會得出企業或者產品處于不同地理市場的結論。iv但是現在在歐盟內部形成關稅同盟，所以對歐盟內部成員國來說，進出口關稅這一因素已經幾乎不會對某一產品的地理市場政策造成負面的影響。

（三）SSNIP分析法

在對相關市場進行分析時，歐盟還引用了SSNIP分析法。SSNIP界定法也被稱為“假定的壟斷者測試”，即首先假定存在著一個壟斷的產品供應方，設想該供應方將其產品價格提高一定幅度，如果在這種情況下有足夠多的消費者轉向其他產品（地域）市場，那么該供應方就不能從此次漲價中獲利。該產品（地域）市場就應該擴大到消費者擬轉向的市場。這個測試一直要持續到供應方可以獲利的產品（地域）市場為止。SSNIP界定法將市場的界定建立在嚴密的經濟分析和科學的證據的基礎上，減少了相關市場界定中的主觀性，是一種比較科學的方法。歐盟一般采用市場主導價格作為測定的基礎價格，而上漲幅度界定在5%-10%左右。

三、結論

歐盟企業并購控制制度在界定相關市場的問題上，處理比較靈活，即可以采用傳統的產品功能界定法，通過辨別產品功能上互換性以及用途上的可替代性而對相關市場進行界定，在當競爭環境不夠明朗，無法輕易判斷市場范圍時，也可以使用SSNIP測試。此外，對于具體案件，也可以通過真實數據，結合經濟學原理進行直接分析。總之，無論使用何種方法進行分析，市場要滿足消費者需求的基本屬性是始終不變的，這也是判定界定是否準確的根本依據。

注釋：

i王為農.企業集中規制基本法理—美國、日本及歐盟的反壟斷法比較研究[M].北京：法律出版社，2001：66.

iiCommission Notice on the Definition of the Relevant Market for the Purpose of Community Competition Law.

iii Commission Notice on the Definition of the Relevant Market for the Purposes of Community Competition Law，OJ C 372/5（1997），Article8.

iv王曉曄.歐共體競爭法 [M].北京：中國法制出版社，2001：80.