江蘇企業創新的政策效應分析及建議

朱春曉

企業是創造物質財富和精神財富的基本單位，是國民經濟的細胞。因此，貫徹落實創新發展理念，歸根結底要落實到企業——企業是創新的主要陣地和主體力量。江蘇在2006年就提出了建設創新型省份的戰略目標，2009年又在全國率先實施創新驅動戰略，經過十年奮斗，已然成為全國創新氛圍最濃、創新活力最強、創新成果最多的省份之一，其中企業創新成效斐然。“十三五”時期，江蘇深入貫徹落實創新發展理念，充分發揮企業在實施創新驅動發展戰略中的主導作用，對于提高國民經濟整體素質和建成創新型省份，具有十分重要的意義。本文旨在分析近年來江蘇企業創新活動的成效與不足，從而較好地把握其發展趨勢，為進一步推動企業創新提出若干對策建議。

一、江蘇企業創新的成效與不足

2014年，我國首次開展了全國企業創新調查，主要內容包括2013年～2014年度內企業創新情況、企業家對創新的認知以及創新政策的落實情況。調查所獲得的數據，是目前關于企業創新的最新數據。本文借助2014年江蘇企業創新調查的數據資料，以工業企業創新發展為主要研究對象，結合其他行業創新活動的相關情況，分析江蘇企業創新的情況及政策效應，并探尋其主要制約因素。

創新活動活躍，創新類型豐富。根據國際創新調查指南《奧斯陸手冊》的定義，企業創新的類型包括產品創新、工藝創新、組織創新和營銷創新四種。其中，產品和工藝創新是制造業創新的直接體現，合稱為技術創新；營銷創新通過打造全新的商業模式，有助于創新成果產業化；組織創新則使企業不僅能夠適應技術創新帶來的組織變革，同時還能為技術創新的實現提供更有效的組織支撐。2014年底，江蘇全省48708家規模以上工業企業中，近60%成功實現了創新，比全國平均水平高約15個百分點，僅次于北京，居全國第二位。

由上表可見，2014年全省實現產品創新的工業企業數占企業總數的30.8%，實現工藝創新的企業占29%，實現組織創新的企業占39.6%，實現營銷創新的企業占34%，四種類型的創新企業占比均高于全國平均水平。特別是，越來越多的企業進行了一種以上的創新活動，超過10%的企業同時實現了技術創新、營銷創新和組織創新，顯示出江蘇工業企業創新類型的多樣化。除了傳統的技術創新外，組織創新和營銷創新也較為活躍，充分體現了互聯網時代企業創新發展的重要特性。

創新機制初成體系，運作效能有待提升。目前，江蘇企業創新機制已初成體系，主要包括創新資金提供機制、企業創新合作機制、創新信息獲取機制、創新成果轉化機制等。

創新資金提供機制。多年來，在江蘇全社會研發經費構成中，企業研發經費支出一直占50%以上，創新主導作用明顯。2014年，江蘇工業企業創新經費支出總額為2570.5億元，位居全國第一。創新經費的構成包括企業內部研發活動經費支出、獲得機器設備和軟件經費支出、從外部獲取相關技術經費支出等。2014年，全省工業企業內部研發活動經費支出占全部創新費用支出的53.4%，獲得機器設備和軟件經費支出占40.9%，從外部獲取相關技術經費支出占3.1%。江蘇工業企業創新經費大部分用于企業內部研發以及購買機器設備與軟件，占全部經費的90%以上。企業內部研發活動經費支出占主營業務收入比（即企業研發投入強度），是衡量企業科技投入力度的常用指標。2014年，全省工業企業研發投入強度為0.98%，制造業研發投入強度為1.02%，只有八個行業超過2%。當然，這些創新經費支出只占企業主營業務收入的1.8%，位于全國第七，可見企業創新費用投入雖然總量較大，但其投入強度仍顯不足，借助企業外部力量進行創新活動也顯不足。

企業創新合作機制。企業創新合作形式多樣化有利于提高創新水平。目前，全省規模以上工業企業中，有28.2%開展了企業之間的創新合作，創新合作形式呈現多樣化，但仍以自主研發為主。調查顯示，江蘇工業企業產品創新中，由本企業獨立開發的占84.7%；與集團內其他企業合作開發的占5.9%；與其他企業合作開發的占6.3%；與政府附屬研究機構合作開發的占2.6%；與境內高等學校合作開發的占15.5%；與境外企業或機構合作開發的占3.9%；在其他單位開發的基礎上由本企業進行調整或適應性改進的企業占5.4%；由其他企業或機構開發的企業占2.2%；通過其他方式實現產品創新的企業占3.9%。企業合作的對象，包括集團內其他企業、高等學校、研究機構、政府部門、競爭對手或同行業其他企業、風險投資機構和其他合作對象等。其中，與客戶或消費者開展創新合作的企業占全部企業的43.8%，與高等學校開展創新合作的企業占38.6%，與設備、原材料、組件或軟件供應商開展創新合作的企業占34%，這三種合作方式所占比例較大，與風險投資機構開展創新合作的企業最少，不到1%。因此，從創新合作機制來看，主要以本企業自主研發為主，與高校的創新合作較為密切，但與國內外其他單位和機構的創新合作還很少，尚需開拓其他創新合作的方式。

創新信息獲取機制。江蘇工業企業創新信息主要來源有企業或企業集團內部、高等學校、研究機構、政府部門、行業協會、供應商、客戶或消費者等。從不同信息來源對企業創新活動的影響程度來看，來自客戶或消費者的信息影響較大，占全部企業的49.4%；企業內部信息其次，占39%；來自競爭對手或同行業其他企業的信息對開展創新活動影響占24.9%，其他類型的信息對開展創新活動影響較低。由此可見，江蘇工業企業目前主要依靠傳統信息來源開展創新活動，與其他行業機構的信息合作偏少，尤其缺乏與教育科研機構之間的創新信息交流獲取活動，從互聯網和政府部門獲取信息的占比也偏低。

創新成果轉化機制。江蘇近1/3的工業企業申請了專利或擁有品牌所有權，但其中僅有28.6%的企業對已有的發明專利實施轉化。工業企業在創新成果的有效轉化方面尚未形成高效合理的機制，在一定程度上制約了企業的市場競爭力。江蘇制造業2014年末擁有有效發明專利數達到72442件，其中已實施的發明專利僅占28.4%。為保持與提高創新競爭力，企業采取了許多措施，申請專利是企業常用的成果保護及轉化方式，其中申請實用新型或外觀設計專利的企業最多，申請發明專利的企業其次。不同行業的企業在知識產權方面采取的主要措施也不同。煙草制造業和醫藥制造業的企業申請發明專利的比例較大，煙草制造業的企業申請實用新型或外觀設計專利的比例最大。各行業申請注冊商標的情況類似，申請版權登記、對技術秘密進行內部保護等措施所占的比例都較小。在專利實施和擁有品牌所有權方面，煙草制造業專利的實施率最高，達到90%以上；家具制造業和廢棄資源綜合利用業專利的實施率比較低，都低于10%。食品制造業、醫藥制造業、儀器儀表制造業擁有品牌所有權的企業比重較高，都在50%以上；印刷和記錄媒介復制業、金屬制品、機械和設備修理業擁有品牌所有權的企業比重較低，都在20%以下。

創新產出績效初顯，創新層次亟待提升。創新產出績效是指實施技術創新后企業價值的增加，主要通過研發產出及其影響來反映，包括新產品銷售情況。2014年底，江蘇工業企業的新產品銷售收入居全國首位，但新產品銷售收入占主營業務收入比重只有16.6%，低于浙江、上海、北京等省市，列全國第八位。根據不同的新穎度劃分，全省規模以上工業企業的新產品中，“企業新”的新產品銷售收入占新產品總銷售收入的56.1%；“國內市場新”的新產品銷售收入占31.8%；而“國際市場新”的新產品銷售收入占比相對較小。從新產品的數量指標和質量指標來看，江蘇省工業企業新產品的覆蓋范圍還很有限，國際新產品或工藝相對較少，新產品銷售收入主要是“國內市場新”和“企業新”，難以在國際市場進行競爭。結合上文的企業研發經費投入強度數據分析，江蘇工業企業的創新產出績效仍需提高，技術創新的水平和層次也需進一步提升。四種創新類型對企業的影響。創新績效不僅反映在新產品的銷售方面，還反映在創新對企業各方面的影響上。在調查中，四種創新類型對企業的影響用高、中、低、無四種影響程度來劃分。在這四種創新類型中，認為產品創新影響最大的企業占40%，認為工藝創新影響最大的企業占32%，認為組織創新影響最大的企業占16%，認為營銷創新影響最大的企業占12%。將四種創新類型對企業的影響情況進行綜合評判后可見，四種創新對工業企業均有一定的影響，屬于影響程度為“中”的檔次，綜合得分均超過85分。可以認為工業企業創新帶來了一定的創新績效。

企業家中“少壯派”居多，創新意愿比較強烈。企業家是企業創新戰略和創新方案的制定者，他們對創新的認知決定著企業能否及時制定創新目標，達到創新效果。調查問卷結果顯示，江蘇工業企業家以男性為主，所占比例超過60%，年齡小于50歲的青壯年企業家超過70%，年輕的男性企業家一般具有較強的冒險創新精神，有進行創新的強烈意愿。從教育程度上來看，受過高等教育的企業家比重接近80%，具有良好的知識文化水平的企業家更傾向于接納新知識和新想法，勇于實施創新措施；從對創新重要性的認識程度上看，江蘇企業家中認為創新在企業的生存和發展中起了一定作用的占61.3%，認為創新起了重要作用的占29.2%，認為不起作用的僅占9.5%，說明江蘇大部分企業家能認識到創新的重要性，有進行創新的內在原動力。

創新阻礙因素較多，資金缺乏仍居首位。阻礙企業創新的各種因素不僅會使創新難以實現，而且會挫傷企業創新的積極性。江蘇工業企業創新的幾大阻礙因素中，“缺乏創新資金”為首要因素，所占比例接近30%；其次分別是創新費用過高、人才缺乏、技術缺乏和市場需求等。受這些阻礙因素影響的企業，所占比例均達到20%左右。分析不同規模企業的情況，對于大型企業來說，由于其是行業內的領頭羊，通常率先創新，雖然率先創新能給企業帶來豐厚的回報，但同時也存在諸多風險，如不能確定創新產品的市場需求、創新成果易被競爭對手低成本模仿等。對于小企業來說，資金因素是最主要的創新阻礙因素。

二、江蘇推動企業創新的政策效應分析

近年來，江蘇出臺多項推動企業創新的政策，但在政策實施中存在著一些問題，影響了企業對創新政策的認同度，具體分析如下：

半數以上的企業家認為稅收政策對企業創新有推動作用。企業家問卷結果顯示，全省一半以上的企業家認為政府政策對企業創新產出有推動作用，其中15%以上企業家認為研發費用加計扣除及所得稅減免政策對企業創新影響產生極大的推動作用，企業研發活動專用儀器設備加速折舊政策對企業創新的推動作用較小。盡管半數以上的企業家認同稅收政策對創新的推動作用，但仍有36.3%～44.6%的企業家認為稅收政策對企業創新并未起到真正的推動作用。企業反映影響稅收政策效果的原因主要有：“不知道此政策”、“不具備享受該政策的資格”、“吸引力不足”、“辦理手續繁瑣”、“政府部門政策執行力度不夠”，等等。75.4%的企業反映沒有資格享受該項稅收優惠政策；其次辦理手續的繁瑣以及政策宣傳不到位導致企業不知道有該項政策，也是造成政策對創新推動不佳的主要原因，僅有1.4%的企業認為政策的執行力不夠，是造成政策效果不佳的主要原因。據此分析，江蘇省部分稅收政策效果受阻的主要原因在于，政策門檻高，一般企業難以享受到，同時政策的宣傳和推廣力度還需加大。分地區來看，稅收政策對蘇北的創新影響程度最高，尤其是鹽城，26.7%的企業認為對企業創新產生重大影響。在蘇南，常州稅收相關政策的實施效果最好，而鎮江企業對政府政策實施效果的認可度較低，分析原因，主要由于鎮江很少有企業享受到該項政策且政策的吸引力也不足。

七成企業家認為人才培養政策對企業創新有作用。人力資源是推動企業創新的關鍵因素，全省參與2014年創新調查問卷的5萬多名企業家中，近七成認為人才培養政策對企業創新有作用，其中有46.4%的企業家認為作用一般。值得重視的是，1/3以上的企業家認為人才培養政策沒有起到作用，主要原因有政策的實施范圍有限、吸引力不足及政策宣傳不到位等。此外，政府部門政策執行力度不夠及辦理手續繁瑣，也是阻礙政策效果發揮的重要因素。分行業情況分析，制造業及批發零售業對政府人才相關政策的認可度，明顯低于交通運輸行業及信息軟件行業，享有人才培養相關政策的信息傳輸、軟件和信息技術服務業的企業高達55.5%，為行業最高。信息軟件行業作為新型的高科技行業，知識更新速度明顯高于制造業及批發零售業，因而企業對相關人才政策更感興趣，政府在實施政策時也具有傾向性。而租賃和商務服務業中，僅有5%的企業認為該政策高度促進企業的創新，33.3%的人認為該政策并未對其發揮作用，其主要原因是由于該行業大多數企業未享受到該政策。可見，人才培養政策對各行業創新影響存在較大差異，同一行業對于政策作用的認可度也存在較大差異。

近七成企業家認為金融支持政策對促進企業創新有推動作用。金融環境是促進企業創新活動的重要影響因素之一，從調查結果來看，全省67.5%的企業家認為金融支持政策對于促進企業創新產生推動作用，但該政策在實施上也存在著落實力度不夠、對企業的吸引力不足、辦理手續繁瑣等問題。金融支持政策在交通運輸、倉儲和郵政業及信息傳輸、軟件和信息技術服務業的實施效果最佳，這兩個行業的企業家對相關政策的評價最高。有60%的信息傳輸、軟件和信息技術服務業企業具備享有該政策的資格。但對于批發零售業以及租賃和商務服務業兩個行業來說，金融支持政策對創新的推動作用較小，近半數批發零售業的企業家認為該政策對其企業創新無影響，而商務服務業也僅有5.2%的企業家認為影響較大。

不同企業家就各類政策對創新影響程度的評價存在較大差異。調查結果顯示，企業家就各類政策對企業創新活動影響程度的評價存在較大差異。從總體影響效果來看，各類政策對企業創新活動影響程度的高低順序為：人才培養政策、優先發展產業政策、金融支持政策、稅收政策。認為人才培養相關政策和企業創新高度相關的達到16.8%。政府通過宏觀調控的手段，為企業輸送更多的創新人才對企業創新的影響至關重要。僅有14%的企業家認為金融支持政策對企業創新高度影響，雖然資金短缺是制約企業創新的主要因素之一，但相關金融支持政策在解決企業創新資金方面的作用相對來說不盡人意。從對各地區影響的比較分析來看，蘇南地區對政府政策的評價普遍偏低，尤其是南京與蘇州，這兩地企業家認為政府政策對企業創新有影響的只有50%左右，而蘇北地區企業家的評價較高，徐州、宿遷兩地近九成企業家認為，政府政策對企業創新有影響。要特別指出的是，江蘇有七成多企業不具備享受產業扶持政策的資格，這是怎么回事呢？產業扶持政策是指政府在制定區域發展計劃時，針對地區經濟發展的實際情況，采取重點傾斜、優先扶持某些產業或部門的措施。主要由于優先發展產業政策的針對性比較強，同時企業家對該政策不了解也是阻礙政策效果發揮的重要因素。產業扶持政策在蘇北各市的認可度比較高，如鹽城有36.7%的企業家認為該政策對創新活動產生高度的促進作用，僅有13.4%的企業家認為對創新沒有影響，而蘇南的認可度明顯低于蘇北，體現出相關扶持政策對蘇北地區的傾斜。

三、促進江蘇企業創新發展的若干建議

創新是“十三五”時期江蘇經濟社會持續健康發展的第一驅動力。在經濟新常態下，江蘇要進一步營造有利于創新的制度環境，完善促進企業創新的體制機制，從而激發企業的創新活力和潛能，使企業更加適應經濟國際化的需要，加快從要素驅動發展向創新驅動發展轉變，真正成為創新主體，使江蘇盡快成長為創新型省份和科技強省。

優化稅收支持政策，提高財政科技投入效率。綜上分析，稅收優惠是激勵企業創新投入的主要政策工具之一，但江蘇的企業創新稅收政策仍需進一步優化，如提高企業研發費用計入加計扣除應稅收入的比例；加大相關政策的宣傳力度，降低部門政策的適用門檻；對激勵企業創新的稅收政策實施情況進行跟蹤評估，動態核實受惠企業條件，在此基礎上不斷完善。在發達國家的創新發展模式中，近半個世紀以來財政科技投入的持續增加是共性之一。在這些國家的全社會研發投入中，政府投入基本上占1/3。“十二五”期間，江蘇企業研發投入占全社會研發投入的比重均值為85.7%，而財政科技支出投向企業的僅占10%。財政對創新的投入，尤其是基礎研究領域的科技投入，仍有很大的提升空間。

健全創新投入增長機制和創新激勵機制。健全創新投入增長機制，加快完善以政府財政投入為引導，以企業投入為主體，以銀行信貸和風險投資等金融資本為支撐，以民間投資為補充的多元化、多渠道、多層次的科技投入體系，嘗試建立五大科技創新投入機制，即企業技術創新長效激勵機制，科技金融緊密結合機制，科技創業投資機制，高等院校、科研機構和社會其他力量協同創新機制，財政科技投入穩定增長機制。健全創新激勵機制，建議采用股權激勵、薪酬激勵、人才發展激勵等多元化的個體激勵辦法，激發企業創新積極性。一是鼓勵健全股權激勵機制。對企業創新人員進行股權激勵，保證其對創新成果的受益權。二是健全薪酬激勵機制。將員工的報酬與其創新成果掛鉤，可以激發員工的創新積極性。三是構建人才職業發展激勵機制。促使個人發展目標與企業發展目標有機結合，為創新人才實現自我價值提供舞臺，從而推動企業創新。

搭建平臺，提高創新活動的組織協調能力。各創新主體間并不是孤立地開展創新活動，而是形成各種關系，主要包括企業之間的關系、企業和用戶之間的關系、產學研關系等。企業可通過網絡化協同創新平臺以開放、合作、共享的創新模式，整合內外部資源，充分調動各類主體的積極性和創造性，縮短產品研發周期，迭代創新，實現專業化、細分化的長尾效應，滿足用戶多樣化需求。政府部門應該充分吸收和借鑒發達國家產學研用聯合模式，一方面搭建有影響力的“互聯網+制造業”平臺，積極開展“互聯網+制造業”的跨界合作，加強信息共享與業務協同，通過引導和支持的方式促進其發展；另一方面，建議從國家層面啟動實施智能制造專項工程，加強技術攻關，開展應用示范，樹立標桿企業作為產業引導，推動制造業向智能化發展轉型。以行業骨干企業為龍頭，聯合科研實力雄厚的大學和科研機構，組建多種形式的產學研研發聯盟，充分調動各方資源和力量，共同推進技術研發和應用推廣。

完善人才機制，實現創新資源優化配置。江蘇是人才大省，通過實施國家百千萬人才工程和江蘇“333工程”、“六大人才高峰計劃”和“科技企業家培育工程”等，江蘇培養了數以萬計的創新拔尖人才，但相對于龐大的人才隊伍而言，政策覆蓋面仍然有限，而且這些人才絕大部分集聚在高校和研究機構。建議出臺相關政策措施，引導和鼓勵體制內人才向企業集聚。努力實現“人才大省”向“人才強省”升級，由“打工者天堂”向“創新創業者天堂”的升級。為實現創新資源的優化配置，一方面需要構建公平有序的市場機制，推動各類創新要素公開、公平、公正競爭；另一方面需要加強政府制定政策和宏觀調控的職能，整合創新資源，構建充滿活力的區域創新體系和創新制度。一是通過定向實訓、企業與學校合作辦學等方式培育“互聯網+”高技能人才，高校要積極建設知識共享平臺，聯合制造企業共建實訓基地，開展實用人才培訓，培養出更多適應互聯網經濟的人才。二是通過專項資金和政策性貸款等向智能制造傾斜，鼓勵地方和社會資源進入智能制造領域，通過投資杠桿引導社會資本支撐“互聯網+”在制造行業的發展，只有實現市場機制與政府調控在創新資源配置中的完美平衡和結合，才能真正實現創新資源配置最優化。

以“四大工程”推動三大區域企業創新均衡發展。為推動全面創新，江蘇應更注重省內三大區域的均衡發展。既要支持鼓勵蘇南發達地區實施創新驅動戰略，也要支持和鼓勵欠發達的蘇北地區走創新驅動發展之路，積極推動三大區域間協同創新共同體建設，以此帶動江蘇產業的轉型升級。一是推進全面創新改革試點工程，打造體制機制創新高地。二是實施跨區域特色產業帶打造工程，統籌推動產業轉型升級和融合發展。圍繞三大區域產業發展鏈條和產業特征，統籌全省產業定位和空間布局，形成分工明確、區域聯動、協同發展的跨區域特色產業帶。三是實施科技資源開放共享工程，形成科技創新網絡。四是實施科技項目聯合攻關和新技術新產品示范應用工程，促進傳統產業改造升級和新興產業發展。

（作者系江蘇省統計局高級統計師）

責任編輯：高 莉