綠色發(fā)展、和諧理性與制度變遷

李桂花

綠色發(fā)展是我國“十三五”發(fā)展規(guī)劃中提出的五大發(fā)展理念之一，它以效率、和諧、持續(xù)為內(nèi)涵和目標(biāo)。往大里說，綠色發(fā)展涉及國家經(jīng)濟發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變，往小里說，它又和我們每個人的生活息息相關(guān)。能否妥善處理經(jīng)濟發(fā)展、社會進(jìn)步與生態(tài)環(huán)境、能源資源的關(guān)系，不僅關(guān)系到中國經(jīng)濟社會發(fā)展的全局，也大大關(guān)系到老百姓的生活福祉。因此，要實現(xiàn)綠色發(fā)展，從國家到個人，都需要在價值取向、思維模式、發(fā)展方式上進(jìn)行一場全面刷新和深刻變革。

綠色發(fā)展的背景是環(huán)境危機。由于工業(yè)文明下的人類凌駕于大自然的傲慢的、物質(zhì)利益至上的經(jīng)濟發(fā)展方式，導(dǎo)致了污染、能源枯竭和生態(tài)失衡，并反過來懲罰了人類。要實現(xiàn)綠色發(fā)展，不只是節(jié)能減排，而是要從源頭上反思。

事實證明，經(jīng)濟發(fā)展需要一條底線，一個價值觀的約束和指引。那就是具備整體觀念和對自身長遠(yuǎn)利益能夠洞察的經(jīng)濟理性。從人與環(huán)境的互動中，完全證明了個體在一個多層次的系統(tǒng)之中，受到大系統(tǒng)的規(guī)律的制約。因此，個體追求自利最大化，或者人類追求經(jīng)濟利益，如果不能有整體觀念，不能在大系統(tǒng)規(guī)律之下控制自己的欲望，增長可能成為災(zāi)難。因為這種增長是奔跑在錯誤的方向上的，技術(shù)越進(jìn)步、能力越強，后果越嚴(yán)重。而人類的經(jīng)濟發(fā)展能可持續(xù)的原動力在于“天人合一”，人的主觀能動性與自然系統(tǒng)的規(guī)律相結(jié)合，在尊重規(guī)律基礎(chǔ)上，追求人類與環(huán)境的協(xié)同發(fā)展，而不是目前的以人類為中心的不平等的掠奪式發(fā)展。

這就需要物質(zhì)利益的追求有一個理性的約束，能夠全方位地綜合考慮各種利益，比如物質(zhì)與精神、短期與長期、自我利益與整體利益等。這就必須對西方工業(yè)文明基礎(chǔ)上的經(jīng)濟理性的理論進(jìn)行反思，建立一個和諧理性的框架。

從本性上，人是一個自組織系統(tǒng)，處于和外界環(huán)境的物質(zhì)、信息、能量相溝通、相作用、相統(tǒng)一的遠(yuǎn)離平衡態(tài)，具有無限理性的潛能。但現(xiàn)實中，由于遺傳和后天環(huán)境的影響，個體的理性呈現(xiàn)出有限理性的特征。筆者認(rèn)為，人類理性系統(tǒng)可以歸納為五種要素：自組織性、開放度、有序化程度、思想品德、行為規(guī)范。

人是有理性的，即在靜態(tài)的環(huán)境下有自利最大化的認(rèn)知和能力。但由于生物學(xué)上的弱點或信息的擾亂，人的理性又是有限的。但即便這種有限的理性也是在人這個系統(tǒng)處于有序狀態(tài)時的特征。當(dāng)外部環(huán)境的刺激或身心內(nèi)在的失衡導(dǎo)致系統(tǒng)紊亂無序時，人便處于非理性狀態(tài)，完全受感官和情緒的支配，失去穩(wěn)定偏好下的自利最大化的計算和認(rèn)知能力。當(dāng)系統(tǒng)恢復(fù)常態(tài)時，這種理性才能正常發(fā)揮。

例如，賭場中的上癮行為和股市中的從眾心理，當(dāng)時的瞬間，就是非理性的。這樣一來，就突破了單純經(jīng)濟人的概念，變成一個系統(tǒng)概念。系統(tǒng)理性的經(jīng)濟人有相對穩(wěn)定偏好，但幾種目標(biāo)之間會沖突、會妥協(xié)，而不是單調(diào)性地階梯性的穩(wěn)定偏好。而且每次理性水平的提升都是一次重新整合的過程，體現(xiàn)為循環(huán)累積的增長。五個部分之間的有序度，決定了個體做決策的交易成本的高低，而交易成本的高低決定了個體的學(xué)習(xí)能力，宏觀上的結(jié)果即是制度創(chuàng)新的能力。

物質(zhì)和精神的統(tǒng)一體：

人天生就是一個開放的、有序的系統(tǒng)，而且是精神物質(zhì)的統(tǒng)一體。單單進(jìn)行物質(zhì)交換或者信息交流都是不可能的。因為，任何思想、動作都是通過物質(zhì)、精神的共同作用實現(xiàn)的。如同所有系統(tǒng)一樣，人由物質(zhì)、信息、能量三要素構(gòu)成。能量體現(xiàn)在身體的結(jié)構(gòu)、體質(zhì)和思想的水平上。因此，人是物質(zhì)與信息和諧的結(jié)構(gòu)，而且不需外力的特定干預(yù)便能生長，因此是一個自組織的系統(tǒng)。

在此，我們將人定義為精神和物質(zhì)和諧統(tǒng)一的生命自組織系統(tǒng)，與環(huán)境進(jìn)行著物質(zhì)、信息和能量的交流。精神和物質(zhì)若不能和諧，必將導(dǎo)致身心的失調(diào)。而精神和物質(zhì)是相互作用的統(tǒng)一體，二者割裂或失調(diào)是系統(tǒng)無序的最大動因。為此，人若要持續(xù)增長，就必須協(xié)調(diào)自身的精神與物質(zhì)，與人交往的物質(zhì)利益與信息收益，對環(huán)境的利用與養(yǎng)護(hù)，等等。

系統(tǒng)體現(xiàn)出結(jié)構(gòu)性特征。人的理性水平并不是一個簡單的固定的值，而是智力和行為的統(tǒng)一。

自利與保護(hù)自然環(huán)境的統(tǒng)一體：

從全息理論的最新進(jìn)展，我們可以受到如下啟示：所有人、社會系統(tǒng)都在一個大系統(tǒng)中，是這個宇宙大系統(tǒng)的有機組成部分。因此，每個個體的利益，與其他個體、整體的利益是息息相關(guān)的。關(guān)心整體的發(fā)展，符合個體的長遠(yuǎn)利益。關(guān)心身邊的其他個體，會給自身系統(tǒng)提供更好的環(huán)境，從而有利于自身系統(tǒng)的利益。

這樣一來，利益最大化就不可能只是自己的事兒，而是一個個體與群體、個體與社會如何協(xié)同發(fā)展的命題。

經(jīng)濟理性的自主性：

人的自主性的內(nèi)涵在于，作為一個自組織系統(tǒng)，具有精密的程序，不受外力控制。外力可以加速或阻礙甚至扭曲一個生命系統(tǒng)，但是不可能改變其根本規(guī)律。而且一旦條件具備，系統(tǒng)都可以恢復(fù)到本來面目。

因此，作為生命的自組織系統(tǒng)，一個人的理性水平是向上走還是向下走，根本上由自己決定。也就是說，隨著內(nèi)因的不同，意味著其理性水平可以提升，當(dāng)然也可能下降，這取決于本人的意愿。因為外界大系統(tǒng)中的信息，和本系統(tǒng)之間是相互作用的。制度的創(chuàng)新，必須尊重經(jīng)濟體本身的規(guī)律，不是可以拔苗助長的，否則是場人為的災(zāi)害。

多維理性假設(shè)：

筆者認(rèn)為，經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展和現(xiàn)實的困境，都要求我們不能停留在目前主流經(jīng)濟學(xué)的理性假設(shè)上。因為，如果基石歪了，那建筑本身再嚴(yán)密也沒有意義了。在吸收自然科學(xué)成果和經(jīng)濟學(xué)自身演進(jìn)成果，融合東西方文明的基礎(chǔ)上，我們試圖打開人類理性的黑箱，用交易成本范式對人類理性做深入研究。

我們認(rèn)為一個人的理性，不是一個數(shù)值，而是一個系統(tǒng)，是一個人綜合生命的體現(xiàn)。為便于分析，我們把人類理性系統(tǒng)分為以下三個部分：無意識（自組織性）、潛意識（包括系統(tǒng)的開放度、純凈度）、顯意識（包括思想、品德、行為規(guī)范等）。

具體到經(jīng)濟理性的研究上，體現(xiàn)為：完全理性潛能、心智模型、偏好。

每個人都有與生俱來的自組織性，這種本性知道自身不可能脫離外界而存在，因此有人的社會屬性和與自然界的相融性。但是，每個人由于遺傳和環(huán)境的影響，在三歲之后會初步形成自己的慣有模式，這類似于個體意識中的路徑依賴，體現(xiàn)為心智模型。到青春期過后就已經(jīng)固化。這個心智模型是每個人認(rèn)識世界的內(nèi)在窗口，也操控著人的情緒、思想方式、立場。因此，面對同樣的商品，每個人的偏好都不同，這就是因為心智模型不同。

比如，有的人考慮一個問題要很久，有的人很快；有的人想不通了可以放下，有的人則會糾結(jié)；有的人能很好地控制自己的情緒、調(diào)節(jié)自己的心理；有的人則總是事后后悔……交易成本不同，帶來的效率就不同，直接影響個體發(fā)展空間；而不同的心智模型所組合成的群體、國家，會形成一個共有信念，即一個大系統(tǒng)的心智模式，決定了發(fā)展可能的道路。

越是開放性地和其他心智模型交流、協(xié)同，就越容易跳出自己的心智模型；越是對自己的心智模型有覺察，就越能降低合作的交易成本。但是，修正自己的根本模式，是非常非常艱難的，這就需要繼承傳統(tǒng)文化中的精髓。能提升個體的和諧理性的文化是實現(xiàn)綠色發(fā)展的最重要的微觀基礎(chǔ)。而宏觀基礎(chǔ)上最重要的是制度。

制度本身也是一個系統(tǒng)，遵從全息的自組織演化規(guī)律。制度是個體心智模型互動的結(jié)果，并形成共享心智模型，由此形成信念，并落實為正式規(guī)則。而一旦在幾個博弈域都形成了共同的共享心智模型，那就是形成了整體經(jīng)濟體的共有信念。也就是形成了穩(wěn)定的相互支持、相互制衡的結(jié)構(gòu)。此時，就已經(jīng)形成了納什均衡。除非外力影響，否則，內(nèi)在任何要素的變動都無法撼動制度的基石。即便制度創(chuàng)新可以在某個博弈域產(chǎn)生，那不可能成為可持續(xù)的過程。當(dāng)然，系統(tǒng)外部的制度競爭會有一定的作用，但是外力作用時也不可避免地受到原有心智模型的局限，從而產(chǎn)生高昂的交易成本。

能否在開放環(huán)境中成功實現(xiàn)從工業(yè)增長向綠色發(fā)展的轉(zhuǎn)型以及轉(zhuǎn)型的速度，取決于三個變量：一是外來制度的優(yōu)勢；二是本國國民的共享心智模式的開放程度；三是個體的參與者對外來制度付諸實踐的行動，包含了自身的收益和傳播的努力。