美國技術性貿易壁壘對我國出口貿易的影響——基于貿易引力模型的實證研究

劉雙芹李芝(河海大學，南京　211100)

美國技術性貿易壁壘對我國出口貿易的影響——基于貿易引力模型的實證研究

劉雙芹李芝
(河海大學，南京211100)

〔摘要〕本文選取我國和美國GDP、人民幣匯率、美國對華直接投資、金融危機、滯后一期的美國TBT通報量、滯后一期的我國對美國出口額構建貿易引力模型，實證分析美國技術性貿易壁壘對我國出口貿易的影響。結果表明，美國技術性貿易壁壘對我國出口貿易具有較強的負面影響，滯后一期的美國TBT通報量的對數每上升1個百分點，我國對美國出口額的對數就減少0. 1775個百分點。最后從正面突破和側面規避兩個角度提出相關應對策略。

〔關鍵詞〕技術性貿易壁壘貿易引力模型貿易效應的遲滯性對美出口

引言

技術性貿易壁壘(Technical Barriers to Trade，簡稱TBT)，是指一國為了維護國家基本安全、保護人類和動植物健康、保護生態環境、保證產品質量、防止欺詐行為而采取的一系列技術性措施，包括技術法規、標準與合格評定程序，其目的是用來阻止其他國家產品進入該國市場［1］。后金融危機時代，隨著關稅、配額等傳統貿易壁壘受WTO規則的管制程度越來越高，TBT以其名義上的合法性和形式上的隱蔽性逐漸成為各國，特別是以美國為首的發達國家限制進口最常用的手段。我國作為最大的發展中國家，出口不可避免地遭到了國外TBT的制約。目前，TBT已經取代反傾銷成為我國出口企業面臨的第一大非關稅貿易壁壘。

中美自建交以來一直互為重要的貿易伙伴，彼此在資源條件、消費水平和產業結構上高度互補。目前，美國已經成為我國最大的貿易伙伴國和出口對象國。1993年我國對美國出口169. 7億美元，2001年這一數據上升為543. 6億美元，2014年這一數據已高達4666. 6億美元。然而，隨著我國對美國出口規模持續擴大，美國國內民族產業的發展受到重創，為了保護其國內市場，美國對我國產品出口設置了一系列復雜苛刻的技術性貿易壁壘。2007～2014年，美國食品和藥物管理局(FDA)共扣留我國產品13822批次，美國消費產品安全委員會(CPSC)共對我國產品發出召回和通報1627次，對我國出口貿易造成了嚴重影響。在此嚴峻的形勢之下，本文基于修正的貿易引力模型，實證研究美國TBT對我國出口貿易的影響以及影響的程度，并為我國應對美國TBT提出相關對策建議。

1　　文獻綜述

國內相關學者對美國TBT對我國出口貿易的影響進行了一系列實證研究。陳潔(2007)選取美日歐匯率、GDP、對華直接投資、TBT通報量構建多元線性回歸模型，定量分析TBT對我國出口貿易的影響，結果發現，TBT和我國出口貿易之間存在顯著的因果關系，TBT明顯阻礙了我國出口貿易的發展。李思奇，何海燕(2011)選取我國和美國GDP、人民幣匯率、美國機電行業技術壁壘構建貿易引力模型，實證分析美國技術壁壘對我國機電產品出口的影響，發現美國技術壁壘對我國機電產品出口產生了較小幅度的抑制效應。羅璐(2011)將美國、德國、法國和日本對我國紡織品服裝TBT通報量和甲醛含量限定值作為TBT的量化指標，實證分析TBT對我國紡織品服裝出口的影響，結果表明，國外TBT對我國紡織品服裝出口具有顯著的阻礙作用。鐘順華(2012)將TBT設定為虛擬變量，其變化過程是1，2，…，17的等差數列，與變量美國GDP、我國吸收的美國直接投資額、人民幣匯率一起構建多元線性回歸模型，實證分析TBT對我國紡織品服裝出口的影響。結果發現，美國TBT對我國紡織品服裝出口產生了很強的負面影響。盛潔(2014)以中美茶葉貿易為例，選取TBT虛擬變量、美國人均GDP、茶葉價格水平和美國從其它國家的茶葉進口額構建貿易引力模型，實證分析美國TBT對我國出口貿易的影響，結果發現，TBT對我國出口美國產生了較強的抑制作用。

綜上所述，目前對TBT貿易效應的實證研究主要集中在將TBT看做是虛擬變量，或以當期國外TBT通報量為量化指標，鮮少考慮到TBT產生貿易效應的遲滯性。本文以滯后一期的美國TBT通報量為主要研究對象，定量研究TBT對我國出口美國的影響，因此，具有一定的現實指導意義。

2　我國對美國出口現狀及遭遇美國TBT的情況

2. 1我國對美國出口現狀

2. 1. 1出口額變化情況

自中美建交以來，我國對美國出口貿易規模在逐年擴大，尤其自加入WTO以來，我國對美國出口貿易更是迅速增長，2001～2014年我國對美國出口額變化情況如圖1所示。

圖1　2001～2014年我國對美國出口額變化情況(單位:億美元)

2001年我國對美國出口額為543. 6億美元，2008年這一數據達3377. 9億美元，平均增長率高達22. 77%。2009年受國際金融危機的影響，我國對美國出口規模大幅減縮，出口貿易額下降為2964. 02億美元。自2010年以后，隨著美國經濟不斷復蘇，我國對美國出口貿易額又不斷增長，到2014年這一數據已高達4666. 6億美元，同比增長5. 95%。

2. 1. 2出口商品結構變化情況

表1顯示的是2008～2014年我國對美國出口商品結構情況。由表1可以看出，機電產品一直是我國對美國出口的第一大類商品，其出口額占我國對美出口總額的比重逐年上升，且接近于50%;家具、玩具及雜項制品和紡織品及原料分別是第二、三類出口商品，但出口占比均呈逐年下降趨勢;賤金屬及制品出口占比呈波動化狀態，但波動幅度不大;鞋靴、傘等輕工產品出口占比呈逐年下降趨勢;塑料及橡膠、運輸設備和光學、鐘表、醫療設備出口占比均不斷上升;其他產品出口占比基本穩定。

表1　2008～2014年我國對美國出口商品結構　%

2015年1～6月，機電產品、家具及玩具雜項制品、紡織品及原料仍是我國出口到美國的前三大類商品，出口額分別為1112. 54億美元、237. 53億美元和185. 67億美元，分別占我國對美國出口總額的49. 1%、10. 5%和8. 2%，同比增長4. 9%、9. 1%和4. 2%①。并且由于機電產品是我國對美國出口的第一大類產品，因而成為遭遇美國技術性貿易壁壘的“重災區”。

2. 1. 3出口增長率變化情況

2008年和2009年受國際金融危機的影響，我國對美國出口增速大幅減緩，2009年甚至出現出口規模減小的局面。自2010年以后，隨著美國經濟不斷復蘇，我國對美國出口規模有所恢復，但是隨著形式更加復雜多樣的新型貿易壁壘不斷涌現，如技術性貿易壁壘等，使得我國對美出口增速又不斷減緩，2007～2014年我國對美國出口增長率變化情況如圖2所示。

圖2　2007～2014年我國對美國出口增長率變化情況

2. 2我國出口遭遇美國TBT情況

美國發出的TBT通報有一半以上是針對我國產品出口的。2003～2014年，美國FDA共扣留我國產品14243批次，其中2013年和2014年分別高達3123批次和2240批次。2006～2014年，美國CPSC共對我國產品發出召回和通報1907次，其中2013年和2014年分別為179次和137次，占當年美國CPSC通報總數的63. 03%和59. 05%。在我國被召回和通報的產品中，兒童用品及玩具占通報之首，2010～2014年，美國CPSC對我國兒童用品及玩具通報比例分別為35. 7%、29. 4%、13. 7%、19. 5%和15. 8%②。現列舉2001年至今我國出口遭遇美國TBT的典型事件如表2所示。

表2　2001年至今我國出口遭遇美國TBT的典型事件

由表2可以看出，美國對我國產品出口設置了一系列復雜苛刻的TBT，主要集中在機電產品、農食產品、紡織品服裝等領域，很明顯會阻礙我國出口貿易的發展。那么與其他影響我國出口貿易的因素相比，TBT的影響程度是多大呢?下文將從實證角度對這一問題進行研究。

3　模型、變量與實證分析

3. 1貿易引力模型

目前，貿易引力模型是實證研究雙邊貿易流量問題最常用的方法［2］。它源于牛頓萬有引力定律，最早將引力模型應用于研究雙邊貿易流量問題的是Tinbergen (1962)和Poyhonen (1963)，他們建立的最初貿易引力模型如式(1)所示:

式(1)中，Tij表示i國對j國的出口貿易流量，A表示貿易系數，α、β、λ是常數; Yi、Yj分別表示i國和j國的經濟規模，通常用GDP總量來衡量，Dij表示i國到j國的地理距離。由于方程(1)具有乘積的特征，因此可對方程兩邊取對數轉化為線性形式，結果如式(2)所示:

式(2)中，雙邊貿易流量與他們各自經濟規模成正向關系，與兩國之間地理距離成負向關系。近年來，隨著越來越多的學者運用貿易引力模型解決實際問題，新的變量不斷被引入模型方程中，如人口因素、文化因素、貿易壁壘等，大大豐富了貿易引力模型的內涵和形式［3］。

3. 2變量選取與模型構建

本文重點研究美國技術性貿易壁壘對我國出口貿易的影響，因此，在式(2)的基礎上引入我國和美國GDP、美國對華TBT通報程度、美國對華投資情況、人民幣匯率、金融危機等變量。此外，考慮到TBT通報后產生實際效果的遲滯性，本文將滯后一期的TBT通報量作為主要的解釋變量。由于出口額的變化具有一定的連續性，本文將滯后一期的出口額也作為一個解釋變量［4］。由于本文專門研究技術性貿易壁壘對中美兩國貿易的影響，因而可將距離因素剔除在模型之外。由此構建修正的貿易引力模型，如式(3)所示:

式(3)中，t =2001，…，2014年; i和j分別代表中國和美國; Xijt表示t時期我國對美國出口額，是模型的被解釋變量; GDPit和GDPjt分別表示t時期我國和美國的經濟發展狀況; RATEit表示t時期人民幣匯率，本文采用直接標價法; FDIijt表示t時期美國對華直接投資額; TBTijt(－1)表示t－1時期美國對我國TBT通報量; Xijt(－1)表示t－1時期我國對美國出口額; CRIt表示金融危機虛擬變量;εijt為隨機誤差項; a0為常數項，代表對出口有影響但無法觀測的因素效應; a1、a2、a3、a4、a5、a6、a7為各解釋變量的回歸系數。

我國對美國出口額數據來源于中國國家統計局數據庫與中國商務部國別報告網;我國GDP數據來源于中國國家統計局數據庫;美國GDP數據來源于世界銀行WDI數據庫;人民幣匯率、美國對華直接投資額數據來源于中國統計年鑒;美國對我國TBT通報量數據來源于中國WTO/TBTSPS通報咨詢網、TBT研究中心網、中國貿易救濟信息網整理;金融危機是一個虛擬變量，將2008年和2009年賦值1，其他年份賦值0。

3. 3模型檢驗

3. 3. 1單位根檢驗

本研究選取2001～2014年時間序列數據進行實證分析，為避免出現偽回歸現象，首先需檢驗各時間序列變量的平穩性，即對各時間序列變量進行單位根檢驗。本文采用ADF檢驗法，其原假設是存在單位根，檢驗結果如表3所示。

表3　單位根檢驗結果

續表

由表3可以看出，各變量均未通過10%的顯著性檢驗，因而不能拒絕原假設，存在單位根;對各變量做一階差分后再檢驗，發現變量LnXijt、LnGDPit、LnGDPjt、LnRATEit、LnFDIijt、LnTBTijt(－1)、CRIt均通過顯著性檢驗，是一階平穩序列，而變量LnXijt(－1)未通過一階平穩性檢驗，需對變量LnXijt(－1)作二階差分后再檢驗，發現通過平穩性檢驗，因此，變量LnXijt(－1)是二階平穩序列。

3. 3. 2格蘭杰因果關系檢驗

為研究美國TBT對我國出口貿易的影響，需對我國出口額和美國TBT通報量進行格蘭杰因果關系檢驗，結果如表4所示，滯后一期的美國TBT通報量與我國出口額之間存在單向因果關系，美國TBT是影響我國產品出口的顯著因素。

表4　格蘭杰因果關系檢驗結果

3. 3. 3模型調整

根據上述單位根檢驗的結果，需將模型方程調整如式(4)所示:

3. 3. 4協整檢驗

格蘭杰因果關系檢驗說明了美國TBT和我國出口貿易之間存在短期因果關系，但長期內是否存在因果關系還有待進一步驗證，這就需檢驗解釋變量和被解釋變量之間是否存在協整關系，對模型(4)的殘差項進行平穩性檢驗，若殘差項是平穩序列，則說明解釋變量和被解釋變量之間存在協整關系。對殘差項作ADF檢驗，發現殘差項的ADF檢驗值為－3. 3680，對應的概率為0. 0347，小于5%的顯著性檢驗水平，因此拒絕模型殘差項存在單位根的原假設，解釋變量和被解釋變量之間存在長期協整關系。

3. 3. 5殘差相關性檢驗

對模型(4)的殘差項進行LM檢驗，發現統計量Obs*R－squared為10. 0855，對應的概率為0. 065，大于5%的顯著性檢驗水平，因此不能拒絕原假設，說明殘差序列不存在自相關，方程系數估計有效。

3. 4模型估計與結果討論

本文采用最小二乘法進行參數估計，結果如表5中第2、3列所示，修正后的R2為0. 9865，說明模型的擬合優度很高; F統計值為136. 9180，其伴隨概率為0. 0000，說明模型總體線性關系具有很強的顯著性。但是變量LnFDIijt未通過10%顯著性水平下的t檢驗，不具有顯著性，其他變量均通過顯著性水平為10%的t檢驗，均具有顯著性。

表5　回歸分析結果

現剔除變量LnFDIijt后再進行回歸分析，結果如表5中第4、5列所示，所有變量均通過顯著性水平為5%的t檢驗，均具有顯著性;修正后的R2為0. 9879，模型的擬合優度進一步提高; F統計值為177. 9729，其伴隨概率為0. 0000，模型的總體線性關系顯著性更強。

根據回歸分析結果，可得到以下結論:

(1)美國GDP是促進我國出口貿易增長的重要因素，其彈性系數為0. 5005，說明美國GDP的對數每上升1%，我國對美國出口額的對數將增加0. 5005%。因為美國經濟發展狀況直接影響了美國國內消費水平，也決定了美國消費者對進口產品的需求強度，所以美國GDP與我國對美出口高度正相關。

(2)我國GDP對我國出口美國具有較強的正面影響，其彈性系數為0. 2157，說明我國GDP的對數每上升1%，我國對美國出口額的對數將增加0. 2157%。因為一國經濟發展狀況直接決定了一國出口供給能力，因而我國經濟發展水平越高，說明我國供給能力越強，因而出口能力也越強。

(3)在直接標價法下，人民幣匯率對我國產品出口美國具有很強的正面影響，其彈性系數為1. 2883，說明人民幣匯率的對數每上升1%，我國對美國出口額的對數將增加1. 2883%。因為在直接標價法下，人民幣匯率上升說明人民幣貶值，意味著美元購買力增強，刺激了美國消費者對進口商品的需求，從而有利于我國對其出口。

(4)滯后一期的出口額對我國出口美國具有很強的正面影響，其彈性系數為1. 4507，說明滯后一期的我國對美出口額的對數每上升1%，我國對美出口額的對數將增加1. 4507%。因為一國出口貿易的增長具有連續性，上一期出口額大小會在一定程度上決定本期出口額的大小。

(5)美國TBT對我國出口具有較強的負面影響，其彈性系數為－0. 1775，說明美國對我國TBT通報量的對數每上升1%，我國對美國出口額的對數將減少0. 1775%。美國TBT對我國出口產生的抑制效應主要表現在兩個方面:一方面，我國出口產品在美國市場頻頻受阻，數量抑制效應顯著;另一方面，為了達到美國技術標準、法規和合格評定程序的要求，我國出口企業必須進行技術革新、改進生產工藝，這勢必會增加企業出口成本，價格抑制效應顯著。

(6)金融危機對我國產品出口美國具有較強的負面影響，其彈性系數為－0. 3468。因為2008年金融危機是從美國開始并擴展至全球的，所以美國經濟在此金融危機中遭受重創，導致美國對進口產品的需求強度大幅萎縮。

(7)美國對華直接投資未通過顯著性檢驗，是因為近些年來，美國對華直接投資勢頭不是很強勁，并呈現出下降的態勢。據商務部統計數據顯示，2014年，美國對華直接投資額僅為26. 7億美元，同比下降20. 37%; 2015年1～8月，美國對華直接投資16. 7億美元，同比下降19. 6%。因而美國對華直接投資對我國出口貿易的推動作用未能有效發揮。

4　結論及對策建議

4. 1結論

本文將滯后一期的美國TBT通報量作為主要研究對象，運用2001～2014年時間序列變量構建貿易引力模型進行實證分析，結果發現，美國TBT對我國出口貿易產生了較強的負面影響，滯后一期的美國TBT通報量的對數每上升1個百分點，我國對美國出口額的對數將減少0. 1775個百分點。

4. 2對策建議

為了化解美國TBT對我國出口貿易的不利影響，我國政府、行業協會和企業應努力總結經驗、吸取教訓，從以下兩個方面實現突破:一方面，主動采取應對措施，正面突破美國TBT;另一方面，對美國重要產品出口設置TBT，側面規避美國TBT。

4. 2. 1正面突破美國TBT

(1)政府應采取的措施

①完善我國技術性貿易壁壘法律法規體系建設。一方面，整理我國現存的與TBT有關的法律法規，修訂或廢止不符合WTO規則或國際慣例的部分;另一方面，將那些我國可以達到而他國不易達到的特有技術指標制定為國家技術標準。②建立TBT實施、通報、咨詢、預警與應對綜合系統，并加強對美國TBT發展動態的實時監測。③建立收錄有ISO、GB、JG、IEC等目錄的技術標準檢索平臺，供出口企業進行查詢和檢索，使它們明確自身產品是否達到了國外技術標準的要求［5］。

(2)行業協會應采取的措施

①協調產品出口價格，改變傳統的無序低價競銷模式，規范我國產品出口秩序。②定期檢查行業內各企業的技術發展狀況，對技術水平不斷提升的企業給予獎勵，并幫助其進行品牌宣傳，調動企業進行技術創新的積極性，最大限度發掘企業技術創新的潛能。③積極聽取出口企業以及消費者的意見和建議，及時調整行業技術標準。

(3)企業應采取的措施

①調整生產要素投入比重，加大新技術、新產品研發，提高我國出口產品技術含量，努力從根本上突破美國TBT。②運用對外直接投資的方式將生產過程轉移到美國或可享受美國相關貿易優惠政策的地區，再出口到美國，降低遭遇美國TBT的機率;積極開展技術獲取型對外直接投資;充分利用外商直接投資帶來的技術溢出效應。③在看到美國TBT對我國出口危害性的同時還應認識到美國TBT潛在的正面效應［6］。中長期內，TBT在促進技術進步、優化產業結構、增強出口競爭力等方面的積極作用會逐漸顯現，這將在無形中促進我國出口貿易的發展。

4. 2. 2側面規避美國TBT

事實上，應對美國TBT的過程就是一個動態博弈的過程，因此可從博弈論的角度提出相關應對策略。我國政府、行業協會和企業可聯合起來，對美國具有比較優勢且經濟利益重大的產品出口設置TBT，降低美國對我國實施TBT所獲得的收益，迫使美國自動放棄對我國產品出口設置TBT［7，8］。例如，我國可對美國轉基因產品出口設置TBT，以一種示強的態度對待美國，讓我國實施TBT對美國而言也是一種可信的威脅，讓美國相信對我國實施TBT將會得不償失，從而自動放棄對我國實施TBT。運用廣告、媒體等公眾傳媒將我國應對美國TBT的信心表達出來，使美國產生一定的危機感，從而逐漸放棄對我國實施TBT。雖然這是一個緩慢的過程，但是隨著我國國力不斷增強、技術創新能力不斷增強，美國的危機感已越來越強烈。

注釋:

①數據來源:商務部國別報告網整理。

②數據來源:中國TBT研究中心網整理。

參考文獻

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［7］章志鍵，徐菲菲，朱金生．技術性貿易壁壘形成機制的博弈分析——基于國家間及國內不同利益集團相互博弈的視角［J］．企業經濟，2009，(3) : 20～22

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(責任編輯:王平)

Impact of American Technical Barriers to Trade on China's Export——Based on Empirical Research with Trade Gravity Model

Liu Shuangqin Li Zhi
(Hohai University，Nanjing 211100，China)

〔Abstract〕This article chooses Chinese and American GDP，exchange rate of RMB，American direct investment in China，financial crisis，the number of American TBT notification lag one year，the exports lag one year，to establish a Trade Gravity Model to make an empirical analysis on the impact of American Technical Barriers to Trade on China's export．The result indicates that American Technical Barriers to Trade performs negative effect on China's export．The logarithm of TBT notification numbers submitted by America lag one year increases by one percentage point，then，the logarithm of China's exports will decrease by 0. 1775 percentage point．Finally，it puts forward some related countermeasures from front and side aspects．

〔Key words〕technical barriers to trade; trade gravity model; hysteresis of trade effect; export to the U. S．

作者簡介:劉雙芹，河海大學副教授。研究方向:國際貿易學。李芝，河海大學碩士研究生。研究方向:國際貿易學。

收稿日期:2015—12—15

〔中圖分類號〕F74

〔文獻標識碼〕A

DOI:10．3969/j．issn．1004－910X．2016．04．010