協同創新組織模式與運行機制的國內外研究綜述

吳　琨殷夢丹趙順龍1(南京工業大學，南京　10009)　(江蘇省科技政策思想庫，南京　10009)

協同創新組織模式與運行機制的國內外研究綜述

吳琨1，2殷夢丹1，2趙順龍1，21(南京工業大學，南京210009)2(江蘇省科技政策思想庫，南京210009)

〔摘要〕在創新驅動背景下，產業升級和經濟發展需要實行有效的協同創新。但受限于不適合的合作形式，不完善的運行機制等，現有協同創新效果不明顯，協同創新組織模式和運行機制成為學術界研究的重點。本文通過國內外文獻回顧，對協同創新的概念界定、協同創新組織模式、協同創新運行機制進行梳理和評述，厘清該領域已取得的研究進展、研究的局限和未來研究的方向，以期為未來研究提供參考。

〔關鍵詞〕協同創新組織模式運行機制創新驅動產學研

引言

中共十八大提出的實施創新驅動發展戰略是我國經濟發展進入新階段后的重大發展戰略，也是我國經濟發展轉向新的發展方式的重要標志。最新發布的十三五規劃將創新，尤其是協同創新置于歷史新高度，著重強調深入實施創新驅動發展戰略。創新驅動以企業為核心主體，以科學技術知識為支撐要素，以可持續發展為主要驅動力［1］，以產業升級和經濟發展作為創新驅動的重點，亟需企業、高校和科研機構、政府及相關中介機構等創新主體及相關組織協同運作，不斷加強協同創新。

雖然我國政府出臺了一系列政策積極倡導協同創新，但預期效果并不明顯，受限于不適合的合作形式，不完善的運行機理，許多合作主體的協同創新都流于表面。此類現象引起了學者們的關注，協同創新模式及其運行機制成為研究的重點。本文通過中國知網，Web of Science等數據庫對國內外協同創新的相關文獻進行了檢索，主要對協同創新的概念、組織模式、運行機制等研究成果進行了綜合分析，指出了現有研究的局限和未來研究的方向。

1　協同創新的概念界定

協同創新本質上是創新，協同是提高創新績效的方式，創新與協同的結合是新時期對創新提出的新要求。熊彼特的創新理論是創新研究的起點。隨后協同思想也逐步興起，Ansoff (1957)［2］首次提出協同的概念，即協同是基于資源共享的基礎上企業間共生互長的關系，使得企業的整體價值有可能大于部分價值的總和。Haken (1971)［3］系統提出協同理論，認為協同為系統中各子系統的相互協調、合作或同步的聯合作用及集體行為，結果產生1 +1＞2的協同效應，并創建了系統科學的重要分支——協同學。協同論的確立和興起為協同創新時代的到來提供了新的契機，協同創新的概念就源于協同思想在創新理論中的逐漸深化。Peter Gloor (2005)［4］最早給出協同創新的定義，即“由自我激勵的人員組成網絡小組，形成集體愿景，借助網絡交流思路、信息及工作狀況進行合作，實現共同的目標”，從此，協同創新的研究日益得到了國內外學者廣泛的關注。

值得注意的是，協同創新的英文表達主要包括“Synergy Innovation”、“Collaborative Innovation”、“Cooperative Innovation”3種。查閱外文文獻總結發現，“Synergy”是Haken在協同論中采用的詞匯，偏重于物理、工程等方面的學科，主要是對協同效應方面的研究;“Cooperative”是Cooperate的衍生詞，偏重于描述合作，主要是對相關合作伙伴間合作創新的研究;“Collaborative”則更加偏重協作創新，比合作創新更為緊密，與管理科學中的協同創新最為接近，所以國內學者對協同創新的研究較多引用“Collaborative Innovation”相關外文文獻。有關協同創新的概念，國內外許多學者進行了探究，具體見表1。

表1　協同創新的概念界定

學者們從不同的角度對協同創新概念進行界定，主要包括微觀和中觀兩個視角，概念涉及協同創新的目的、協同主體及其關系、內部協同要素交互、協同的影響因素以及最終實現的效果等方面。協同創新在中觀層次的主體主要包括橫向的企業、高校、科研院所、政府，中介機構等(楊耀武，2009;侯普光，2013)，有一小部分學者則將縱向的協同主體也囊括在內，其中包括了企業、供應商、客戶、競爭對手等(陳勁，2012;范群林，2014)，但因為利益出發點不同，他們之間的協同創新程度不深，主要是在供應鏈上面有一部分合作需求。不管是橫向還是縱向，學者們大多肯定企業的核心地位，其研究集中在官產學研協同。同時也有許多學者將協同創新微觀層次的主體放在重要位置，包括技術、制度、知識、產品、組織、市場、戰略等創新要素(許慶瑞，2006; Gerhard，2010)。中觀和微觀層次的主體構成了協同創新的根基和行動源。學者們在協同創新的目的上沒有爭議，都贊同為整個創新系統的協調運作，促進企業等主體的個體創新績效以及協同多方整體系統創新績效的全面提升。此外，大部分學者通過協同形成、發展到最終產生作用的過程來定義協同創新(Persaud，2005; Serrano，2007;陳勁，2012)，也有一部分學者從社會網絡視角定義協同創新網絡，認為協同多方基于信任與共同目標會形成復雜交織的創新網絡(劉丹，2013;范群林，2014)。

綜上所述，本文認為協同創新是在共同利益的驅使下，企業、高校、科研院所、政府、中介機構等多方主體得到外部支撐環境的支持進行知識、技術、組織、戰略等要素資源的交互，構成自有的協同創新組織模式并實現良性運作，達到協同效應，完成創新突破，并實現協同多方共贏的局面，最終促進整個社會、國家、地區發展的系統創新過程。

2　協同創新的組織模式

協同創新模式是指企業在創新實踐過程中結合自身的創新元素，基于研發需求，通過企業間、企業與高校、研究機構、中介機構、政府等創新行為主體協作所形成的各種創新模式［15］。協同創新具體形式多樣，并無統一組織模式，一些學者對協同創新的組織模式進行分類并給出選擇的依據，分類的標準或視角包括合作緊密程度、合作方式、主體作用、契約關系安排等。有關如何選擇協同創新組織模式上大多考慮外在環境和內在要素。學者也發現組織模式和創新合作開展的時間長短有著較大的關系，總體研究集中在產學研協同創新模式上。

李焱焱(2004)［16］從主體作用的視角，將產學研協同創新組織模式分成了政府主導型、企業主導型、大學與科研機構主導型、共同主導型4類，并給出了勢差、需求和技術成熟度及可能的市場潛力的選擇依據。王文巖(2008)［17］將從合作方式和合作主體的角度分別劃分模式，并提出模式選擇的依據為合作主體數量、合作技術和合作目標。協同創新合作緊密程度仍然是主要分類標準，魯若愚(2012)［18］由松散到緊密將其劃分為:技術轉讓、委托研究、聯合攻關、內部一體化、共建基地、共建實體6種模式，及“類平臺”模式。王章豹(2015)［19］則根據緊密程度將模式分為項目式(技術轉讓、委托研發、協同攻關)、共建式(共建研究開發基地或研究院或中心、共建協同創新中心、共建高科技園區)、實體式、虛擬式等。結合學者們有關組織模式的分類研究，本文認為主導的組織會和其他組織嘗試接觸并開始合作，隨著時間的推移逐漸培養信任和默契，在不同的階段選擇相應合適的合作模式，協同效應越來越明顯，最終達到協同創新的狀態，實現創新質的飛躍。

許多學者熱衷于協同創新某一類組織模式的研究，協同創新在合作的初期普遍表現為產學研合作，各方通過低緊密度產學研合作增加相互信任程度，慢慢形成更為緊密的協同關系。根據合作緊密程度標準劃分，傳統的協同度較低的產學研合作包括技術/專利轉讓、聯合開發、創新孵化器、大學科技園、聯合實驗室等，具體見表2。

表2　傳統產學研合作模式研究

技術/專利轉讓、聯合開發等組織模式協同程度很低，協同主體間信任程度不高，多為針對一些專利技術或某個科研課題的短期合作。雖然操作簡單方便，短期效果明顯，但是各方合作僅停留在初步階段，資源共享性差，知識積累程度低。大學科技園和創業孵化器等組織模式協同程度中等，偏重于為高校或科研院所等技術或項目提供合適的產業化環境，協助新型科技創新企業的創辦和發展，側重與協同創新結果的產業化。聯合實驗室協同程度較高，注重研發協同，屬于共建科研基地類型，出現較早，現有研究減少。

現有學者的研究漸漸轉向更為新型、協同程度更高的協同創新聯盟或平臺等新興協同創新模式(見表3)。戰略聯盟/平臺的組織模式是近幾年學者們研究的熱點，包括企業或政府主導的產業技術研究院和產業技術創新聯盟［20］，高校或科研機構主導的協同創新中心/平臺［21］以及政府主導的協同創新聯盟/平臺［22，23］。這些模式為政產學研各方提供了協調溝通、協同創新的平臺，打破了各方要素資源流動的壁壘，是協同創新的主要實現模式。從表中可以看到，現階段這些模式的成功案例主要集中在境外，故如何借鑒國外成熟協同創新模式發展適合中國特色的協同創新模式是未來研究的重點之一。

表3　對協同創新組織模式類型研究

學者們對協同創新組織模式的研究包括了組織管理架構、時間階段特點、主體行為、內部運轉要素、運行機制模型等。方法上，理論闡述和案例研究是主要手段，通過對典型協同創新組織進行剖析，得到一些經驗借鑒，主要集中在單案例研究上，較少涉及多案例研究。博弈方法使用也較多，研究主要集中在闡明協同模式中主體間關系博弈情況上，旨在為博弈多方提供決策選擇的依據。大數據實證研究較少，主要集中在協同創新要素間關系和與協同績效相關的內容上。

3　協同創新的運行機制

機制是指復雜系統組成要素間及在系統外環境作用下相互聯系、相互作用所產生的促進、維持、制約系統發揮功能的內在機能、內在規定性和控制方式［24］。協同創新運行機制是在實現協同創新過程中，相關要素形成相互聯系的動力、規則和程序的總和［25］，是從各協同方(企業、高校、科研院所等)萌發組建協同聯盟意愿開始，到協同利益分配結束的全過程中涉及其中各環節的運行原理、相關制度及作用方式。要形成較強的協同創新效應，進一步提高創新績效，必須建立長效合理的運行機制。

總體上，現有研究從內部和外部兩個方面對運行機制進行探討，內部創新要素間協同機制研究較早，成果較多。而在現有創新驅動背景下，協同創新的研究重點已經轉向外部主體間協同創新運行機制。研究主體主要集中在政產學研各方，體現出不同主體的重要性和主導性。兩方或多方間主體協同創新機制仍是現有研究的熱點問題。

研究的范圍主要在宏觀層面的行業、區域和國家等，而中觀層面只有少數對中小企業、技術主導型企業等的研究，后續研究需關注更具針對性的小范圍中觀協同創新機制。研究視角較為豐富，主要有知識視角、網絡結構、開放式視角等，研究視角一定程度上反映了協同創新的理論基礎和環境狀況。在不同視角下，學者們采用不同的研究方法(以案例研究為主)給出了自己對協同創新運行機制的闡釋，主要包括協同創新中包含的子機制、協同創新主體的角色任務、過程模型構建等內容。

(1)協同創新的運行機制包括許多子機制，一種機制可能有多種說法，但是基本的內涵一致，學者普遍認可的子機制包括動力機制、合作伙伴選擇機制、信任機制、風險控制機制、資源共享機制、利益分配機制等。張方(2011)［26］從熵理論及耗散結構論出發得出包括利益驅動機制、能力引導機制、制度運行機制、自穩平衡機制的結論;李祖超等(2012)［27］從高校主導視角認為包括內外部動力機制、決策機制、選擇機制、投入機制、知識分享機制、利益分配機制、績效評價機制等;李久平等(2013)［29］從知識整合視角認為包括進化適應機制、相互信任機制、協同旋進機制、互補相容機制、擇優棄劣機制、利益分配機制等。相關運行機制包含的內容研究已經較為豐富，但對于不同條件下，協同創新子機制如何運行的研究還有待進一步加深。

(2)協同各方在協同創新過程中扮演了不同的角色，任務也各有不同，一些學者從成員們不同的行為特征出發，探析和分解他們的角色任務，從而揭示協同創新運行的基本原理。Qiu－ming Yang (2013)［30］認為協同創新中，政府要提出國家重大需求任務，企業和大學科研機構建立長期、穩定、高效的協同創新機制，并將發展落實到落地與客戶需求之中，中介機構幫助尋找創新伙伴; NAKWA (2015)［31］認為協同創新網絡的進化是由企業間網絡開始，發生在以供應鏈為基礎的縱向聯系和交易關系或者以集群為基礎的橫向聯系中，政府要制定政策來增強網絡間信任文化，中介機構加強網絡的作用:填補和連接結構洞，為集體行動和特殊投資提供資金，知識的組合和內化進行知識積累。總體而言，政府根據國家和地方需要提供協同創新的政策和資金支持;企業根據市場創新需求較多扮演核心成員角色，提供研發資金，配合技術開發，協調各方利益;高校和科研院所主要是根據自身技術創新和學科發展要求進行技術創新研發工作，并將技術成果交付企業進一步加工后推入市場;中介機構擁有多方信息，在其中扮演中間人角色，為各方搭建溝通交流的橋梁。協同創新的順利開展需要各方認清合作方的角色并積極主動扮演好自己的角色，從而更好的定位并開展合作。

(3)更多的學者則從協同創新整體系統出發，構建協同過程模型來闡述協同創新的形成和發展過程。Gerhard等(2010)［9］提出信息和通信技術作為交流和合作的推動者促成了創新的新方式，創新的兩個維度為開放性和協調機制上點對點的結構，同時基于信息流和所有權以及合作結構兩個維度構建了創新的“C4”框架; Varrichio (2012)［25］研究巴西國家創新系統，建立協同網絡模型，提出可以通過戰略層面的政策和程序制定、外部資金的獲取和管理、提升網絡中的開放式創新以及創新伙伴關系管理4個過程等來形成、加強和連接協同創新網絡; Viardot (2013)［32］研究技術主導型企業，認為要用有力的“拉動”式溝通方法來產生“由外而內”的創新效應，通過多與合作伙伴交互從而構建生態系統和間接連接潛在的參與者實行大眾外包后實行溝通“推動式戰略”，將技術免費提供給所有潛在的“創新者”和“互補者”兩種方法來激活“拉動式”傳播策略與所有潛在參與者的創新。

4　結語

綜上所述，國內外學者對協同創新的組織模式和運行機制做了大量的研究，取得了較多的理論和實踐成果，但目前的研究還存在一定的局限性，也為未來協同創新相關研究提供了空間。

(1)協同創新的概念還未統一，外文引用存在多個詞匯混雜的情況。同時真正實現卓有成效的協同創新是一項龐大的系統工程，現在學術界對協同創新的界定還局限在某個研究視角或研究領域，迫切需要集成多方觀點、全面系統、高度共識規范的協同創新概念。再者，對于協同創新某一子系統的研究需要詳細界定其適用范圍，避免出現概念模糊的情況。

(2)研究方法上主要以歸納性定性文章為主，其中案例研究以單案例研究方法為主，從某個協同創新組織驗證模型或從其中得到一些經驗性的啟示，以后可采用多案例研究方法來補充。相關定量的實證研究較少，并集中在協同創新要素間關系、協同機制同績效的關系方面，故需要擴大定量實證研究等的范圍。

(3)協同創新組織模式的種類不夠明晰，沒有形成普遍認可的分類形態。大部分研究還停留在傳統產學研合作組織模式上，需要進一步加強協同度的研究。研究還集中在政府或高校主導的協同創新模式上，對企業主導型協同創新模式的研究不足。

(4)在協同創新運行機制方面，要素間協同運行研究開始較早，現在已較為完善，而外部產學研協同創新則仍然為現階段研究的重點，但是總體學者研究的運行機制范圍過大，亟需更小范圍更為明確的運行機制研究。研究視角比較豐富，但從創新驅動這一熱點視角出發的協同創新運行機制較少，在新的視角下研究運行機制是未來研究的一大重點。

(5)運行機制的研究主要集中在產學研協同運行機制，較少有和組織模式相結合，針對性地研究某類模式下采用何種運行機制能產生較強的協同效應。同時，目前的研究主要在單個研究層次，內部要素與外部橫向縱向結合的多層次協同創新研究較少。

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(責任編輯:王平)

A Domestic and International Literature Review of Collaborative Innovation Organization Model and Operating Mechanism

Wu Kun1，2Yin Mengdan1，2Zhao Shunlong1，2
(1．Nanjing Tech University，Nanjing 210009，China; 2．Jiangsu Research Institute for Science and Technology Policy，Nanjing 210009，China)

〔Abstract〕In the background of innovation－driven，industrial upgrading and economic development need the effective implementation of collaborative innovation．Due to the inappropriate forms of cooperation and imperfect operating mechanism，collaborative innovation now did not show apparent effect．So collaborative innovation organization model and operating mechanism have been a focus of academic research．Through the domestic and international literature review，this paper combs and reviews the literature from the aspect of collaborative innovation concept，collaborative innovation organization model，and operating mechanism．The paper clarifies the research progress having been made in this field，points out the limitations of existing research and the future research direction，and aims at providing a reference for the future research．

〔Key words〕collaborative innovation; organization model; operating mechanism; innovation－driven; industry－university －research

作者簡介:吳琨，江蘇省科技政策思想庫執行主任，南京工業大學經濟與管理學院教授，博士。研究方向:企業戰略管理、創新創業管理。殷夢丹，南京工業大學經濟與管理學院碩士研究生。研究方向:創新創業管理。趙順龍，南京工業大學經濟與管理學院院長，江蘇省科技創新協會副會長兼秘書長，江蘇省科技政策思想庫主任，教授，博士后。研究方向:企業組織理論與企業戰略管理、技術聯盟與區域創新戰略。

基金項目:國家自然科學基金項目“技術聯盟內合作創新的利益分配機制研究”(項目編號: 71473120) ;國家軟科學研究計劃項目“新興產業創新平臺治理模式及共享機制研究”(項目編號: 2014GXQ4D183) ;省軟科學重點項目“‘十二五’科技政策實施情況分析及‘十三五’適應創新驅動發展的科技政策體系框架研究”(項目編號: BR2015060) ;江蘇省社科基金“江蘇戰略性新興產業培育與發展的支撐體系研究”(項目編號: 12EYD018)。

收稿日期:2016—01—06

〔中圖分類號〕F272. 3

〔文獻標識碼〕A

DOI:10．3969/j．issn．1004－910X．2016．04．002