制度性壁壘下的農村勞動力轉移：基于中國的經驗現實

鹿 媛 媛

(南開大學 經濟學院，天津 300071)

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制度性壁壘下的農村勞動力轉移：基于中國的經驗現實

鹿 媛 媛

(南開大學 經濟學院，天津 300071)

摘要：勞動力在農業與非農部門間的再配置，是消除城鄉二元經濟結構、促進城市化的關鍵。中國以戶籍制度為代表的制度性壁壘，不僅增加了勞動力的遷移成本，而且使目前中國式的經濟社會轉型具有獨特的“轉軌含義”。通過把制度約束加入規范的勞動力流動模型，分析表明以戶籍制度為代表的制度性壁壘會顯著的阻礙城鄉勞動力的流動，加大城鄉收入差距，并對農村勞動力人力資本的積累產生負向影響。

關鍵詞：制度性壁壘；戶籍制度；勞動力轉移

一、引言

農業勞動力向非農部門的轉移是各國經濟發展和社會變革過程中一個普遍的社會經濟現象。通過這種轉移，可以有效地重新配置勞動力資源，進而消解城鄉二元結構并促進城市化。但與其他國家不同的是，中國的農業勞動力轉移具有獨特的制度背景。1958年，在中國頒布的第一部戶籍制度《中華人民共和國戶口登記條例》中，確立了一套嚴格的戶口管理制度。自此之后，中國人的戶口身份成為約束其各種行為選擇的有效“參數”。就勞動力轉移而言，戶口制度及其他相關制度壁壘關涉城鄉居民在不同地域生活的“政治合法性”，使中國的城鄉二元結構具有獨特且深刻的內涵。這種來自經濟域之外的約束，自然會增加遷移者的成本，使其行為脫離原有的邏輯軌道。另外，制度壁壘不僅會影響勞動力遷移本身，亦會對人力資本的形成和扭曲產生影響。其邏輯在于，制度性壁壘不僅增加了人力資本的積累成本，也扭曲了人力資本與工作崗位匹配的合理性。這自然會影響到勞動力要素、資本與城鄉工作崗位三者間的配置效率。

本文將重點討論中國在制度壁壘約束下的勞動力遷移問題。具體而言，本文會在擴展的Lucas(2004)[1]模型的基礎上，分析以戶籍制度為代表的制度性壁壘對中國城鄉勞動力遷移的影響。

二、文獻綜述

農村勞動力遷移一直是經濟學家所關注的重要話題。宏觀上比較有代表性的理論主要是以劉易斯、托達羅、哈里斯及其后繼者費景漢·拉尼斯、喬根森等為代表的二元經濟理論研究。他們認為，將農村剩余勞動力轉移到非農業部門就業是任何發展中國家實現從二元經濟向現代一元經濟過渡的必經之路。在Jorgenson(1967)[2]、Todaro(1969)[3]、Mas-Colell and Razin(1973)[4]等的研究中，農村勞動力都能夠自由地流入城市，因而城鄉收入的均等化成為城鄉間勞動力流動和城市化進程的必然結果。微觀上，對于農村勞動力遷移比較有代表性的理論解釋是以舒爾茨等為代表的人力資本理論研究。舒爾茨認為，人力資本是凝結于人自身的一定技能、體能和知識水平的總和。它是投資的產物，以一定的知識存量(知識、技術、信息)為物質內容，通過一定的技能和能力表現出來。人力資本理論認為：一個勞動者尋求職業的過程，是在成本和收益之間進行權衡選擇的過程，當遷移的收益大于遷移的成本時，他就會作出流動的決策。Sjaastad 、Greenwood、Rosen zweig、Borjas、Chiswick以及anson的研究則進一步深化了人力資本的遷移理論。

上述研究提供了理解農村勞動力轉移問題原理性和原則性的方法，具有很強的一般性。但是，在他們的理論中不會也不可能考慮到制度性壁壘的作用。因此，既有的城市化理論只能解釋移民規模和城市化水平的不斷提高，但并不能解釋城鄉工資差距的持續擴大，也不能解釋城市化水平的滯后，更不能解釋城鄉分割政策的內生變化。如果不對他們的理論邏輯的假設前提作必要的修訂，直接拿來解釋中國農村的經濟社會轉型是行不通的。正是為了理解中國城市化過程中的以上特征性事實，我們需要考察中國城鄉政策制定中特殊的制度背景。

國內現有文獻對我國勞動力遷移問題的描述和政策研究已相當成熟，趙樹凱、白南生等在大量調研的基礎上從遷移的原因、個體特征以及遷移對宏觀(區域)經濟的影響等方面進行了描述性和政策性研究。而關于城鄉勞動力市場、收入分配以及遷移對遷入(遷出)地的經濟影響也有大量研究，如劉學軍、趙耀輝(2009)[5]和蔡昉(2001，2005，2008)[6]202-220的研究等。近期的研究，在勞動力遷移過程中人們開始關注人力資本的積累與影響問題，高夢滔、姚洋利用跨度15年的微觀面板數據估計得出，教育和培訓體現出的人力資本(而非土地等物質資本)是拉大農戶收入差距的微觀基礎。

顯然，上述研究對我們理解農村勞動力轉移問題很有啟發，然而，現有文獻或是對勞動力遷移的影響研究，或是對人力資本差距的研究，或是對戶籍制度提出改革的研究，鮮有將三者納入一個體系的分析。本文的研究就是要結合這三點，解釋戶籍制度對人力資本積累與勞動力遷移的影響情況，探討中國城市化水平滯后和城鄉分割政策的內生變化。

三、經驗現實：制度性壁壘與轉型中的結構性扭曲

本文認為，以戶籍制度為代表的制度性壁壘造成了中國經濟社會轉型中的兩大結構性扭曲：

第一，中國未能在農業比重急劇下降的同時相應減少農村人口的比重，造成城市化的嚴重滯后。

1952年到2014年，農業GDP占比從51%降到9%，而從事農業的就業人員僅降為30%，身份附著在農村的人口在2014年時依然有45%。改革開放之前農村就業人口占比與農業就業人口占比非常接近，但是改革開放之后農村就業人口占比遠超過農業就業占比，而且這個缺口近年來有所擴大。據公安部(2014)統計，目前中國常住人口城鎮化率為53.7%，戶籍人口城鎮化率只有37%左右，不僅遠低于發達國家80%的平均水平，也低于人均收入與我國相近的發展中國家60%的平均水平。從經驗研究上講，農業就業人員在總就業人員中的占比可以反映城鄉就業結構狀況，而農村人口在總人口的占比則可以反映城鄉人口結構的轉變(高帆，2009)[7]452-477。我國目前城鄉人口結構轉變遠慢于就業人口轉變，二者轉變的現狀更是與農業日益降低的國民生產總值的貢獻度不相符(見圖1)。

圖1　農業、農村人口與農業就業人員占比數據來源：《新中國六十年統計資料匯編》

第二，戶籍制度造成人力資本配置扭曲，影響了勞動力要素與資本、與城鄉工作崗位的配置效率，出現城市企業用工荒和農村普遍隱性失業和聚集效應的浪費。城鄉內部的結構性失調和城鄉之間的發展失衡是中國發展過程中急需解決的問題。

在勞動力流動受到制度性約束的情況下，農村會產生剩余勞動力，土地資源的農業生產資料不足以吸收全部農村勞動力，農村的相對勞動生產率就會低于城鎮相對勞動產業率。而制度性壁壘也扭曲了城鎮部門人力資本與工作崗位的匹配的合理性，影響了勞動力要素與資本、與城鄉工作崗位的配置效率，使得城鎮部門和農村部門一樣，相對勞動生產率呈現不斷下降的態勢。

圖2　城鄉二元對比系數數據來源：《新中國六十年統計資料匯編》、《中國鄉鎮企業統計年鑒》(1978-2008年)、《中國鄉鎮企業及農產品加工年鑒》(2009、2010、2011、2012年)以及中國國家統計局網站。

四、理論模型：制度性壁壘背景下的農村勞動力遷移

與西方勞動力流動理論中的假定剛好相反，在中國的城市化過程中，農村勞動力流入城市受到種種限制，即使是在農村勞動力向城市大規模流入的今天，這種限制仍然以各種形式存在著，例如，通過戶籍制度對外來勞動力獲得醫療、養老等社會保障的限制，以及對移民子女在城市受教育的限制等。在一些大城市，對農村勞動力的政策歧視還體現在就業崗位的限制等方面。雖然Lucas(2004)的研究中，一開始也會出現農村不向城市移民的可能，但那只是因為城市與農村的人力資本差異還不夠大，農民進城并不能學得足夠的技能，移民與否是農村居民自愿選擇的結果。而在中國，在改革開放之初，農村移民規模小卻是政府政策限制的結果。即使在今天，對于城鄉間勞動力流動的限制仍然廣泛存在。在這種城鄉分割的經濟政策下，城鄉之間的勞動力市場必然處于一種源于政府干預的非均衡狀態，這也是人口的城市化滯后于經濟的工業化的重要原因之一。本章就是在Lucas(2004)模型的基礎上，加入戶籍制度，探討人口流動壁壘對城鄉勞動力流動、城鄉收入差距以及對人力資本積累的影響。

模型中假定存在足夠多的經濟主體，每個家庭的效用函數都可表示為：

(一)不考慮人力資本外部效應情形下

因此，城市部門最優化行為為：

求解rt=η，意味著不論人們是怎樣分配生產和學習時間，利率水平為常數，線性條件下的人力資本投資總能得到η的投資回報率。

產生人口遷移的臨界水平是城市和農村收入相等。在存在戶籍制度阻礙的情況下的城鄉均衡水平：

由此我們得到命題1：由于存在戶籍制度阻礙，遷移者收入降低，遷移成本即為城鄉收入差距最直觀的表現。

(二)考慮人力資本外部效應情形下

1.制度性壁壘與城市化

考慮城市部門的最優化行為，求解人力資本最高者的均衡利率，得常數rt=η

對其他在s時開始的移民有：

我們來衡量該經濟體的總產出，農業生產函數F(xt)前面已經假定，城市生產由擁有高技能水平Ht的工人來進行，zt為t時期高技能工人的數量，則總產出為農業和城市生產之和ct=F(xt)+ztHtlt。

均衡要求農村和城市的收入滿足：

取等號繼續化簡得：

即可以求得勞動力轉移人數xt為

φ越小，對于相同的勞動力轉移程度xt需要積累的人力資本水平Ht和HT(s)越高，在既定的人力資本積累速度下所需要積累的時間越長。或者說，對于同樣的人力資本積累水平，戶籍制度阻礙越大(φ越小)，F′(xt)越小，xt越大，農村的人口比例越高，城市化水平越低。

由此我們得到命題2：戶籍制度阻礙越大，農村勞動力遷移越少，城市化水平越低。

我們可以模擬出100年間不同程度(從不設限的1.00程度逐漸加深到0.90)的遷移壁壘下人口遷移趨勢圖，選取前30年作觀察，可以看出，戶籍制度越嚴厲，城鄉間人口遷移水平越低(見圖3)。

圖3　 不同程度的遷移壁壘下人口遷移趨勢圖

2.制度性壁壘與人力資本

近幾年，國家財政對于農村各級教育投入不斷增加，并且財政預算內教育事業費支出逐步向農村教育傾斜，然而，教育資源分配不公，農村基礎教育長期落后，職業技能教育發展滯后的狀況長期以來并沒有得到根本性改善，造成農村勞動力的人力資本質量難以提升，就業機會難以獲得以及農民工收入低。這種來源于工資報酬方面對戶口身份的區別對待和與經濟效率相關的個人和結構性特征共同作用構成了對農村剩余勞動力向城市的轉移的重要障礙，限制了他們進城就業的能力，不僅延緩了國家城市化的總體進程，也使我國的人力資本水平長期得不到大幅提升。

進一步分析

于是 ，我們得到命題3：戶籍制度阻礙較高的社會中，人力資本水平較低。

戶籍制度影響人力資本初值的機制為，由于戶籍制度減少了進城之后的收入預期，因此更少的農民選擇積累人力資本。農戶內生地選擇降低人力資本積累，有一個“折返”的過程。就農民個體而言，為了成功獲取非農部門就業機會以及保持在勞動力市場的競爭優勢，農戶會有積極性對家庭成員進行教育投資，從而對農戶教育支出產生正向激勵效應。然而，在中國勞動力轉移過程中，以戶籍制度為出發點，包括就業政策、城市福利制度等一系列政策體系把農民排斥在城市體制之外，阻礙了農民工以平等的身份和合理的價格獲得住房、社會保障和子女義務教育等公共服務，能憑借自身人力資本水平進入平等的勞動力市場獲得公平收入且在城市安家落戶的農民少之又少，大部分情況是，在城市打拼幾年的農民工重返農村安家生子。這樣一來，農戶對農村教育低回報率預期以及農村家庭貧困都會使農戶子女輟學而提前進入勞動力市場，降低農戶教育支出規模，從而對農戶的人力資本投資產生負向激勵效應。Debrauw等(2002)研究表明，中國農村年教育回報率一般在0—6%，也符合戶籍制度下農民教育、工作現狀。這就是近些年來農民的教育支出在家庭支出中一直處于低水平的原因，同時也會延續轉移出來的農村勞動力及其子女處于低收入狀態的時間。

五、結論

本文在勞動力流動模型的基礎上，通過加入戶籍制度的作用，探討人口流動壁壘對城鄉勞動力流動、城鄉收入差距以及對人力資本積累的影響。分析表明，以戶籍制度為代表的制度性壁壘會顯著地阻礙城鄉勞動力的流動，加大城鄉收入差距，并對農村勞動力人力資本的積累產生負向影響。

中國目前正處于新一輪改革的關鍵時期。其中，城市化進程的推進不僅是未來一段時期內中國經濟增長的重要引擎，而且關涉億萬中國農民的切實利益；城鄉收入的繼續擴大是社會動蕩的隱患；農村人力資本的相對缺乏，既會降低農民的福利，而且也成了嚴肅的社會問題。典型的如“第二代農民工”，他們對農村缺乏歸屬感，但又無足夠人力資本融入城市，這自然會成為危及社會穩定的隱患。根據本文分析，消除以戶籍制度為代表的制度性壁壘，可以有效地解決這些問題。當然，制度變革的增益本身從來不能保證制度變革的發生。囿于固有利益和地方財政壓力等因素，涉及制度壁壘的改革難以一蹴而就。但是必須意識到，消除農村勞動力遷移中的制度性壁壘，是推進城市化和消除城鄉二元結構，進而保障中國在長時段內持續發展的關鍵。

參考文獻：

[1]Lucas,R.E..Life Earnings and Rural Urban Migration[J].Journal of Political Economy,2004，Vol.112,No.1.

[2]Jorgenson,D.W..Surplus Agricultural Labor and the Development of a Dual Economy[A].Oxford Economic Papers,1967,Vol.19,No.3,236-267.

[3]Todaro,M.P.,1969: A Model of Labor Migration and Urban Unemployment in Less Developed Countries[J].American Economic Review,1969,Vol.59,No.1,476-489.

[4]Mas-Colell,A.and Razin,A..A Model of Intersectional Migration and Growth[A].Oxford Economic Papers,1973,Vol.25,No.1,54-78.

[5]劉學軍,趙耀輝：勞動力流動對城市勞動力市場的影響[J].經濟學季刊,2009(1).

[6]蔡昉:劉易斯轉折點——中國經濟發展新階段[M].北京：社會科學文獻出版社，2008.

[7]高帆.中國城鄉二元經濟結構轉化：理論闡釋與實證分析[M].上海：讀書·生活·新知三聯書店，2009.

【責任編輯：李維樂】

中圖分類號：F019.8;F241.22

文獻標識碼：A

文章編號：1672-3600(2016)04-0036-06

作者簡介：鹿媛媛(1989—)，女，河南商丘人，博士生，主要從事制度經濟學研究。

基金項目：國家社科基金項目“產城融合視閾下穩步城鎮化與新生代農民就業轉型協同機制研究” (編號：13AJY008)。

收稿日期：2016-02-01