提高企業自主創新能力的專利戰略研究

摘 要： 企業在自主創新過程中必須實施專利戰略。本文在分析江蘇省專利現狀的基礎上，從專利的申請、實施、轉化過程，根據企業面臨的內部條件和外部環境，在專利的調查、布局、申請、實施及防御方面采用相應的戰略提高企業運用知識產權的水平，提升核心競爭力。。

關鍵詞：企業；自主創新能力；專利戰略研究

DOI：10.16640/j.cnki.37-1222/t.2016.17.222

0 引言

著名管理學大師湯姆.彼得斯有句自主創新的名言：“要么創新，要么死亡”。2006年1月時任中共中央總書記胡錦濤在全國科技大會上提出：“自主創新能力是國家競爭力的核心，是實現建設創新型國家目標的根本途徑”。隨著黨的十八大報告提出實施創新驅動發展戰略，十八屆三中全會提出構建以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，企業制定與實施專利戰略就變得更為重要。企業在自主創新過程中必須實施專利戰略，專利戰略是企業為獲取與保持市場競爭優勢，利用專利制度和專利信息，謀求獲取最佳經濟效益的總體性謀劃。本文將以江蘇省的專利現狀為研究對象，對企業專利戰略提出建議。

1 建設創新型江蘇進程中專利現狀

發明專利是衡量一個國家的創新能力的重要評價指標。2015 年江蘇省全面貫徹落實省委省政府《關于加快建設知識產權強省的意見》，緊緊圍繞“邁上新臺階、建設新江蘇”總體知識產權目標，知識產權創造、運用、保護、管理有了進一步的提升。

1.1 2015年全省專利申請情況

根據2015年江蘇省知識產權發展與保護狀況白皮書發布的全年專利申請及授權情況顯示，全年專利申請量 428337 件、授權量 250290 件，企業專利申請量 275249 件、授權量 166445 件，發明專利申請量 154608件，五項指標繼續保持全國第一。發明專利授權量達 36015 件，同比增長 83.09%，首次躍居全國第一，實現六項指標全國第一。三種發明專利構成為發明36.1%、實用新型 36.0% 、外觀設計27.9%。萬人有效專利擁有量 14.22件，同比增長 39.14%。

1.2 2015年全省PCT國際專利申請情況

2015年度，全國PCT國際專利申請28399件，其中江蘇省PCT國際專利申請2442件，同比增幅 51.68%，占全國PCT國際專利申請的8.59%，位居全國的第三位，廣東15190件、北京 4490分別位居全國第一位和第二位。

上面數據表明江蘇企業專利申請量和授權量大幅增長，自主創新能力得到了很大程度的提升，但與建設創新型江蘇的目標還有些差距。中國發明專利的授權量比例不高，萬人有效專利申請量遠低于北京的61.83和上海的28.85，PCT國際專利申請量相對不足且發明專利比例較低，需要在申請量和專利質量上下功夫，尤其要提高授權發明專利的數量。專利的維持時間短，我省專利平均壽命僅為3-4年，國外一件較好的實用新型或外觀設計專利，其壽命至少在5年以上，一件發明專利其壽命至少要在8年以上。我們不僅應注重技術專利的數量和規模，更應重視技術專利的質量和效益。

2 專利戰略的運用

制定企業專利戰略，通常運用管理學SWOT分析法對企業所處的內外部環境進行評估，確定企業的優勢、劣勢、機會及威脅，從而確立專利戰略目標并以此制定相應的專利戰略。從專利的申請、實施、轉化過程來劃分可包括以下戰略：

2.1 專利調查戰略

專利調查戰略是基礎性戰略，由專利信息服務網絡、專利信息數據庫建設和專利信息調查幾方面構成。專利文獻是企業進行研究開發取之不盡用之不竭的資源，要充分利用所蘊含了豐富的技術信息、法律信息和經濟信息。在進行專利調查時主要包括對擬開發新產品的現有技術、技術趨勢、有無專利性、同族專利及對特定競爭對手和特定技術專利的申請動向和授權的監視調查。

2.2 專利布局戰略

專利布局以確立和維護相關技術和市場競爭優勢為目的，以策略性的專利部署為落腳點，包括專利分布和專利組合。專利布局需要綜合產業、市場、法律等因素，對專利進行有機結合，構建嚴密的專利保護網，最終形成對企業有利專利格局。

（1）基本專利戰略。是企業為保持自己在新產品、新技術方面的競爭優勢，，根據對該項技術的發展趨勢預測，將其核心技術申請為基本專利，從而掌控該產品和技術領域的戰略。企業通過所擁有的基本專利所享有的壟斷權和支配權，最大限度占有市場份額獲得較高收益。

（2）外圍專利網戰略。其含義是圍繞基本專利技術，開發外圍技術并取得專利形成嚴密的專利網， 堵住別人技術超越的“空隙”，從而最大限度地保護自身專利。外圍專利網通常以以下兩種類型體現：一種是專利權人在自己基本專利周圍設置許多原理和功能類似的小專利形成專利網，借此來抵御他人對其基本專利的進攻。德國的拜耳公司開發出阿司匹林藥物后，在劑型上進行創新，先后開發出添加維生素C的阿司匹林泡騰片、阿司匹林腸溶片及阿司匹林顆粒狀藥品，拜耳公司的上述行為不僅加強了對基本專利的保護，延長了保護期限，憑借在劑型、額外效果等方面的改進延伸阿司匹林藥品的市場壟斷。另一種是在他人基本專利周圍設置自己的專利網，達到繞開對方的基本專利的目的，即為“木樁籬笆”策略。

（3）專利申請戰略。通過申請專利是企業將創新技術成果獲得專利權的唯一方式，也是實施專利戰略的基礎。企業可以利用專利權的高度獨占性，從技術、經濟、法律、市場等方面權衡決策，開拓、控制和占領市場，贏得市場競爭優勢。企業專利申請應做到兵馬未動糧草先行。

一項新技術或新產品是否申請專利保護， 企業應做好申請前的決策分析，在實踐中通常選擇專利、技術秘密或者以專利加商業秘密的混合保護方式。若其他人易通過反向工程破解并掌握其技術秘密的，宜通過申請專利的方式來予以保護，否則應通過采取保密的方式予以保護。美國可口可樂公司的飲料配方是作為商業秘密保護的典范。常見的為將發明創造中不易保密且容易被他人仿造的部分申請專利保護，將關鍵的難度較大且不易被仿造的部分作為技術秘密保護。這也是當前的技術許可證協議大多數是專利技術與技術秘密相結合的形式存在的原因所在。

（4）專利實施戰略。1）專利輸出戰略。包括對所擁有的專利權實施轉讓或者專利許可，獲得更大的利益，并盡可能占據市場份額。為了維護技術壟斷優勢，需要對所轉讓和許可使用的專利進行分析，區別對待。我們可以借鑒美國實施專利轉讓和許可的經驗，美國為維護技術壟斷優勢，通過一系列的政策法規限制技術輸出，10%的核心專利技術不允許轉讓，20%的重要專利只在能獲得較大收益且不會對其企業造成競爭的情況下才可轉讓， 50%的防衛專利可以自由轉讓。

2）專利回輸戰略。企業在通過轉讓的方式獲得專利后，通過對其消化吸收并進行創新改進，在獲得專利權后，將創新后的專利轉讓給原輸出方，或以此為籌碼與對方進行專利交叉許可。這種方式既能提高企業技術創新的水平，又能擺脫專利輸出方對該領域的專利控制。如日本企業在戰后耗費100億美元引進了3.6萬件專利，通過對技術引進消化并創新后進行專利輸出獲取了3000億美元的收益，同時也躋身于世界專利強國之列。我國企業在創新意識方面，大都存在重生產、輕研發，重模仿，輕創新，重引進，輕消化，日本企業的經驗值得我國企業學習。

3）交叉許可戰略。是企業相互以各自的專利技術進行對等交換，相互取長補短，實現專利互補達到 “雙贏”的戰略。適用于各方在技術領域比較接近、專利權相互依存，容易相互提起專利侵權訴訟的情形。如改進專利與原專利、從屬專利與基本專利的專利權人就可以通過訂立專利交叉許可協議讓雙方受益，各方均能縮短技術創新的時間，降低研發成本，避免訴訟，提高雙方的市場競爭力。

4）專利與商標相結合戰略。具體在實踐中表現為以下形式：專利與商標搭配，利用專利權搭配商標增強自己企業商標的知名度；商標承接專利壟斷權戰略，即通過在專利產品上注冊商標，利用專利權的專有性對產品進行市場壟斷，專利保護期到期后再利用可無限次續展的商標權延續對該產品市場的持續控制。

5）專利技術標準化戰略。“得標準者得天下”， 誰掌握了標準的制定權、誰的技術成為標準，誰就控制了市場競爭的主動權。企業一方面應重視采用先進國際標準，另一方面也要重視通過自主研究形成核心專利，確立企業自身的技術標準體系并爭取能成為行業標準。按照“專利確權→專利與標準相捆綁→標準升級→組建技術標準聯盟→標準市場化的發展模式，最終形成“技術專利化—專利標準化—標準國際化—標準市場化”的發展方略。

（5）專利防御戰略。專利防御戰略是為保護其利益，或將自己的損失降低到最低程度，用專利捍衛自己的權益，防止受他人專利的控制或對他人專利實施戰略性防衛的措施。

1）保留關鍵技術。各國專利法都規定技術方案應充分公開，以使本領域的技術人員能夠實施為最低要求，但專利申請人為防止技術內容公開后容易被他人模仿或實施，以及增加專利獲權后進行許可談判的籌碼，通常將其關鍵技術要點保密，不予公開。那樣即便有競爭者通過公開的專利文件實施進行防治，也不能達不到最佳效果，難以對專利產品形成競爭。

2）取消對方專利戰略。這是徹底消除競爭者威脅的方式，是一種釜底抽薪的策略，既可以進攻，也可在被控專利侵權時作為防御措施運用。在實施該戰略時其主要措施是根據專利法的法律規定，找到對方專利上的漏洞或不違反專利授予條件的情形，，提起專利撤銷程序或專利無效程序，使對方喪失專利權。

3）文獻公開戰略。是以公開自己發明，使該技術失去專利的“新穎性”條件，從而阻礙競爭對手獲得申請專利權的戰略。若企業認為所研發出的技術、產品無須取得專利權，但其他企業的申請和授權會本企業帶來威脅時，提前向公眾公開該技術內容，達到阻止競爭對手的目的。一些研發能力較強并不會對所有的技術申請專利，如IBM公司每月會定期刊出技術公報，公開很多公司經過審核認為無須申請專利的技術信息，其公開的數量遠遠超過其申請專利的數量，該公司每年申請專利600-700件，但在技術公報上刊出的超過8000件。

4）利用失效專利。失效專利指因有效期屆滿或其他原因提前終止的專利導致在法律上失效的專利，但并不等于喪失了經濟價值。有的失效專利仍具有較大的研發、利用價值，擁有廣闊的市場前景。一種是對到期或有效期即將屆滿的基本專利進行研究，對其繼續開發改進，并重新提出專利申請。蘋果公司成立之初也是得益于投資人費萊.瓦而丁在美國專利商標局查閱到的一份已經失效的微電腦技術專利，研究后認為具有較大的市場前景與他人投資成立了微電腦公司，發展成為現在聞名世界的電腦公司。二是對已失效專利技術的實施新的應用。如荷蘭飛利浦公司發明了磁帶，認為沒有市場而在多國都主動放棄了專利，日本企業利用失效專利戰略開發出品質不一的各種各樣的錄音機，獲得了巨大的經濟利益。

3 結語

創新則興，不創新則亡，這是市場競爭的無情法則。從總體上來說，我省企業技術研發能力較弱，創新水平不高，應重視專利信息和情報，緊跟國內外企業在本領域的研究動態和趨勢，進行自主創新研發，形成自己的基本專利，同時適當引進技術，注重在引進的基礎上進行創新，形成外圍專利網，以增強企業的技術創新能力，并最終能成為擁有核心競爭力和引領創新競爭優勢的主導。

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作者簡介：茍民華（1977-），女，湖北人，碩士研究生，講師，研究方向：知識產權法。