讀《史學(xué)導(dǎo)論》而來的幾個(gè)片想

《史學(xué)導(dǎo)論——現(xiàn)代歷史學(xué)的目標(biāo)、方法和新方向》（The Pursuit of History）原著是英國(guó)薩里—羅翰普頓大學(xué)歷史學(xué)教授約翰·托什（John Tosh）的一部史學(xué)概論性質(zhì)的著作，初版于1984年。最新的第四版（2006）相對(duì)前版增加了一些由謝希安·朗所編的，對(duì)正文中涉及到的西方史學(xué)史里面常見的人物、事件和術(shù)語的補(bǔ)充性材料，便于我們對(duì)西方史學(xué)的把握。而就第三版（1999）序言所提到的，作者除了更加充分考察后現(xiàn)代主義的影響外，新增的“有關(guān)意義的各種理論”一章，也反映了西方史學(xué)研究文化轉(zhuǎn)向的趨勢(shì)。我讀的是吳英根據(jù)第四版所翻譯的中譯本[1]。

大體而言，這部書涉及了史學(xué)理論的廣泛議題，從歷史和歷史學(xué)的概念界定、歷史學(xué)的功能、史料的類型和運(yùn)用、歷史研究的命題、歷史解釋的必要性、歷史知識(shí)的局限性、社會(huì)理論在歷史研究中的作用、計(jì)量史學(xué)、歷史意義的探究到口述史學(xué)等，應(yīng)該說是比較詳實(shí)地反映了西方史學(xué)界在歷史學(xué)的基本理論上的認(rèn)識(shí)。這部書對(duì)于我們?cè)鲞M(jìn)對(duì)西方史學(xué)的了解大有裨益，最重要的是，能幫助我們略窺史學(xué)研究之門徑。

《史學(xué)導(dǎo)論》雖然是一部史學(xué)概論性質(zhì)的書，但字里行間也反映了作者的觀點(diǎn)。正如作者在第三版序言中所說的：

“歷史學(xué)專業(yè)的一個(gè)突出特征就是在歷史研究目標(biāo)及其局限性上存在激烈的爭(zhēng)論。本書肯定要反映我自己的觀點(diǎn)，一開始就對(duì)此做出聲明是恰當(dāng)?shù)?，重要的論點(diǎn)包括：歷史學(xué)是具有社會(huì)實(shí)踐性的學(xué)科；其功能的適當(dāng)性發(fā)揮取決于對(duì)其他學(xué)科，尤其是社會(huì)科學(xué)的包容和鑒別的態(tài)度；不管它的靈感 來源是什么，所有歷史研究都必須根據(jù)嚴(yán)格的批判方法來進(jìn)行，這種方法是現(xiàn)代學(xué)術(shù)歷史研究的標(biāo)志。”[2]

接下來我就以這幾個(gè)觀點(diǎn)為線索，對(duì)書中涉及到的內(nèi)容稍作考察。

歷史學(xué)與社會(huì)理論

對(duì)于是否應(yīng)該使用理論來進(jìn)行歷史研究，在歷史學(xué)家中也是存在著爭(zhēng)議。這里所指的理論，更多的是指一種解釋性的框架。有的歷史學(xué)家從馬克思主義或女權(quán)主義出發(fā)，認(rèn)為應(yīng)用歷史理論有助于解釋過去，否則的話很難分析，而另外的一些學(xué)者認(rèn)為使用理論有使歪曲事實(shí)適應(yīng)理論的危險(xiǎn)。托什本人的社會(huì)史研究背景或許也使其對(duì)歷史學(xué)研究要借鑒其他科學(xué)特別是社會(huì)科學(xué)有更強(qiáng)烈的意識(shí)。從“歷史學(xué)與社會(huì)理論”一章用最大量篇幅來專門討論馬克思主義的理論也可以看出托什的傾向。

托什提到社會(huì)理論一般而言是為了應(yīng)對(duì)三個(gè)方面的歷史解釋問題。首先是把握特定時(shí)間上人類經(jīng)驗(yàn)各個(gè)方面之間相互關(guān)系的困難，第二個(gè)是歷史變遷問題，第三個(gè)是賦予歷史某種意義以解釋人類的命運(yùn)。反對(duì)者一方面認(rèn)為，歷史中也許存在模式和規(guī)則，但無法通過研究加以揭示，而使用理論就不可避免地帶有理論“統(tǒng)轄”事實(shí)的可能性。他們認(rèn)為理論建構(gòu)帶有決定論的成分，于是轉(zhuǎn)而限制在對(duì)歷史中偶然性和不可預(yù)見性的考察。托什一方面主張要對(duì)他們的反對(duì)意見予以重視，另一方面卻堅(jiān)持歸納的必要性，他說到：

“學(xué)者能夠用‘封建土地占有制度’這一詞語指一種在領(lǐng)主和佃戶之間的特殊關(guān)系或用‘革命’一詞指重大政治劇變的原因，就在于他們與讀者就這些詞的所指分享著一種共同認(rèn)識(shí)；這種共同認(rèn)識(shí)承認(rèn)，如果我們未將某種個(gè)案歸類在一般范疇之中的話，那么世界將是不可知的?！盵3]

托什認(rèn)為歷史學(xué)家在關(guān)注人和事件的獨(dú)特性時(shí)，更要注意到社會(huì)認(rèn)同對(duì)作為社會(huì)存在的個(gè)體的意義，歷史地看個(gè)體與他人具有的共性會(huì)產(chǎn)生比關(guān)注個(gè)體特征更大的影響。理論尋求地是解釋限制人們自由和使他們意圖受挫的制約因素以揭示歷史中的模式，而僅關(guān)注個(gè)體思想和行為的歷史學(xué)家看到的僅是偶然和失策的混亂堆砌。

作為專業(yè)研究的歷史學(xué)

自從19世紀(jì)歷史學(xué)作為一門學(xué)科被建立以來，在各種思潮如實(shí)證主義和后現(xiàn)代主義等的影響下，歷史學(xué)家對(duì)于自身作為一個(gè)歷史學(xué)家、對(duì)歷史學(xué)作為一門學(xué)科也漸漸有了更深的自覺和鑒定。托什對(duì)歷史學(xué)性質(zhì)的思考應(yīng)該是受了E·H·卡爾《歷史是什么？》（What is History）一書的影響，他在第三版修改版序言中提到，關(guān)于史學(xué)概論類著作歷史學(xué)性質(zhì)的思考始自卡爾的《歷史是什么？》[4]一書。

要進(jìn)行專業(yè)的歷史研究，就要盡可能地掌握各種原始資料，有的資料的使用還要借助專門的鑒別技術(shù)。如考古學(xué)家對(duì)考古遺址和出土器物的解釋和藝術(shù)史家對(duì)視覺藝術(shù)的研究等。根據(jù)嚴(yán)格的批判方法對(duì)歷史資料進(jìn)行考證以防偽造，并且必須考慮到作者的偏見，是歷史專業(yè)研究的重要標(biāo)志，托什在“原始資料”一章中對(duì)各種資料的來源、保存和價(jià)值進(jìn)行了詳細(xì)的討論。以托什對(duì)理論的支持和主張歷史學(xué)的社會(huì)實(shí)踐性來看，托什應(yīng)該是偏重一種理論導(dǎo)向或者一種問題意識(shí)。因?yàn)槿绻麖漠?dāng)今現(xiàn)實(shí)出發(fā)，去從歷史追溯，就未必有直接的材料。事實(shí)上也是如此。于是托什在資料的運(yùn)用時(shí)說到：

“不過，有時(shí)最具啟示性的方法在于，歷史學(xué)家體會(huì)字了得言外之意以探析隱含的假設(shè)和信念，而這些往往是資料作者無意識(shí)中透露的?！盵5]

在用考證的方法對(duì)原始資料進(jìn)行分析之后，一般會(huì)證實(shí)過去的大量史實(shí)。而只有將彼此相關(guān)的各項(xiàng)史實(shí)記錄形成一個(gè)連貫的敘述時(shí)，這種資料的意義才能被充分把握。托什認(rèn)為，將研究編撰出來，才能適應(yīng)歷史學(xué)社會(huì)功能的要求。歷史學(xué)家也需要通過歷史編撰對(duì)其研究經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)，并將所獲得的認(rèn)識(shí)納入到過去的重構(gòu)中去。托什隨后對(duì)歷史編撰的形式——敘事史學(xué)和分析史學(xué)進(jìn)行了比較的討論。然后就是對(duì)歷史進(jìn)行解釋工作。托什對(duì)動(dòng)機(jī)（主要是偉大人物的動(dòng)機(jī)）和動(dòng)機(jī)之外的解釋——潛在的原因和長(zhǎng)期結(jié)果進(jìn)行了區(qū)分。還提醒我們注意多層面的分析：至少要在背景原因和直接原因間進(jìn)行區(qū)分。

后現(xiàn)代主義者質(zhì)疑客觀敘述的可能性，他們指出具有高度主觀性的價(jià)值判斷和假設(shè)不僅存在于歷史資料中，也存在于歷史學(xué)家用于表達(dá)他們思想的語言中。歷史學(xué)家的語言是受意識(shí)形態(tài)侵蝕的，所以歷史編撰不可能價(jià)值中立，歷史沒有固定的形態(tài)，歷史學(xué)家不可能從外部來重構(gòu)和描述它。如19世紀(jì)的歷史主義遭受到的相對(duì)主義的攻擊。另一方面是托什指出歷史學(xué)事實(shí)上也在進(jìn)行一些反思，在把握資料的歷史性的同時(shí)，注意到后現(xiàn)代主義者提出的語言強(qiáng)加給使用者的結(jié)構(gòu)性的限制。但也不能過分夸大這種限制，日常生活的經(jīng)歷告訴我們意義能被明晰地傳達(dá)和正確的理解。而且也要承認(rèn)資料的作者的努力想與讀者交流的愿望。

《史學(xué)導(dǎo)論》一書經(jīng)過兩周的閱讀，同時(shí)也參考了一些相關(guān)的書籍，但還是感覺其內(nèi)容之豐富，不是輕易就能搞定的，對(duì)書中內(nèi)容的把握也是不到十之一二。歷史是什么？怎么進(jìn)行資料考證？怎么將問題放到時(shí)空背景下進(jìn)行考察？怎么注意個(gè)人行為與結(jié)構(gòu)之間的聯(lián)系？等等等等，都需要花大量的時(shí)間，依靠長(zhǎng)期的積累才能真正有所體悟。我目前對(duì)很多問題理解都相當(dāng)膚淺，對(duì)書中很多內(nèi)容也只是一筆帶過，甚至未有提及，深感慚愧。勉之！

注釋：

[1]此版本即【英】約翰托什著，吳英譯：《史學(xué)導(dǎo)論——現(xiàn)代歷史學(xué)的目標(biāo)、方法和新方向》，北京大學(xué)出版社，2007年。

[2]《史學(xué)導(dǎo)論——現(xiàn)代歷史學(xué)的目標(biāo)、方法和新方向》“第三版序言”第2頁。

[3]《史學(xué)導(dǎo)論——現(xiàn)代歷史學(xué)的目標(biāo)、方法和新方向》第187頁。

[4]此書有中譯本，【英】E·H·卡爾著，陳恒譯：《歷史是什么？》，商務(wù)印書館，2007年。

[5]《史學(xué)導(dǎo)論——現(xiàn)代歷史學(xué)的目標(biāo)、方法和新方向》第53頁。