從數量積累到質量優化是專利戰略的進擊之路

中國專利再度實現突破

2015年再度見證中國企業專利申請量大幅增加。根據國家知識產權局公布的信息，國家電網公司和中國石油化工股份公司以6111件和4372件分別占據前2位，ICT產業（泛信息技術產業）民企的專利申請量更呈現勁增趨勢，其中廣東歐珀移動通信公司（OPPO）、專利新軍小米科技公司和奇虎科技公司分別以3338件、3183件以及2777件躋身前10。樂視集團官方則宣布在2015年12月單月申請專利超過1200件，這樣驚人的申請速度只要持續半年就能拿下2016年專利申請量的桂冠。

專利數量是衡量專利實力的首要標準。海量申請獲取專利體量優勢和積累寶貴經驗，對絕大多數企業來說既是實現專利戰略的必經之路，也是充分保護知識產權的經典方法。很多企業的專利數量和市場實力成正比，全球最大的汽車廠商豐田就擁有全球汽車行業1/4的專利，谷歌、三星、IBM以及中國企業華為、中興也長期占據全球專利榜前列。

專利數量分析

盡管專利數量對專利價值和專利實力的影響很大，但專利數量本身也是由不同因素組成，需要進行具體分析而不能單純以數量評價專利價值。中國專利申請受理量自2011年起超越美國并穩坐全球第一，但即使從數量分析也不能斷定中國的專利實力超過美國。

1.專利類型

不同國家的專利類型有所不同。中國專利法規定發明專利、實用新型專利和外觀設計專利。以上三種專利之間在授權課題、是否經過實質審查、授權條件、保護期限上各不相同，不同專利的技術含量與價值也有區別。中國專利中低價值的外觀和實用新型專利數量過多而發明專利數量過少，部分發力申請的專利新貴也主要以外觀和實用新型為主，在核心技術上的進步低于專利總數的上升幅度。

2.技術領域

湯森路透知識產權與科技事業部在2015年發布的《開放的未來：2015全球創新報告》稱，即使在亞洲范圍進行比較，中國專利也“主要集中在食品、飲料、煙草領域和石油與天然氣勘探領域，在汽車、半導體材料及工藝（半導體）、移動電話（電信）等領域上的創新活動與日韓相比還有很大的差距，其中移動電話領域亞洲前五全部被日韓占據，中國未能有企業或機構進入”。

3.海外專利申請

中國知識產權研究會的《中國知識產權發展報告2015》的數據從另一個側面揭示了中美專利的質量差距。報告稱“中國發明專利申請受理量多年始終名列世界第一位，但是非居民申請量仍遠落后于美國專利”。報告援引WIPO數據表明，2014年美國居民發明專利申請量為285096項，非居民申請則高達293706項；相比之下中國居民發明專利申請量高達801135項，非居民申請卻僅為127042項（中國財政經濟出版社出版《中國知識產權發展報告2015》第6頁）。

通過PCT或在海外直接指定申請的跨國專利申請費用都很高，所以跨國專利質量普遍高于僅在本國申請的專利。WIPO數據說明中國專利申請主要來自本國主體，而美國專利申請中則有大半來自國外。顯然國外企業/發明人重視美國專利遠高于重視中國專利。

4.專利價值和司法因素

專利價值的一大體現是專利侵權損害的司法賠償額，賠償額是專利重要的定價方式。中國法庭極少審理跨國公司之間的重大專利糾紛。蘋果和三星之間圍繞移動終端的系列專利在美國、德國、日本、韓國和澳大利亞等國法院開打，但是沒有一家想在全球最大手機市場的中國法院開打專利戰。蘋果和三星都不愿意在中國開展專利訴訟由很多原因，其中的重要一個是專利侵權賠償額低。

普華永道發布的《2014美國專利訴訟研究報告》統計，2009-2013年美國平均每起專利侵權訴訟的賠償額為430萬美元。徐聰穎在《我國專利權法定賠償的實踐與反思》一文中統計北京、上海、廣東、江蘇、浙江、重慶等6個主要地方法院的420份專利侵權糾紛判決書，指出涉及發明專利的法定賠償均值約為14.33萬元人民幣，涉及實用新型專利的法定賠償均值為11.44萬元人民幣，涉及外觀設計專利的法定賠償均值為6.85萬元人民幣。中南財經政法大學知識產權研究中心發表的《知識產權侵權損害賠償案例實證研究報告》認為中國有97%的專利侵權判決采取法定賠償，自2008年至2013年以來的專利權侵權案件中法定賠償的平均賠償額為人民幣8萬元，非依法定賠償額平均也只有為人民幣15萬。

以上數據一定程度上可以回答中國知識產權研究會2015發展報告中間接提到的一個問題，為什么國外發明人重視申請美國專利遠高于重視申請中國專利。專利質量不高影響專利侵權賠償額，過低的賠償額又進一步降低企業提高專利質量的意愿，以致形成惡性循環。

進擊之路——從數量積累到質量提高

專利數量、專利質量以及專利實力之間的關系是相對而不是絕對的。有內部報告認為全球專利中只有0.2%是真正有價值的專利，而專利界即使是樂觀觀點也只是認為有效專利的比例為1%-5%。專利數量固然是專利實力的重要指標，但專利實力并不等于專利數量，而產品在市場中的競爭力又不等同專利實力。蘋果是全球市值最高的上市公司，但是蘋果執IT之牛耳并非全因專利。IFI發布的2015美國專利統計表中排名前三的是IBM、三星電子和佳能。微軟專利數量下降到第10位但依然在蘋果之前，而緊跟蘋果之后的第12位又是一家三星子公司——三星顯示。令人驚訝的是，不論在互聯網通訊、計算機周邊還是軟件或計算機系統領域，蘋果甚至沒有擠進IEEE發布的2015年度專利實力排名（Patent Power Scorecards） 的任何榜單。

政策扶持和估值考量也是專利數量增長優先專利質量提高的重要推手。國家知識產權戰略的發布和落實使得很多地方政府將政績和當地專利數量進行綁定，這促使各地競相出臺強力專利資助和扶持政策。部分地方的專利補助明顯超過專利申請費用，刺激一批企業將大量申請垃圾專利視為有利可圖的生意。而在盛行炒作的資本圈，專利很容易成為爭取高估值的概念和宣傳爆點，中小投資者連同部分專業機構懷著對技術的無知和敬畏用錢給專利數字投票。一定程度上專利真正的價值被忽視，而申請專利和專利數量的價值畸形放大。

單向度重視專利數量使政府和企業一廂情愿地把資源投入到無節制的專利申請，結果不是關注提高設計、技術與專利質量而是專心制造專利泡沫。但是也必須注意到蘋果這樣以少量專利獲得產品優勢的企業只是例外，或者說蘋果的專利發展模式很大程度上如同喬布斯傳奇一樣無法效仿。

數量積累是絕大多數企業啟動專利戰略的必經之路，但不論是基于防御、競爭還是運營，專利戰略的高階必然是脫離單純的數量積累而走向質量提高。專利的應用價值主要取決技術的基礎性和與產品設計的匹配度兩個因素，這兩個因素都難以通過專利數量堆積自發產生而需要依靠提升專利質量。

和絕大多數人所認為的不同，蘋果并不是一家靠自身研發掌握突破性技術的公司，而發力對現有技術的整合優化并將技術有效運用在創造全新用戶體驗上。所以蘋果專利數量雖然比不上IBM、三星和諾基亞等同行，卻取得了后者無法企及的市場支配力。即使從專利數量的單一維度考察，也必須指出盡管一批互聯網專利新貴正在專利數量上追趕華為，但沒有一家能在研發投入上接近華為，而研發投入是影響專利質量的核心因素之一。有統計稱華為研發經費相當于A股400家企業的總和。以上統計未經考證，但華為官方數據顯示在2014年研發投入的408億元人民幣，輪值CEO郭平在今年新年致辭也提到2015年研發費用驚人的突破500億元人民幣。希望焰火般耀眼的專利新貴驕傲宣布新抵達的專利數量高峰時，也能披露一下令人振奮的研發投入。