平行貿易形式進口汽車認證和管理要求解析

文/ 陳 戟 許立宇

【機動車專欄】

平行貿易形式進口汽車認證和管理要求解析

文/ 陳 戟 許立宇

本文對平行進口汽車的認證依據和實施步驟進行了介紹，對日常管理中易出現的問題進行分析，提出應對措施和關注點，在認證管理層面上為平行進口汽車的良性發展提供技術指導。

汽車 平行進口 認證 管理要求

在我國機動車輛管理規定《汽車品牌銷售管理實施辦法》和《機動車輛識別代號（VIN）入境驗證管理制度》相繼出臺、實施的同時，國內大部分進口汽車貿易企業未獲國外汽車廠家品牌授權，此類企業退市或另尋其他出路。部分進口汽車貿易公司尋求國外原廠在我國的銷售和服務品牌授權，這對國內企業要求不僅甚高，更重要的因素還取決于該企業與國外原廠的合作淵源，在進口車型和價格上會受到原廠制約，因而，此類獲原廠品牌授權的公司數量很少。大部分進口汽車貿易公司為了繞開《汽車品牌銷售管理辦法》進口汽車，開始探索國外改裝廠改裝整車，然后注冊新的進口汽車品牌并申請產品CCC認證，以平行進口貿易形式向我國進口車輛。

近年來，以此種平行貿易方式進口的汽車數量呈逐年增加的態勢，改裝車生產廠家也在逐步改變單純“貿易經銷商”的形象，向規模化、規范化的集采購、定制、改裝、展示、銷售、質量保障于一體的進口汽車生產銷售模式企業進行過渡，在國外開設或收購品牌改裝車企業，并向我國市場輸出高端汽車產品。據統計，2012年，通過各主要口岸進口的CCC獲證汽車已超過108萬輛。其中，以平行貿易形式進口的改裝認證車輛40 500輛，小批量進口汽車31 000輛，2013年平行進口總量增長47%，2014和2015年基本穩定在10萬輛左右。雖然，在進口汽車總量中平行貿易進口車輛占比重較小，但是，其面臨的認證和后續管理中所涉及的技術問題，會貫穿在初始認證、產品檢測、證書維護和日常監管之中，是各方高度關注和政府部門執法的重點。本文著重討論平行貿易進口汽車的認證和技術監管問題。

一、平行貿易進口汽車的CCC強制性認證

1. CCC強制性認證依據

在我國，國家認證認可監督管理委員會是國家質檢總局下屬的承擔產品認證的主管部門，2008年發布的《機動車輛類強制性認證實施規則》是指導平行貿易進口車輛進行CCC強制性認證的主要文件。對其適用范圍內的所有車輛，該規則規定了進行認證的管理規定和一般技術要求兩部分內容，目的是為了保證認證車輛持續符合法律、法規及標準要求。

平行貿易進口汽車制造商應全面執行國家頒布的汽車產品安全、環保、節能、防盜標準和規定，確保其生產、銷售車輛符合國家相應強制性標準和規定要求。

對于已獲得國家強制性認證或國家認監委發布的自愿性認證的零部件和系統，當零部件和系統的結構、檢測標準、檢測項目不變的情況下，在汽車整車認證時不再進行檢測。

平行貿易進口汽車，如果是屬于非量產車型系列的產品，認證模式為：型式試驗+初始工廠審查（生產條件審查+生產現場和/或市場抽樣檢測或者檢查）+獲證后的跟蹤。一般情況下，企業需送樣（整車及關鍵零部件）至國內獲授權CCC認證檢測的檢測機構進行實樣檢測。如，滿足初始工廠審查和工廠監督審查要求，且在制造商具備相應項目檢測和生產一致性控制能力的前提下，對于部分需要破壞車輛方可完成檢驗的項目，可采取現場試驗或審查企業提供的試驗和設計資料的方式，確認產品與相應國家標準要求的符合性。

2. CCC強制性認證的實施步驟

平行貿易進口汽車的產品CCC認證，由認監委指定的產品認證中心進行申請受理。

① 申請人向產品認證中心初次申請遞交的材料為：企業資質和注冊證明、國外品牌改裝企業的產品授權資料、生產企業的工廠情況調查信息、產品使用說明書及用戶使用維修手冊等；

② 申請人向認證機構遞交申請，填寫認證產品申請，并由認證機構劃分產品單元；

③ 申請人向認證機構遞交申請單元產品機構參數，認證機構根據產品的配置向檢測機構下達試驗方案；

④ 檢測機構完成產品的全部檢測工作，并匯總上報；

⑤ 檢查機構完成對工廠的體系審核；

⑥ 產品和工廠體系通過符合判定后，認證機構將向申請人頒發產品CCC證書。

3. 獲證后的日常維護

對于以平行貿易形式進口的國外汽車企業獲證后的跟蹤檢查，按工廠生產條件要求+產品抽樣檢測+產品一致性檢查要求進行。

工廠生產條件跟蹤檢查是對工廠生產條件的維持情況進行跟蹤檢查，一般為每年一次，主要審核內容是工廠質量保證能力的要素：職責和資源、文件和記錄、供應商控制、生產過程控制和過程檢驗、檢驗試驗儀器設備、不合格品的控制、內部質量審核、包裝搬運和儲存、認證標志的使用等。

對于按照非量產車型進行認證的汽車產品，在符合工廠生產條件的現場跟蹤檢查要求的基礎上，制造商在車輛出廠/進口前應向認證機構通報，認證機構和實驗室按每10輛隨機抽2輛（至少抽2輛，不足10輛按10輛計算）的方式進行結構和技術參數核查、部分非破壞性試驗項目的試驗，以確定產品的一致性。必要時，認證機構應確定相關項目逐臺進行產品一致性核查。

此外，認證機構和實驗室每年還將根據“十抽二”的核查情況和產品質量信息來確定是否需要進行加嚴質量檢查控制，直至暫停證書。

平行貿易形式進口的汽車，在申請進口許可的同時，需在國家質檢總局進口汽車VIN申報系統中進行備案，經審批合格后，在口岸進行進口報檢。

二、已獲CCC強制性認證平行貿易進口汽車監督管理易出現的問題

對平行貿易的汽車進口監督管理這項工作開展的時間不長，各方所積累的經驗相對比較薄弱，由于持證人對進口汽車產品實施管控的不規范、不到位，口岸和認證機構所匯總改裝車的不合格狀況仍舊比較突出。

平行貿易進口汽車時對車輛的改裝，改裝的主體是部分零部件，經過前兩年時間的運行，獲證車型的改裝水平較以往有了很大提高，改裝車改裝工藝也從過去簡單粗糙逐步向規范化改進。如：操縱件僅簡單用膠帶纏繞、粘貼等做法，變更為操縱件一律利用原車預留按鈕；外部燈具從過去僅粘貼在車體外部，變更為需更換整個大燈總成。就具體個案來看，豐田系列車型的改裝工藝已經非常成熟，但仍有部分車型的整體改裝質量水平較低，如福特猛禽、林肯等車型。

平行貿易商實施的多為非原廠授權改裝。獲證后，證書持有人往往存在對原生產廠零部件更換和車輛參數變化信息掌握不全的問題。一旦涉及安全部件或整車安全參數發生變更，就會造成改裝車型產品狀態和備案參數的不一致性，會被判定為認證產品一致性不符合要求。

汽車及零部件認證標準的換版和變更，如超出認證機構所要求的過渡時限，未及時完成的認證產品將被暫停證書。

其他不規范情況如：工廠不按照要求進行年度檢查；在日常運行中存在嚴重不符合事實的；工廠產品存在口岸進行臨時改裝的現象。

三、對平行貿易進口汽車的另一種監管方式——特殊檢測處理程序

免于辦理強制性產品認證特殊處理程序（以下簡稱“特殊檢測處理程序”）是對因特殊用途或原因而未獲認證小批量進口產品設立的強制性產品認證的特殊程序，需對滿足條件的產品實施檢測和評定合格后方可進口。口岸小批量汽車認證流程見表1。

近年來，為確保汽車強制性認證的嚴肅性，國家對特殊檢測處理程序業務管理持續加嚴，由于車型限制、通關周期和費用等原因，預期將來減少的趨勢將更加明顯。

四、對平行貿易進口汽車的日常監督管理

作為平行貿易進口汽車的認證主體，改裝車企業應該充分解讀國家關于汽車產品的認證規則，了解相關技術標準，嚴謹地設計改裝工藝，規范運行改裝過程，當汽車產品關鍵部件發生變更時，及時對產品進行認證變更申請，以適應各級主管部門的監督管理。

國家各級出入境檢驗檢疫局在口岸執法是按照GB 7258-2012《機動車運行安全技術條件》、SN/T 1688.4-2013《進口機動車輛檢驗規程 第4部分：汽車產品》和SN/T 1688.2-2005《進出口機動車輛檢驗規程 第2部分：摩托車》及強制性產品認證實施規則（車輛產品）等標準規范的要求，對進口機動車輛實施全數檢驗，期間還要執行進口汽車入境驗證和缺陷汽車產品召回管理條例的相關要求。

對平行貿易進口的CCC認證改裝車輛（俗稱“小CCC”），口岸執法部門開展工作時必須充分與企業溝通，了解產品內涵，獲取現階段產品認證的技術參數，并向企業宣貫相應的政策法規。明確進口改裝車輛常見不合格項目和整改技術要求，按抽樣比例要求在口岸實施布控，在認證機構的配合下與指定CCC檢測機構一起實施車輛CCC一致性核查。每年度開展各種專項檢測，確保企業各車型系列的執法覆蓋寬度。

對平行貿易進口的免辦CCC特殊用途檢測處理程序車輛（俗稱“小批量”），在完善審批制度、規范審批流程、強化指定機構檢驗的同時，依托認監委電子化信息系統較為完善的進口車輛特殊處理程序監管機制，使得認證、管理、檢驗等各部門相互制約、相互監督、互相促進。

在資料審查階段對車輛識別代碼（VIN）、整車尺寸、軸荷等關鍵參數是否符合國家強制性標準實施預先校驗和判定，一旦發現關鍵項目不符標準要求，不再受理報檢和檢驗。在檢驗及后續監管環節，對樣車進行跟蹤，對不合格整改情況進行分析匯總，確保車輛來源合法合規、產品質量符合國家技術規范強制性要求。

五、總 結

作為我國進口汽車市場重要組成部分，平行貿易進口汽車數量保持穩定增長。平行貿易的汽車產品以改裝獲證或小批量形式進口，通過經驗積累，在認證和管理等方面均儲備了技術能力和執法案例，不規范的行為正逐步被陽光市場化運作所淘汰。

在實際操作中仍要關注認證規則要求，加強對國外改裝車廠的管理，關注產品一致性要求，積極配合出入境檢驗執法和“十抽二”工作；擴展國內的銷售網絡和區域布局，并在售后端健全和完善質量保障體系，積極推廣品牌車輛的技術支持服務，為平行進口汽車上路提供良好的全方位的保障，使得平行貿易進口汽車行業得以穩定、健康、持續的發展。

The article introduces certification basis and implementation procedure of parallel imported vehicles, analyses the common problems that arise in daily management, puts forward some measurements and concerns, and provides a technical guide for the positive development of parallel imported vehicles in certification management level.

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表1 口岸小批量汽車認證流程

（作者單位：上海機動車檢測認證技術研究中心有限公司）