區域創新體系的內涵、分類及城市群創新演進趨勢

○陳偉

（華中科技大學 湖北 武漢 430074）

一、區域創新體系的內涵與架構

區域創新體系（regional innovation system，RIS）是對創新理論和區域發展理論的綜合與發展。最早由英國學者Cooke于1992年提出。其后 Braczyk，Cooke和 Heidenreich（1997）所主編的《區域創新系統》一書對該理論進行了較為詳細的闡述，進一步推動了對區域創新系統的研究熱潮。

Cooke（1997）認為區域創新體系主要是由在地理上互相分工與關聯的生產企業、研究機構和高等教育機構等構成的，且這種體系支持并產生創新。進一步地，一個區域創新系統是指在一定的地理范圍內，對區域內企業的創新投入施加影響的相互作用的創新網絡和制度的安排。Autio（1998）則從功能性角度對區域創新系統進行了分析，認為功能性區域創新系統內都存在兩個關鍵的子系統：一是知識運用和開發子系統，客戶和供應商圍繞生產企業組成縱向網絡，合作者和競爭者則構成生產企業的橫向網絡，知識在這個以生產企業為中心的縱橫交錯的網絡系統中得到運用和融合；二是知識產生和擴散子系統，知識主要在公共組織如研究機構和教育機構中產生，通過技術轉移機構、勞動中介機構以及支持創新的其他區域機構得到擴散和傳播。

國內學者中，馮之浚（1999）認為區域創新系統是由某一地區內的企業、大學和科研機構、中介服務機構和地方政府構成的創新系統。黃魯成（2000）認為區域創新系統指在特定的經濟區域內，各種與創新相聯系的主體要素、非主體要素以及協調各要素之間關系的制度和政策網絡。王緝慈（2001）認為，區域創新系統是指區域網絡各個結點（企業、大學、研究機構、政府等）在協同作用中結網而創新，并融入到區域的創新環境中而組成的系統，即區域創新系統是區域創新網絡與區域創新環境有效疊加而成的系統，具有開放性、本地化、動態性和系統性等特點。柳卸林（2003，2006）認為區域創新體系由主體要素（包括區域內的企業、大學、科研機構、中介服務機構和地方政府）、功能要素（包括區域內的制度創新、技術創新、管理創新和服務創新）、環境要素（包括體制、機制、政府或法制調控、基礎設施建設和保障條件等）三個部分構成，具有輸出技術知識、物質產品和效益三種功能。劉曙光（2001，2005）認為區域創新體系包括以下基本內涵：一是具有一定的地域空間范圍和開放的邊界，二是以生產企業、研究與開發機構、高等院校、地方政府機構和服務機構為創新主要單元；三是不同創新單位之間通過關聯，構成創新系統的組織結構和空間結構；四是創新單元通過創新（組織和空間）結構自身組織及其與環境的相互作用而實現創新功能，并對區域社會、經濟、生態產生影響；五是通過與環境的作用和系統組織作用維持創新的運行和實現創新的持續發展。楊開忠（2006）則認為區域創新體系是一組個人和機構交互作用而形成的、有益于知識產生、使用和傳播的系統。

上述代表性文獻歸納起來，代表了關于區域創新體系內涵與架構研究中的三個重要方面：一是強調創新主體的重要作用。這類創新主體涵蓋了企業、個人、機構和政府等方方面面；二是其中一類文獻是將區域創新體系按照系統集成的觀點分解成若干子系統；三是強調組織、網絡和環境的重要作用?，F有文獻在這三方面都存在一些不足：一是關于創新主體的理解。主體過多往往就會陷入沒有主體的困境，這在我國以前的許多政策實施中已經得到了驗證。區域創新體系最根本的是要基于微觀主體的視角，其目的不僅是單純提升創新能力，而是要在生產中實現創新價值。因此，在區域創新體系中，首先應該強調企業的核心主體地位，這也符合熊彼特最初所提出的創新理論。二是關于子系統的劃分。一旦將區域創新系統劃分為幾個子系統，那么各子系統間必然存在交叉與重疊，這既不能很好地刻畫區域創新體系作為一個整體所產生的額外貢獻，也未能凸顯企業在區域創新體系中的核心地位。三是關于網絡環境的作用。毫無疑問，區域創新體系促進創新的根本原因在于其網絡效應。但是，如果未能明確區域的邊界，就根本無法明確究竟在談論什么樣的效應，并且最重要的是無法確定這種效應的大小。

二、區域創新體系的分類和差異化

區域創新體系與國家創新體系的一個重要區別就在于區域創新體系更具地方和產業特色。因此，對區域創新體系的分類和差異化研究也就成了研究的主要內容。首先是國外學者對區域創新體系進行了大量的分類研究，Cooke（1998）從治理結構的角度，把區域創新系統分為三種類型，即基層創新系統、網絡型創新系統和統制型創新系統。在基層創新系統中，技術轉移活動主要在當地進行，企業的資金來源分散，研究偏重于應用，整個系統的協調程度低，技術專業化水平也較低。在網絡型創新系統中，技術轉移活動在多個層面進行，企業的資金來源主要為銀行，理論研究與應用研究相結合，整個系統協調程度高，技術專業化水平高低并存。在統制型創新系統中，技術轉移活動受制于政府政策，政府決定企業的資金來源，研究側重于基礎方面，整個系統的協調水平很高，技術專業化水平也較高。此外，他還按照企業創新活動模式，把區域創新系統分為當地、交互和全球創新系統三大類。Franze和Kaufmann（2000）根據創新系統內的主體和驅動力，將其劃分為三種類型的區域創新系統，即企業基礎型創新系統、科學基礎型創新系統和政策基礎型創新系統。在基礎型創新系統中，企業與顧客和供應商之間的合作關系最重要，而與大學、研究機構等的關系則次之；在科學基礎型創新系統中，企業除與顧客、供應商和咨詢顧問保持重要的聯系之外，與大學和研究機構的合作關系也相當重要；在政策基礎型創新系統中，企業除與顧客、供應商和咨詢顧問的合作之外，更多的是與技術轉移機構、培訓機構、創新支持機構或地區研究組織等保持著重要的合作關系。Isaksen（2001）根據區域創新壁壘，把區域創新系統劃分為：弱組織型區域創新系統，即區域內實現交互式學習缺乏相應的主體，如類似區域促進中心或支持創新機構的組織；分散型區域創新系統，即區域內各主體間缺少區域合作和相互信任，由于沒有意識到合作的重要性，害怕知識泄漏或缺少合作的傳統而彼此很少進行合作；鎖定型區域創新系統，即區域內各主體間雖然存在合作，但與區域外主體合作很少，這種創新系統存在于工業技術已經過時的老工業區。

除此之外，國外部分學者也結合具體地區，對區域創新體系展開了差異化研究。如最具代表性的Saxenian（1994，1996）對美國128號公路地區和西部舊金山附近的硅谷的比較研究。他認為前者更依賴于政府主導，形成了相對封閉的獨立大型電子信息高科技企業集群；而后者則是小且靈活、體現了競爭合作互相促進的機制以及（最為關鍵）區域主體間互動產生的協同創新能力。Cooke（2002）則對美國馬薩諸塞州劍橋地區和英國劍橋地區的生物產業集群作為案例進行了分析，對兩者的相似性和差異性進行了比較。

我國學者則更為強調區域創新體系的差異化研究，特別是陳秀山、張可云（2003）專門對麥爾和托特林提出的區域創新差別的構想框架進行了研究，并分別討論了區域環境、企業結構、企業戰略對創新的影響，并歸納出影響區域創新差別的四個方面：企業創新投入的區域差別、企業創新產出的區域差別、不同區域對企業創新的影響程度、區域政策和創新政策的特點和影響作用。

關于區域創新體系的分類和差異化研究抓住了區域創新體系的“特色”和“特點”，具有較強的實踐意義。但是，這類研究的一個突出問題在于理論研究與戰略研究難以對接，特別是在我國，當下各省市都在如火如荼地制定區域創新體系，而內容和舉措大都雷同。在一個比較宏觀的層面把握我國區域創新體系的總體架構，并且在合理范圍內構建有針對性的區域創新體系，避免創新資源浪費，創新體系重復建設，是未來研究亟需突破的。

三、城市、城市群與區域創新的延展

隨著經濟的全球化，城市在區域經濟增長和區域創新體系中的作用日益凸顯。創新在城市發展中的作用以及城市促進創新和經濟增長的機制都成了研究的熱點。

郝壽義、安虎森（1999）認為，區域科技創新系統中的“區域”首先應是以高等級城市為核心的經濟區，因為只有高等級中心城市才具有功能完善的“高循環系統”，并具備組織和協調區內經濟活動和區際聯系的能力。城市特別是中心城市在區域經濟發展中起著集聚和輻射作用，城市經濟的高速發展是區域經濟發展的前提和基礎，區域創新的研究逐漸分支出以城市為基本單位和主要載體的研究，城市創新系統的提出是區域創新理論研究不斷深化的結果。他們提出的以高等級城市形成核心區來研究區域創新理論的思想是極具啟發性的，也正是基于這個視角體現了對區域創新理論的理解和對中國現階段經濟版圖的把握。

城市群是在特定區域內依托一定自然環境條件，以幾個核心城市為中心，經濟社會聯系緊密的城市聚合體。城市群作為特殊地理空間，具有高度的涵容性與綜合性，是一個體現中觀層次的自然、經濟、技術、社會綜合體。專門針對城市群創新的理論研究十分稀缺，Diez（2002）針對巴塞羅那、斯德哥爾摩和維也納這三個大城市群區域系統，采用“歐洲區域創新調查”數據對最重要的創新主體：制造業企業、生產服務企業和研發機構的創新行為和創新網絡進行了研究，并進行了實證分析，他發現城市群創新系統的創新能力具有顯著差異，企業間的合作關系和垂直聯系十分重要，而只有在斯德哥爾摩研發機構中才具有顯著作用。合作方的空間臨近非常重要，驗證了基于地理范圍的創新體系的概念的重要性。

總體而言，當前對創新的研究不論是立足于城市，還是立足于城市群的，都嚴重不足，國外的相關研究也比較匱乏。理論上尚未形成完整的分析框架，難以為國家和地方政府提供指導作用。許多結合各地實踐的個案總結和規劃的出發點又僅僅停留在局部地區的視野范疇中，過于強調地方的特殊性，因此不適用于國家層面的戰略需求，也難以為其他地區提供有益借鑒。這種困境的根源在于尚未建立起區域—城市—城市群這樣的分析上的邏輯關系，大多數研究僅是簡單把區域創新體系視為國家創新體系的縮影，把城市創新體系視為區域創新體系的復制，把城市群創新體系視為城市創新體系的混合。

[1]陳琪：關于中部區域創新體系建設的思考[J].中國軟科學，2008（5）.

[2]單初、彭華濤：區域科技創新體系構架的動力機制[J].科技管理研究，2005（12）.

[3]李柏洲、朱曉霞：區域創新系統（RIS）創新驅動力研究[J].中國軟科學，2007（8）.

[4]王學軍、陳武：區域智力資本與區域創新能力的關系——基于湖北省的實證研究[J].中國工業經濟，2008（9）.

[5]楊開忠：構建特色區域創新體系的三種途徑[J].人民論壇，2006（2）.